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高跟美女 万家中证A500交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金更新招募说明书(2024年第1号)

发布日期：2024-12-14 22:04    点击次数：71

高跟美女 万家中证A500交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金更新招募说明书(2024年第1号)

万家中证 A500 交易型通达式指数证券 投资基金发起式辘集基金更新招募说明            书       （2024 年第 1 号）   基金管理东谈主：万家基金管理有限公司  基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司        二零二四年十二月 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金    更新招募说明书（2024 年第 1 号）                       紧迫辅导   万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金（以下简称 “本基金”）由万家中证 A500 指数型发起式证券投资基金变更而来，万家中证 A500 指数型发起式证券投资基金于 2024 年 10 月 18 日经中国证券监督管理委员 会证监许可20241447 号文准予注册，《万家中证 A500 指数型发起式证券投资 基金基金合同》于 2024 年 11 月 12 日胜仗。自 2024 年 12 月 6 日起，万家中证 A500 指数型发起式证券投资基金根据《万家中证 A500 指数型发起式证券投资 基金基金合同》的约定变更为万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发 起式辘集基金。   基金管理东谈主保证招募说明书的内容真实、准确、齐备。   本基金经中国证监会注册，但中国证监会对万家中证 A500 指数型发起式证 券投资基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场出路作念出推行性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金标的指数为中证 A500 指数。   同中证全指指数的样本空间   畴前一年日均成交金额名次位于样本空间前 90%。   （1）对于样本空间内稳当可投资性筛选条件的证券，剔除中证 ESG 评价结 果在 C 及以下的上市公司证券；   （2）登第同期烦嚣以下条件的证券当作待选样本：   ? 样本空间内总市值名次前 1500；   ? 属于沪股通或深股通证券范围；   ? 对主板证券，在所属中证三级行业内目田畅达市值占比不低于 2%。   （3）在待选样本中，优先登第三级行业目田畅达市值最大或总市值在样本 空间内名次前 1%的证券当作指数样本。   （4）在剩余待选样本中，从各中证一级行业按照目田畅达市值登第一定数 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金     更新招募说明书（2024 年第 1 号） 量证券，使样本数目达到 500 只，且各一级行业目田畅达市值散播与样本空间尽 可能一致。     指数狡计公式为：敷陈期指数=敷陈期样本的调和市值/除数×1000     其中，调和市值＝∑(证券价钱×调和股本数×权重因子)。调和股本数的计 算方法、除数修正方法参见狡计与吝惜详情。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单 个样本权重不高出 10%，前五大样本权重揣摸不高出 40%。     标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司官方网站，网 址：https://www.csindex.com.cn。     本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动，投 资有风险，投资者在投本钱基金前，应当讲求阅读基金招募说明书、基金合同、 基金居品辛勤纲领等信息露馅文献，全面意识本基金居品的风险收益特征和居品 性情，充分斟酌自身的风险承受武艺，感性判断商场，自主判断基金的投资价值， 对申购基金的意愿、时机、数目等投资行为作出孤独决策，承担基金投资中出现 的各类风险。投本钱基金可能碰到的风险包括：商场风险、管理风险、流动性风 险、本基金的特别风险和其他风险等。本基金的特别风险包括：（1）指数化投 资的风险。包括标的指数讲演与股票商场平均讲演偏离的风险、标的指数波动的 风险、基金投资组合讲演与功绩相比基准收益率偏离的风险、追踪舛误控制未达 约定方针的风险、标的指数值狡计出错的风险、标的指数变更的风险、指数编制 机构罢手服务的风险、成份股停牌的风险等；（2）辘集基金的特殊风险。包括 可能具有与方针 ETF 不同的风险收益特征及净值增长率的风险、方针 ETF 濒临 的风险可能径直或盘曲成为本基金的风险、由方针 ETF 的辘集基金变更为径直 投资方针 ETF 标的指数成份股的指数基金的风险等；（3）本基金投资特定品种 的特别风险。包括股指期货交易风险、股票期权投资风险、国债期货交易风险、 融资和转融通证券出借业务交易投资风险、资产支握证券投资风险、存托凭证投 资风险等；（4）基金合同径直隔断的风险。     本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内商场股票的基金所 濒临的共同风险外，本基金还将濒临投资存托凭证的特殊风险，详见招募说明书 “风险揭示”部分。 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号）   本基金为 ETF 辘集基金，所追踪的方针 ETF 为股票型基金，其恒久平均风 险和预期收益率表面上高于夹杂型基金、债券型基金和货币商场基金。   本基金主要通过投资于方针 ETF 终端对标的指数的细巧追踪，其风险收益 特征与标的指数所表征的商场组合的风险收益特征相似。   当本基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金管理东谈主履行相应 模范后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的联系章节。侧袋 机制实施期间，基金管理东谈主将对基金简称进行特殊标志，并不办理侧袋账户的申 购赎回。请基金份额握有东谈主仔细阅读联系内容并关心本基金启用侧袋机制时的特 定风险。   《万家中证 A500 指数型发起式证券投资基金基金合同》胜仗之日起 3 年后 的年度对应日，若基金资产净值低于 2 亿元的，《基金合同》自动隔断，不得通 过召开基金份额握有东谈主大会的方式延续。本基金将根据基金合同的约定进行基金 财产算帐并隔断，投资东谈主将濒临基金隔断清盘的风险。   将来若出现标的指数不稳当法律法例及监管要求（因成份股价钱波动等指数 编制方法变动之外的因素致使标的指数不稳当要求的情形除外）、指数编制机构 退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额握有东谈主大会对处置决策进行表决，基金份 额握有东谈主大会未胜仗召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔断，但基金合 同另有约定除外。因而，本基金存在着无法存续的风险。   本基金的具体风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。   Y 类基金份额的申赎安排、资金账户管理等事项还应当征服国度对于个东谈主养 老金账户管理的章程。在向投资东谈主充分露馅的情况下，为饱读吹投资东谈主在个东谈主养老 金领取期恒久领取，基金管理东谈主可成就按时辰红、按时支付、定额赎回等机制； 基金管理东谈主亦可对运作方式、握有期限、投资策略、估值方法、申赎退换等方面 作念出其他安排。具体见更新的招募说明书或联系公告。   基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资决 策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外， 本基金以 1.00 元运转面值进行召募，在商场波动等因素的影响下，存在单元份 额净值跌破 1.00 元运转面值的风险。   基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能取得较高的收益，也有可能 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金      更新招募说明书（2024 年第 1 号） 损失本金。投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说 明书、《基金合同》及基金居品辛勤纲领。    基金管理东谈主依照恪称牵累、真挚信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不预示其将来表 现。基金管理东谈主管理的其他基金的功绩不组成对本基金功绩清晰的保证。    本招募说明书（更新）根据《基金合同》增多 Y 类基金份额的更新日历为 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金                                                       更新招募说明书（2024 年第 1 号）                                                       目            录 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号）                    第一部分      引子   《万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明 书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以 下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运 作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销 售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息露馅管理办法》（以下简称“《信息 露馅办法》”）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理章程》（以下 简称“《流动性风险管理章程》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 2 号——基金中基金指引》、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基 金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）、《证券投资基金信息露馅内容与 花式准则第 5 号》、《个东谈主待业金投资公开召募证 券投资基金业务管理暂行章程》（以下简称“《暂行章程》”）等联系法律法例 以及《万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金基金合同》 （以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性述说或者紧要遗 漏，并对其真实性、准确性、齐备性承担法律办事。基金管理东谈主莫得寄托或授权 任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释 或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献，如本招募说明书内容与基金 合同有防碍或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取得基 金份额即成为基金份额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的行为自己 即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他联系规 定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额握有东谈主的权利和义务，应详 细查阅基金合同。 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号）                    第二部分      释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 式辘集基金，本基金由万家中证 A500 指数型发起式证券投资基金变更而来 投资基金发起式辘集基金基金合同》及对基金合同的任何有用改良和补充 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金托管条约》及对该托管条约的任 何有用改良和补充 券投资基金发起式辘集基金招募说明书》过甚更新 金发起式辘集基金基金居品辛勤纲领》过甚更新 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有经管力的决定、决议、文书等 时作念出的改良 颁布机关对其常常作念出的改良 颁布机关对其常常作念出的改良 对其常常作念出的改良 险管理章程》及颁布机关对其常常作念出的改良 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 数基金指引》及颁布机关对其常常作念出的改良 对银行业金融机构进行监督和管理的机构 可能发生的变更 （以下简称“ETF”），该 ETF 和本基金所追踪的标的指数同样，况且该 ETF 的投资方针和本基金的投资方针访佛，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资 方针。本基金的方针 ETF 指万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金 指数清晰，追求追踪偏离度和追踪舛误最小化，采纳通达式运作方式的基金，简 称“辘集基金” 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 正当登记并存续或经联系政府部门批准竖立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》及联系法律法例章程使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格 境外机构投资者 资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的 合称 东谈主 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 金份额申购、赎回、退换、转托管、按时定额投资及提供基金交易账户信息查询 等行为 会章程的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务 条约，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、算帐和结 算、代理披发红利、建立并支握基金份额握有东谈主名册和办理非交易过户等 限公司或接受万家基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额过甚变动情况的账户 构办理申购、赎回、退换、转托管及按时定额投资筹备等业务而引起的基金份额 变动及结余情况的账户 发起式辘集基金基金合同》胜仗日，原《万家中证 A500 指数型发起式证券投资 基金基金合同》自消亡日起失效 产算帐完了，算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 效至本基金合同隔断之间的不按时期限 办事日 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 寄托代为办理登记业务的机构的联系业务法律解释，是范例基金管理东谈主所管理的通达 式证券投资基金登记方面的业务法律解释，由基金管理东谈主和投资东谈主共同征服 请购买基金份额的行为 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行为 章程的条件，央求将其握有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额退换为基金 管理东谈主管理的其他基金基金份额的行为 握基金份额销售机构的操作 购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 加上基金退换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金退换中转入 央求份额总和后的余额）高出上一办事日基金总份额的 10% 资方针 ETF 份额所得收益、银行进款利息、已终端的其他正当收入及因运用基 金财产带来的成本和用度的量入为主 行进款本息、基金应收款项过甚他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息露馅办法》章程的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 站、中国证监会基金电子露馅网站）等媒介 基金份额握有东谈主服务的用度 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行按时进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅达受 限的新股及非公开导行股票、资产支握证券、因刊行东谈主债务误期无法进行转让或 交易的债券等 值的方式，将基金调和投资组合的商场冲击成安分拨给推行申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损 害并得到平允对待 账户进行处置算帐，目的在于有用阻隔并化解风险，确保投资者得到平允对待， 属于流动性风险管理用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确 定性的资产 变的前提下，按照一定比例调和基金份额总额及基金份额净值 运作，由基金管理东谈主、基金管理东谈主鼓动、基金管理东谈主高等管理东谈主员或基金司理（指 基金管理东谈主职工中具有基金司理资历者，包括但不限于本基金的基金司理，下同） 等东谈主员承诺认购一定金额并握有一按时限的证券投资基金 金管理东谈主固有资金、基金管理东谈主高等管理东谈主员或基金司理等东谈主员的资金。发起资 金认购万家中证 A500 指数型发起式证券投资基金的金额不低于 1，000 万元，且 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 发起资金认购的基金份额握有期限不低于 3 年，法律法例、中国证监会另有章程 的除外 投资基金且承诺以发起资金认购的基金份额握有期限不少于 3 年的基金管理东谈主 鼓动、基金管理东谈主、基金管理东谈主高等管理东谈主员或基金司理等东谈主员 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 件 取得基金销售业务资历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务条约，办理基金销售 业务的机构 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）                     第三部分     基金管理东谈主   一、基金管理东谈主概况   称号：万家基金管理有限公司   住所、办公地址：中国（上海）目田贸易覆按区浦电路 360 号 8 层（口头楼 层 9 层）   法定代表东谈主：方一天   成立日历：2002 年 8 月 23 日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监基金字【2002】44 号   计议范围：基金召募；基金销售；资产管理和中国证监会许可的其他业务   组织神情：有限办事公司   注册本钱：叁亿元东谈主民币   存续期间：握续计议   计算东谈主：兰剑   电话：021-38909626        传真：021-38909627   股权结构：               中泰证券股份有限公司                       60%           山东省新动能基金管理有限公司                       40%   二、主要东谈主员情况   董事长方一天先生，中共党员，大学学历，先后在上海财政证券公司、中国 证监会系统办事，2014 年 10 月加入万家基金管理有限公司，现任公司党委布告、 董事长。   董事袁西存先生，中共党员，硕士学位，曾任莱钢集团财务部科长，副处长， 中泰证券筹备财务部总司理等职务。现任中泰证券股份有限公司党委常委、副总 司理。   董事曾祥龙先生，中共党员，学士本科，曾任山东龙信投资有限公司财务负 责东谈主、山东鲁华动力集团外派财务总监、山东国惠基金管理有限公司财务总监、 山东国惠投资有限公司财务部副部长、山东国惠小额贷款有限公司副总司理等 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金    更新招募说明书（2024 年第 1 号） 职。现任山东省新动能基金管理有限公司财务管理部部长。    董事张钊先生，中共党员，学士本科，先后任泛亚国际投资有限公司总裁助 理、投资专员，iGlobal Consultancy Pte. Ltd.（新加坡）高等照看人、总裁助理，深 圳富坤创业投资有限公司商场营销投资者关系部司理，深圳富坤强健投资有限公 司高等投资司理，山东海洋明石产业基金管理有限公司投资部副总裁，山东蓝色 经济产业基金管理有限公司投资部（济南）副总司理，山东高速北银（上海）投 资管理有限公司实行总裁、山东省新动能基金管理有限公司投资发展部部长等 职，现任山东省新动能投资管理有限公司董事长。    董事陈广益先生，中共党员，硕士研究生，曾任职兴证全球基金管理有限公 司运作保障部，2005 年 3 月加入万家基金管理有限公司，曾任运作保障部副总 监、基金运营部总监、交易部总监、总司理助理，2019 年 6 月起任公司首席信 息官，2021 年 3 月起任公司董事、总司理。    孤独董事武辉女士，农工党员，博士研究生，评释。曾任潍坊市第二职业中 专讲师。现任山东财经大学评释。    孤独董事范洪义先生，硕士研究生，曾在山东潍坊盐化集团、山东海化集团 收支口有限公司任职，在山东求是讼师事务所、山东中强讼师事务所、山东普瑞 德讼师事务所、上海虹桥正瀚讼师事务所、上海杰博讼师事务所担任讼师、合伙 东谈主等职。现任上海尚舜光电科技有限公司实行董事。    孤独董事林彦先生，中共党员，博士研究生，评释。曾任上海交通大学教务 处副处长、凯原法学院副院长等职，现任上海交通大学凯原法学院评释。    监事会主席马文波先生，中共党员，学士本科，曾在中国电子收支口山东公 司、山东鲁信实业集团公司、山东省鲁信投资控股集团有限公司从事财务司帐工 作，在山东省国际相信股份有限公司、山东省金融资产管理股份有限公司担任财 务总监等职。现任山东省新动能基金管理有限公司副总司理。    监事李滨先生，中共党员，博士研究生，先后任英国三和集团量化分析师、 劳埃德银行集团量化分析师、Zan Partners 对冲基金量化分析师、巴克莱本钱信 用风险分析师、德意志银行信用风险分析师、瑞士信贷商场风险分析师、中泰证 券股份有限公司风险管理部副总司理、红塔证券股份有限公司风险管理部总司理 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 等职。现任中泰证券股份有限公司风险管理部总司理。   监事尹超先生，中共党员，学士本科，2007 年 7 月起加入万家基金管理有 限公司，现任公司基金运营部总监。   监事姜楠女士，中共党员，学士本科，曾任职于淘宝（中国）软件有限公司。   监事路晓静女士，中共党员，硕士研究生，先后任职于旺旺集团、长江期货 有限公司。2015 年 5 月起加入万家基金管理有限公司，现任公司合规风控部总 监助理。   董事长：方一天先生（简介请参见基金管理东谈主董事会成员）   总司理、首席信息官：陈广益先生（简介请参见基金管理东谈主董事会成员）   看管长：兰剑先生，中国民盟盟员，硕士研究生，讼师、注册司帐师，曾在 江苏知源讼师事务所、上海和华利盛讼师事务所从事讼师办事，2005 年 10 月进 入万家基金管理有限公司办事，2015 年 4 月起任公司看管长。   副总司理：戴晓云女士，学士本科，曾任海证期货有限公司副总司理、上海 证券有限办事公司运营中心副总司理、上投摩根基金管理有限公司数字化运营及 拓展部总监等职。2016 年 7 月投入万家基金管理有限公司办事，先后担任万家 基金管理有限公司总司理助理、业务管理部总监、收罗金融部总监，万家资产基 金销售（天津）有限公司董事长。2021 年 7 月起任公司副总司理。   副总司理：王静女士，中共党员，硕士研究生，曾任兴业银行济南分行公司 业务部科员，兴业银行济南分行天桥支行行长助理，浙商银行济南分行机构金融 部总司理助理，浙商银行济南分行公司银行部总司理助理、副总司理，浙商银行 济南分行小企业与个银评审部总司理等职务。2021 年 6 月投入万家基金管理有 限公司，2021 年 7 月起任公司副总司理。   副总司理：莫海波先生，致公党党员，硕士研究生，曾任资产证券有限办事 公司资产管理部分析师、中银国际证券有限办事公司证券投资部投资司理等职 务。2015 年 3 月投入万家基金管理有限公司办事，历任投资研究部总监、公司 总司理助理等职，2022 年 8 月起任公司副总司理。 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号）   杨坤先生，法国南特国立高等矿业学校自动化及工业信息期间专科硕士，曾 任 Fractabole 量化 IT 工程师等职。2015 年 6 月入职万家基金管理有限公司，历 任量化投资部研究员，现任万家中证红利交易型通达式指数证券投资基金辘集基 金、万家国证 2000 交易型通达式指数证券投资基金、万家国证 2000 交易型通达 式指数证券投资基金发起式辘集基金、万家中证软件服务交易型通达式指数证券 投资基金发起式辘集基金、万家北证 50 成份指数型发起式证券投资基金、万家 恒生互联网科技业指数型发起式证券投资基金（QDII）、万家纳斯达克 100 指 数型发起式证券投资基金（QDII）、万家创业板概述交易型通达式指数证券投 资基金、万家中证红利交易型通达式指数证券投资基金、万家创业板概述交易型 通达式指数证券投资基金发起式辘集基金、万家中证软件服务交易型通达式指数 证券投资基金、万家中证港股通央企红利交易型通达式指数证券投资基金、万家 中证港股通更动药交易型通达式指数证券投资基金、万家中证 A500 交易型通达 式指数证券投资基金发起式辘集基金、万家中证 A500 交易型通达式指数证券投 资基金的基金司理。   （1）权益与组合投资决策委员会   主   任：陈广益   副主任：黄海   委   员：莫海波、乔亮、任峥、徐朝贞、高源、黄兴亮、孙远慧   陈广益先生，总司理、首席信息官。   黄海先生，投资总监、首席投资官、基金司理。   莫海波先生，副总司理、基金司理。   乔亮先生，首席量化投资官、基金司理。   任峥先生，总司理助理、基金司理。   徐朝贞先生，组合投资部总监、基金司理。   高源女士，基金司理。   黄兴亮先生，基金司理。   孙远慧先生，研究副总监。   （2）固定收益投资决策委员会 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号）   主   任：陈广益   委   员：苏谋东、周潜玮、郅元   陈广益先生，总司理、首席信息官。   苏谋东先生，总司理助理、基金司理。   周潜玮先生，固定收益部总监、债券投资部总监、基金司理。   郅元先生，现款管理部副总监（主握办事）、基金司理。   三、基金管理东谈主的职责 配收益； 他法律行为；   四、基金管理东谈主的承诺 同和中国证监会的联系章程，建立健全里面控制轨制，采纳有用门径，驻扎违抗 现行有用的联系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会联系章程的行为发生。 联系法律法例，建立健全里面控制轨制，采纳有用门径，驻扎下列行为发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资； 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （2）抵挡允地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额握有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额握有东谈主违规承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示 他东谈主从事联系的交易行为；   （7）疏漏牵累，不按照章程履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会拦阻的其他行为。 国度联系法律、法例及行业范例，真挚信用、勤奋尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违规计议；   （2）违抗基金合同或托管条约；   （3）特地损伤基金份额握有东谈主或其他基金联系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的辛勤中平心而论；   （5）断绝、扰乱、贫苦或严重影响中国证监会照章监管；   （6）疏漏牵累、铺张权柄；   （7）违抗现行有用的联系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关章程，泄露在职职期间瞻念察的联系证券、基金的生意隐秘，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资筹备等信息；   （8）违抗证券交易场合业务法律解释，利用对敲、倒仓等妙技驾驭商场价钱， 郁闷商场秩序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不耿介妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息露馅和告白中特地含有伪善、误导、诓骗要素；   （13）侵占、挪用基金财产；   （14）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示 他东谈主从事联系的交易行为；   （15）其他法律、行政法例以及中国证监会拦阻的行为。 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （1）依照联系法律法例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额握 有东谈主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过甚代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主牟取利益；   （3）不违抗现行有用的联系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的 联系章程；不泄露在职职期间瞻念察的联系证券、基金的生意隐秘，尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资筹备等信息；   （4）不从事损伤基金财产和基金份额握有东谈主利益的证券交易过甚他行为。   五、基金管理东谈主的里面控制轨制   根据“正当合规、全面、审慎、当令”的要求，为确定明确的基金投资标的、 投资策略以及基金组织方式和运作方式，坚握基金运作“安全性、流动性、效益 性”相统一的计议理念，公司里面风险控制必须死守以下原则：   （1）健全性原则。里面风险控制必须浸透到公司的不同决策和管理线索， 链接于各项业务过程和各个操作设施，隐敝整个的部门、办事岗亭和风险点，不 能存在轨制上的盲点。   （2）有用性原则。各式里面风险控制轨制必须稳当国度和监管部门的法律、 法例及规章，必须具有高度的泰斗性，成为全体职工严格征服的行动指南；任何 东谈主不得领有杰出轨制或违抗规章的权力。公司的计议运作要的确作念到有章必循， 违规必究。   （3）孤独性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保握相对孤独，公司 固有财产、基金财产过甚他财产的运作应当分离。   （4）相互制约原则。各项轨制必须体现公司关键的业务部门之间和关键的 办事岗亭之间的相互制约、相互制衡的原则，监察稽核部门具有其孤独性，必须 与实行部门分开，业务操作主谈主员与控制东谈主员必须顺应分开，并向不同的管理东谈主员 负责；在存在管理东谈主员职责交叉的情况下，要为负责监控的东谈主员提供不错径直向 最高管理层敷陈的渠谈。   （5）多重风险监管原则。公司为了充分驻扎各式风险，作念善事前风险控制， 建立了多重风险监控架构。即由各机构及业务职能部门进行自我风险控制的第一 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 层级的控制；由监察稽核部及风险控制委员会组成的公司监察系统的第二层级的 风险控制。   （6）定性与定量相结合原则。形成一套相比完备的轨制体系和量化目的体 系，使风险控制办事更具科学性和可操作性。   （1）保证公司计议运作严格征服国度联系法律法例和行业监管法律解释，自愿 形成称职计议、范例运作的计议念念想和计议理念。   （2）驻扎和化解计议风险，提高计议管理效益，确保计议业务的肃穆运行 和受托资产的安全齐备，终端公司的握续、知道、健康发展。   （3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、齐备、实时。   为进行有用的业务组织的风险控制，公司竖立“权责统一、严实有用、法则 递进”的四谈内控防地：   （1）建立一线岗亭的第整个内控防地。属于单东谈主、单岗处理业务的，必须 有相应的后续监督机制，各岗亭应当职责明确，有详备的岗亭说明书和业务经由， 各岗亭东谈主员在上岗前均须瞻念察并以书面方式承诺征服，在授权范围内承担办事。   （2）建立联系部门、联系岗亭之间相互监督制约的办事模范当作第二谈内 控防地。建立紧迫业务处理凭据传递和信息交流轨制，明确业务文献署名的授权。   （3）成立孤独的风险控制部门，从而形成第三谈内控防地。公司看管长和 里面监察稽核部门孤独于其他部门，对公司里面控制轨制的总体实行情况，各职 能部门、岗亭的业求实行情况实施严格的检查和反馈。   （4）公司合规控制委员会按时或不按时的对公司全体运营情况进行检查， 并淡薄指挥性的观念，形成第四谈内控防地。   （1）环境风险控制   （2）业务风险控制 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （1）基金管理东谈主承诺以上对于里面控制的露馅真实、准确；   （2）基金管理东谈主承诺根据商场变化和公司发展不停完善里面风险控制轨制。 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金    更新招募说明书（2024 年第 1 号）                     第四部分   基金托管东谈主   一、基金托管情面况   称号：中国农业银行股份有限公司（简称“中国农业银行”）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东谈主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准竖立机关和批准竖立文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册本钱：34，998，303.4 万元东谈主民币   存续期间：握续计议   计算电话：010-66060069   传真：010-68121816   计算东谈主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的紧迫组成部分，总行设在北 京。经国务院批准，中国农业银行全体改制为中国农业银行股份有限公司并于 部资产、欠债、业务、机构网点和职工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为 国内网点最多、业务发射范围最广，服务畛域最广，服务对象最多，业务功能皆 全的大型国有生意银行之一。在外洋，中国农业银行同样通过我方的死力赢得了 细密的信誉，每年位居《资产》世界 500 强企业之列。当作一家城乡并举、联通 国际、功能皆备的大型国有生意银行，中国农业银行一贯袭取以客户为中心的经 营理念，坚握审慎肃穆计议、可握续发展，驻足县域和城市两大商场，实施互异 化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托隐敝寰宇的分支机构、巨大 的电子化收罗和多元化的金融居品，接力于为广大客户提供优质的金融服务，与广 大客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内生意银行，训导丰富，服务 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 优质，功绩杰出，2004 年被英国《全球托管东谈主》评为中国“最好托管银行”。 SAS70 审计敷陈。自 2010 年起中国农业银行连气儿通过托管业务国际内控圭臬 （ISAE3402）认证，标明了孤独平允第三方对中国农业银行托管服务运作经由 的风险管理、里面控制的健全有用性的全面招供。中国农业银行着力加强武艺建 设，品牌声誉进一步晋升，在 2010 年首届“‘金牌本心’TOP10 受奖盛典”中 收成杰出，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发 的“最好资产托管奖”。 限办事公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业 协会授予的“待业金业务最好发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公 募基金 20 年“最好基金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度 资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金融》评为中国“最好托管 银行”；2021 年荣获寰宇银行间同行拆借中心初度竖立的“银行间本币商场优 秀托管行”奖；2022 年在泰斗杂志《财资》年度评比中初度荣获“中国最好保 险托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月信中国证监会和中国东谈主民 银行批准成立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。现在内设风险合规部/ 概述管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与 信息管理部、营运管理部、营运一部、营运二部，领有先进的安全驻扎设施和基 金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现有职工 302 名，其中具有高等职称的巨匠 60 名， 服务团队成员专科水平高、业务修养好、服务武艺强，高等管理层均有 20 年以 上金融从业训导和高等期间职称，耀眼国表里证券商场的运作。   截止到 2023 年 12 月 31 日，中国农业银行托管的封锁式证券投资基金和开 放式证券投资基金共 845 只。 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号）   二、基金托管东谈主的里面风险控制轨制说明   严格征服国度联系托管业务的法律法例、行业监管规章和行内联系管理章程， 称职计议、范例运作、严格监察，确保业务的肃穆运行，保证基金财产的安全齐备， 确保联系信息的真实、准确、齐备、实时，保护基金份额握有东谈主的正当权益。   风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与里面控制办事，对托管 业务风险管理和里面控制办事进行监督和评价。托管业务部专门成就了风险管理 处，配备了专职内控监督东谈主员负责托管业务的内控监监办事，孤独期骗监督稽核职 权。   具备系统、完善的轨制控制体系，建立了管理轨制、控制轨制、岗亭职责、 业务操作经由，不错保证托管业务的范例操作和胜仗进行；业务东谈主员具备从业资 格；业务管理实行严格的复核、审核、检查轨制，授权办事实行蚁合控制，业务 图章按规程支握、存放、使用，账户辛勤严格支握，制约机制严格有用；业务操 作区专门成就，封锁管理，实施音像监控；业务信息由专职信息露馅东谈主负责，驻扎 泄密；业求终端自动化操作，驻扎东谈主为事故的发生，期间系统齐备、孤独。   三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和模范   基金托管东谈主通过参数成就将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协 议章程的投资比例和拦阻投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金管 理东谈主的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理东谈主的投资指示等监督基金管理 东谈主的其他行为。   当基金出现异常交易行为时，基金托管东谈主应当针对不怜悯况进行以下方式的 处理： 方式对基金管理东谈主进行辅导； 为，书面辅导联系基金管理东谈主并报中国证监会。 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金       更新招募说明书（2024 年第 1 号）                   第五部分        联系服务机构   一、基金份额销售机构   本基金直销机构为基金管理东谈主直销中心及电子直销系统（网站、微交易、 APP）。   住所、办公地址：中国（上海）目田贸易覆按区浦电路 360 号 8 层（口头楼 层 9 层）   法定代表东谈主：方一天   计算东谈主：亓翡   电话：（021）38909777   传真：（021）38909798   客户服务热线：400-888-0800   投资者不错通过基金管理东谈主电子直销系统（网站、微交易、APP）办理本基 金的开户、申购及赎回等业务，具体交易详情请参阅基金管理东谈主的网站公告。   网上交易网址：https://trade.wjasset.com/   微交易：万家基金微本心（微信号：wjfund_e）   非直销销售机构名单详见基金份额发售公告或基金管理东谈主网站。   基金管理东谈主可根据联系法律法例的要求，遴聘稳当要求的机构销售本基金。   二、基金登记机构   称号：万家基金管理有限公司   住所：中国（上海）目田贸易覆按区浦电路 360 号 8 层（口头楼层 9 层）   办公地址：中国（上海）目田贸易覆按区浦电路 360 号 8 层（口头楼层 9 层）   法定代表东谈主：方一天   计算东谈主：尹超   电话：（021）38909670 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号）   传真：（021）38909681   三、出具法律观念书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   电话：（021）31358666   传真：（021）31358600   计算东谈主：陆奇   承办讼师：清晨、陆奇   四、审计基金财产的司帐师事务所   称号：立信司帐师事务所（特殊鄙俚合伙）   住所：中国上海市南京东路 61 号新黄浦金融大厦四楼   办公地址：中国上海市南京东路 61 号新黄浦金融大厦四楼   计算电话：021-63391166   传真：021-63392558   计算东谈主：徐冬   承办注册司帐师：王斌、徐冬 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号）               第六部分     基金的历史沿革   万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金由万家中证 A500 指数型发起式证券投资基金变更而来。   万家中证 A500 指数型发起式证券投资基金于 2024 年 10 月 18 日经中国证 券监督管理委员会证监许可20241447 号文准予注册，《万家中证 A500 指数型 发起式证券投资基金基金合同》于 2024 年 11 月 12 日胜仗。基金管理东谈主为万家 基金管理有限公司，基金托管东谈主为中国农业银行股份有限公司。   根据《万家中证 A500 指数型发起式证券投资基金基金合同》的约定：“若 将来本基金管理东谈主推出消亡标的指数的交易型通达式指数基金（ETF），则基金 管理东谈主在履行顺应模范后有权决定将本基金退换为该基金的辘集基金，并相应修 改《基金合同》。此项调和经基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致，无需召开基金 份额握有东谈主大会，在履行顺应模范后实时公告。”，故万家中证 A500 指数型发 起式证券投资基金变更为万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式 辘集基金无需召开基金份额握有东谈主大会，可经基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致 后修改基金合同。   经基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致，决定将万家中证 A500 指数型发起式 证券投资基金变更为万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集 基金，并据此改良《万家中证 A500 指数型发起式证券投资基金基金合同》。自 失效，《万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金基金合 同》胜仗。本基金合同当事东谈主将按照《万家中证 A500 交易型通达式指数证券投 资基金发起式辘集基金基金合同》享有相应权利并承担联系义务。 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号）                 第七部分     基金的存续   《万家中证 A500 指数型发起式证券投资基金基金合同》胜仗之日起 3 年后 的年度对应日，若基金资产净值低于 2 亿元的，《基金合同》自动隔断，不得通 过召开基金份额握有东谈主大会的方式延续。若届时的法律法例或中国证监会章程发 生变化，上述隔断章程被取消、更动或补充，则本基金不错参照届时有用的法律 法例或中国证监会章程实行。   《万家中证 A500 指数型发起式证券投资基金基金合同》胜仗满 3 年后陆续 存续的，连气儿 20 个办事日出现基金份额握有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金资产净 值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在按时敷陈中给予露馅；连气儿 60 个工 作日出现前述情形的，基金管理东谈主应当在 10 个办事日内向中国证监会敷陈并提 出处置决策，如握续运作、退换运作方式、与其他基金合并或者隔断基金合同等， 并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会。   法律法例、中国证监会或基金合同另有章程时，从其章程。 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号）            第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金申购和赎回场合为基金管 理东谈主的直销中心、电子直销系统及基金非直销销售机构的销售网点，具体非直销 销售机构（网点）名单将由基金管理东谈主在联系公告中列明。基金管理东谈主可根据情 况变更或增减销售机构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场 所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   若基金管理东谈主或其指定的非直销销售机构通达电话、传真或网上等交易方 式，投资者不错通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理东谈主或者非直 销销售机构另行公告。   二、申购和赎回的通达日实时间   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易 所、深圳证券交易所的普通交易日的交易时间，但基金管理东谈主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同胜仗后，若出现新的证券/期货交易商场、证券/期货交易所交易时 间变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金管理东谈主将视情况对前述通达日及开 放时间进行相应的调和，但应在调和实施前依照《信息露馅办法》的联系章程在 章程媒介上公告。   万家中证 A500 指数型发起式证券投资基金自 2024 年 11 月 21 日起脱手办 理 A 类、C 类基金份额的申购、基金退换转入及按时定额投资业务。   自 2024 年 12 月 6 日起，万家中证 A500 指数型发起式证券投资基金变更为 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金。   Y 类基金份额的申购业务脱手办理时间请见联系公告。   基金管理东谈主自《万家中证 A500 指数型发起式证券投资基金基金合同》胜仗 之日起不高出 3 个月脱手办理赎回，具体业务办理时间在赎回脱手公告及联系业 务公告中章程。 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号）   在确定申购脱手与赎回脱手时间后，基金管理东谈主应在申购、赎回通达日前依 照《信息露馅办法》的联系章程在章程媒介上公告申购与赎回的脱手时间。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者退换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时间淡薄申购、赎回或退换 央求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日该类基金 份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 算的该类基金份额净值为基准进行狡计； 售机构另有章程的，以基金销售机构的章程为准； 即先阐明的份额先赎回，后阐明的份额后赎回，以确定所适用的赎回费率； 投资者的正当权益不受损伤并得到平允对待； 关法律法例、中国证监会或登记机构对申购、赎回业务等法律解释有新的章程，按新 章程实行，且不消召开基金份额握有东谈主大会。   基金管理东谈主可在不违抗法律法例的情况下，对上述原则进行调和。基金管理 东谈主必须在新法律解释脱手实施前依照《信息露馅办法》的联系章程在章程媒介上公告。   四、申购与赎回的模范   投资东谈主必须根据销售机构章程的模范，在通达日的具体业务办理时间内淡薄 申购或赎回的央求。   投资东谈主在提交申购央求时须按销售机构章程的方式备足申购资金，投资者在 提交赎回央求时须握有敷裕的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回央求不成 立。   投资东谈足下理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时间、处理 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 法律解释等在征服基金合同和本招募说明书章程的前提下，以各销售机构的具体章程 为准。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主全额托福申购款项， 申购央求成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购胜仗。   基金份额握有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时， 赎复活效。基金份额握有东谈主赎回央求胜仗后，基金管理东谈主将招引基金托管东谈主在 T ＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。如遇方针 ETF 的投资商场休市、方针 ETF 暂停交易或赎回、方针 ETF 延伸支付赎回对价或延伸交收、交易所或交易商场 数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理东谈主及基 金托管东谈主所能控制的因素影响业务处理经由，则赎回款项的支付时间可相应顺 延。在发生多数赎回或基金合同约定的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形 时，款项的支付办法参照基金合同联系条件处理。   基金管理东谈主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时间 进行调和，基金管理东谈主必须在调和实施前依照《信息露馅办法》的联系章程在规 定媒介上公告。   基金管理东谈主应以交易时间终端前受理有用申购和赎回央求确本日当作申购 或赎回央求日（T 日），在普通情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的 有用性进行阐明。T 日提交的有用央求，投资者可在 T+2 日后（包括该日）到销 售机构柜台或以销售机构章程的其他方式查询央求的阐明情况。若申购不成立或 无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定胜仗，而仅代表销售 机构如实接收到申购、赎回央求。申购、赎回央求的阐明以登记机构的阐明结果 为准。对于央求的阐明情况，投资者应实时查询并妥善期骗正当权利。   基金管理东谈主在不违抗法律法例的前提下，可对上述模范法律解释进行调和。基金 管理东谈主应在新法律解释脱手实施前依照《信息露馅办法》的联系章程在章程媒介上公 告。   五、申购和赎回的数目限制 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （1）投资者申购时，通过本基金管理东谈主的电子直销系统（网站、微交易、 APP）或非直销销售机构申购时，原则上，每笔申购本基金的最低金额为 1.00 元（含申购费）；投资者通过基金管理东谈主直销中心每笔申购本基金的最低金额为 及交易级差有其他章程的，以各销售机构的业务章程为准。   投资者将当期分拨的基金收益转购基金份额或采纳按时定额投资筹备时，不 受最低申购金额的限制。   （2）投资者可屡次申购，对单个投资者累计握有份额不设上限限制。   （3）基金管理东谈主不错章程单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限，具体章程 请参见更新的招募说明书或联系公告。   （4）基金管理东谈主有权章程本基金的总限度名额，以及单日申购金额上限和 净申购比例上限，具体请参见更新的招募说明书或联系公告。   （5）当接受申购央求对存量基金份额握有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时， 基金管理东谈主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等门径，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。 基金管理东谈主基于投资运作与风险控制的需要，可采纳上述门径对基金限度给予控 制。具体见基金管理东谈主联系公告。   （1）投资者可将其全部或部分基金份额赎回。   （2）本基金不设单笔最低赎回份额限制。   （3）在销售机构保留的基金份额最低数目限制：   若某笔赎回将导致基金份额握有东谈主在销售机构（网点）保留的基金份额余额 不及 1.00 份的，基金管理东谈主有权将投资者在该销售机构保留的该类基金份额剩 余份额一次性全部赎回。在稳当法律法例章程的前提下，各销售机构对赎回份额 限制有其他章程的，以各销售机构的业务章程为准。 回份额等数目限制，或者新增基金限度控制门径。基金管理东谈主必须在调和实施前 依照《信息露馅办法》的联系章程在章程媒介上公告。 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金     更新招募说明书（2024 年第 1 号）   六、基金的申购费和赎回费 担，主要用于本基金的商场推行、销售、登记等各项用度，不列入基金财产。C 类基金份额不收取申购用度。Y 类基金份额有权不收取申购用度，详见更新的招 募说明书或联系公告。赎回用度由赎回基金份额的基金份额握有东谈主承担，在基金 份额握有东谈主赎回基金份额时收取。   （1）本基金对通过基金管理东谈主的直销中心申购 A 类、C 类基金份额的特定 投资者群体与除此之外的其他投资者实施远离的申购费率。   特定投资者群体指寰宇社会保障基金、不错投资基金的地方社会保障基金、 企业年金单一筹备以及辘集筹备、企业年金理事会寄托的特定客户资产管理计 划、企业年金待业金居品、职业年金筹备、养老方针基金、个东谈主税收递延型生意 养老保障等居品。如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基 金管理东谈主可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入特定投资者群体范围。   特定投资者群体可通过本基金管理东谈主直销中心申购本基金 A 类、C 类基金 份额。基金管理东谈主可根据情况变更或增减特定投资者群体申购本基金 A 类、C 类基金份额的销售机构，并按章程给予公告。   通过基金管理东谈主的直销中心申购本基金 A 类、C 类基金份额的特定投资者 群体申购费率如下： 申购金额（M，含申购费）        A类基金份额申购费率       C类基金份额申购费率       M＜100万             0.10%       M≥500万          每笔1，000.00元   其他投资者申购本基金 A 类、C 类基金份额的申购费率如下：                      A类基金份额申购       C类基金份额申购    申购金额（M，含申购费）                          费率              费率         M＜100万           1.00% 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）         M≥500万            每笔1，000.00元   （2）本基金 Y 类基金份额的申购费率如下：                                   Y类基金份额申购           申购金额（M，含申购费）                                         费率                  M＜100万                 1.00%                  M≥500万              每笔1，000.00元   基金管理东谈主和销售机构可对 Y 类基金份额实施费率优惠或豁免申购用度、 申购限制，详见更新的招募说明书或联系公告。   （3）投资者若是有多笔申购，适用费率按单笔申购央求分别狡计。   赎回用度由赎回基金份额的基金份额握有东谈主承担，在基金份额握有东谈主赎回基 金份额时收取。针对 A 类基金份额，对握续握有期少于 7 日的投资者收取的赎 回费全额计入基金财产；对握续握有期便是或长于 7 日、少于 30 日的投资者收 取的赎回费总额的 25%计入基金财产；对握续握有期便是或长于 30 日的投资者 不收取赎回费。针对 C 类、Y 类基金份额，对握续握有期少于 7 日的投资者收 取的赎回费全额计入基金财产，对握续握有期便是或长于 7 日的投资者不收取赎 回费。赎回费未归入基金财产的部分，用于支付登记费和其他必要的手续费。   本基金 A 类基金份额的赎回费率具体如下：             握随机间（Y）                             赎回费率                  Y                 Y≥30 日                              0   本基金 C 类、Y 类基金份额的赎回费率具体如下：             握随机间（Y）                             赎回费率                  Y                 Y≥7 日                               0 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息露馅办法》的联系章程在章程媒介 上公告。 制，以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作范例死守联系法律法例以及 监管部门、自律法律解释的章程。 有东谈主利益无推行不利影响的情况下根据商场情况制定基金促销筹备，按时和不定 期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，基金管理东谈主不错顺应调低基金销 售费率，或针对特定渠谈、特定投资群体开展有远离的费率优惠行为。   七、申购和赎回的数额和价钱   （1）申购的有用份额为按推行阐明的申购金额在扣除相应的用度后，以申 购当日该类基金份额净值为基准狡计，有用份额单元为份。本基金分为 A 类、C 类和 Y 类基金份额，各类基金份额单独成就基金代码，分别狡计和公告基金份 额净值。申购触及金额、份额的狡计结果保留到极少点后两位，极少点后两位以 后的部分四舍五入，由此产生的舛误计入基金财产。   （2）赎回金额为按推行阐明的有用赎回份额乘以央求当日该类基金份额净 值为基准并扣除相应的用度后的余额，赎回用度、赎回金额的单元为东谈主民币元， 狡计结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的 舛误计入基金财产。   （1）A 类基金份额的申购   申购本基金 A 类基金份额时采纳前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费）， 投资者的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购 A 类基金份额的狡计方式 如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   （注：对于适用固定金额申购用度的申购，净申购金额＝申购金额－固定申 购用度金额） 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号）   申购用度=申购金额-净申购金额   （注：对于适用固定金额申购用度的申购，申购用度＝固定申购用度金额）   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   例：某投资者（非特定投资者群体）投资 10，000.00 元申购本基金的 A 类基 金份额，对应申购费率为 1.00%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元， 则可得到的 A 类基金份额为：   净申购金额=10，000.00/（1+1.00%）=9，900.99 元   申购用度=10，000.00-9，900.99=99.01 元   申购份额=9，900.99/1.0500=9，429.51 份   即：该投资者（非特定投资者群体）投资 10，000.00 元申购本基金 A 类基金 份额，对应申购费率为 1.00%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元， 则可得到 9，429.51 份 A 类基金份额。   （2）C 类基金份额的申购   申购 C 类基金份额的狡计方式如下：   申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资者投资 50，000.00 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的 C 类基金份额为：   申购份额=50，000.00/1.0500=47，619.05 份   即：该投资者投资 50，000.00 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到 47，619.05 份 C 类基金份额。   （3）Y 类基金份额的申购   申购 Y 类基金份额的狡计方式如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   （注：对于适用固定金额申购用度的申购，净申购金额＝申购金额－固定申 购用度金额）   申购用度=申购金额-净申购金额   （注：对于适用固定金额申购用度的申购，申购用度＝固定申购用度金额）   申购份额=净申购金额/申购当日 Y 类基金份额净值   例：某投资者投资 10，000.00 元申购本基金的 Y 类基金份额，对应申购费率 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号） 为 1.00%，假定申购当日 Y 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的 Y 类基金 份额为：   净申购金额=10，000.00/（1+1.00%）=9，900.99 元   申购用度=10，000.00-9，900.99=99.01 元   申购份额=9，900.99/1.0500=9，429.51 份   即：该投资者投资 10，000.00 元申购本基金 Y 类基金份额，对应申购费率为 类基金份额。   赎回金额的狡计方法如下：   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×该类基金份额赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   例：某基金份额握有东谈主在通达日赎回本基金 10，000.00 份 A 类基金份额，握 随机间为 10 日，对应的赎回费率为 0.10%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是   赎回总金额=10，000.00×1.0500=10，500.00 元   赎回用度=10，500.00×0.10%=10.50 元   净赎回金额=10，500.00-10.50=10，489.50 元   即：基金份额握有东谈主赎回 10，000.00 份 A 类基金份额，假定赎回当日 A 类基 金份额净值是 1.0500 元，握随机间为 10 日，则其可得到的净赎回金额为 10，489.50 元。   例：某投资者赎回本基金 10，000.00 份 C 类基金份额，假定握有期大于 7 日， 则赎回适用费率为 0，假定赎回当日 C 类基金份额净值为 1.1480 元，则其可得 净赎回金额为：   赎回总金额＝10，000×1.1480＝11，480.00 元   赎回用度＝11，480×0%＝0.00 元   净赎回金额＝11，480.00－0.00＝11，480.00 元   即：基金份额握有东谈主赎回 10，000.00 份 C 类基金份额，假定赎回当日 C 类基 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 金份额净值为 1.1480 元，握有期大于 7 日，则可得到的净赎回金额为 11，480.00 元。     例：某投资者赎回本基金 10，000.00 份 Y 类基金份额，假定握有期大于 7 日， 则赎回适用费率为 0，假定赎回当日 Y 类基金份额净值为 1.1480 元，则其可得 净赎回金额为：     赎回总金额＝10，000×1.1480＝11，480.00 元     赎回用度＝11，480×0%＝0.00 元     净赎回金额＝11，480.00－0.00＝11，480.00 元     即：基金份额握有东谈主赎回 10，000.00 份 Y 类基金份额，假定赎回当日 Y 类基 金份额净值为 1.1480 元，握有期大于 7 日，则可得到的净赎回金额为 11，480.00 元。     T 日某类基金份额净值=T 日该类基金份额的资产净值/T 日该类基金份额数 量     本基金各类基金份额净值的狡计，基金份额净值单元为元，狡计结果均保留 到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产 承担。如遇特殊情况，为保护基金份额握有东谈主利益，基金管理东谈主与基金托管东谈主协 商一致，可阶段性调和基金份额净值狡计精度并进行相应公告，无需召开基金份 额握有东谈主大会审议。T 日的各类基金份额净值在本日收市后狡计，并按照基金合 同的约定公告。遇特殊情况，经履行顺应模范，不错顺应延伸狡计或公告。将来 若商场情况发生变化，或方针 ETF 净值狡计和发布时间发生变化，或因推行需 要，经履行顺应模范，本基金可相应调和基金份额净值狡计和公告时间或频率并 提前公告。     八、申购、赎回的登记     普通情况下，投资者 T 日申购基金胜仗后，登记机构在 T+1 日为投资者增 加权益并办理登记手续，投资者自 T+2 日起（含该日）有权赎回该部分基金份 额。     基金份额握有东谈主 T 日赎回基金胜仗后，普通情况下，登记机构在 T+1 日为 其办理扣除权益的登记手续。 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号）   在不违抗法律法例的前提下，登记机构不错对上述登记办理时间进行调和， 基金管理东谈主应于脱手实施前依照《信息露馅办法》的联系章程在章程媒介上公告。   九、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主就本基金或某一类基 金份额的申购央求： 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额握有东谈主利益的情形。 常情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系 统等无法普通运行。 基金管理东谈主合计有必要暂停本基金申购的。 的本基金总限度上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例高出基金管理东谈主 章程确当日申购金额上限或净申购比例上限时；或使该投资者累计握有的份额超 过单个投资者累计握有的份额上限时；或使该投资者当日申购金额高出单个投资 者单日申购金额上限时；或使该投资者单笔申购金额高出单个投资者单笔申购金 额上限时。 格且采纳估值期间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购央求。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、10、11 项情形之一且基金管理东谈主决定暂 停接受投资东谈主申购央求时，基金管理东谈主应当根据联系章程在章程媒介上进行公 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 告。若是投资东谈主的申购央求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项本金将退还 给投资东谈主。在暂停申购的情况放置时，基金管理东谈主应实时复原申购业务的办理。   十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回 款项： 或达到、接近赎回上限时，基金管理东谈主合计有必要暂停本基金赎回的。 管理东谈主可暂停接受基金份额握有东谈主的赎回央求。 格且采纳估值期间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形（除上述第 4 项外）之一且基金管理东谈主决定减速支付赎回款项 时，基金管理东谈主应按章程报中国证监会备案。发生上述情形（除上述第 4 项外） 之一且基金管理东谈主决定暂停接受基金份额握有东谈主赎回央求或减速支付赎回款项 时，已阐明的赎回央求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可 支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨给赎回央求东谈主，未支付部分可 减速支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系条件处理。基金份额 握有东谈主在央求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受理部分给予取销。在暂停赎回 的情况放置时，基金管理东谈主应实时复原赎回业务的办理并依据联系章程进行公 告。   十一、多数赎回的情形及处理方式 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号）   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金 退换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金退换中转入央求份额 总和后的余额）高出上一办事日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合情景决定 全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主合计有武艺支付投资东谈主的全部赎回央求时， 按普通赎回模范实行。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东谈主合计支付投资东谈主的赎回央求有费事或认 为因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一办事日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求宽限办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户 赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回央求时不错遴聘宽限赎回或取消赎回。遴聘宽限赎回的， 将自动转入下一个通达日陆续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回央求将被取销。宽限的赎回央求与下一通达日赎回央求一并 处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础狡计赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确遴聘，投资东谈主未 能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回可不受单笔赎回最低份额的限 制。   （3）若本基金发生多数赎回且单个通达日内单个基金份额握有东谈主央求赎回 的基金份额高出上一办事日的基金总份额的 20%时，基金管理东谈主有权对该单个基 金份额握有东谈主超出该比例的赎回央求实施宽限办理，对该单个基金份额握有东谈主剩 余未超出前述比例部分的赎回央求与其他账户赎回央求按前述“全额赎回”或“部 分宽限赎回”条件处理。整个宽限的赎回央求与下一通达日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一通达日的各类基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。具体见联系公告。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个通达日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管 理东谈主合计有必要，可暂停接受基金的赎回央求；依然接受的赎回央求不错减速支 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 付赎回款项，但不得高出 20 个办事日，并应当依据联系章程进行公告。   当发生上述多数赎回并宽限办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书章程的其他方式在 3 个交易日内文书基金份额握有东谈主，说明联系处理方 法，并依照《信息露馅办法》的联系章程进行公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和再行通达申购或赎回的公告 媒介上刊登再行通达申购或赎回的公告；也不错根据推行情况在暂停公告中明确 再行通达申购或赎回的时间，届时不再另行发布再行通达的公告。   十三、基金退换   基金管理东谈主不错根据联系法律法例以及基金合同的章程决定开办本基金与 基金管理东谈主管理的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费， 联系法律解释由基金管理东谈主届时根据联系法律法例及基金合同的章程制定并公告，并 提前见告基金托管东谈主与联系机构。   十四、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实行等情形 而产生的非交易过户以及登记机构招供、稳当法律法例的其它非交易过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资 东谈主。   继承是指基金份额握有东谈主牺牲，其握有的基金份额由其正当的继承东谈主继承； 捐赠指基金份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实行是指司法机构依据胜仗司法文书将基金份额握有东谈主握有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的联系辛勤，对于稳当条件的非交易过户央求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的圭臬收费。   基金管理东谈主、基金销售机构办理 Y 类基金份额继承等事项的，应当通过份额 赎回方式办理，个东谈主待业金联系轨制另有章程的除外。   十五、基金的转托管、质押 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号）   基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的圭臬收取转托管费。   在条件许可的情况下，基金登记机构可依据联系法律法例过甚业务法律解释，办 理基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   十六、按时定额投资筹备   基金管理东谈主不错为投资东谈足下理按时定额投资筹备，具体法律解释由基金管理东谈主另 行章程。投资东谈主在办理按时定额投资筹备时可自行约定每期申购金额，每期申购 金额必须不低于基金管理东谈主在联系公告或更新的招募说明书中所章程的按时定 额投资筹备最低申购金额。   十七、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、稳当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   十八、基金份额转让   在稳当法律法例章程且条件允许的情况下，基金管理东谈主不错根据联系业务规 则受理基金份额握有东谈主通过中国证监会招供的交易场合或者交易方式进行份额 转让的央求。具体由基金管理东谈主提前发布公告。   十九、基金份额折算   在对基金份额握有东谈主利益无推行不利影响的前提下（因余数处理产生的损益 不视为对基金份额握有东谈主利益产生推行不利影响），基金管理东谈主经与基金托管东谈主 协商一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额握有东谈主大会审议。   二十、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的章程或联系公告。   二十一、当期间条件熟识，本基金管理东谈主在不违抗法律法例且对基金份额握 有东谈主利益无推行不利影响的前提下，经与基金托管东谈主协商一致，可根据具体情况 对上述申购和赎回的安排进行补充和调和，或者安排本基金的一类或多类基金份 额在证券交易所上市交易、申购和赎回，或者办理基金份额的转让、过户、质押 等业务，届时不消召开基金份额握有东谈主大会审议但须根据联系法律法例章程进行 信息露馅。 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号）                 第九部分     基金的投资   一、投资方针   本基金通过主要投资于方针 ETF，细巧追踪功绩相比基准，追求追踪偏离度 和追踪舛误的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于方针 ETF、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）。 为更好地终端投资方针，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主板、创 业板过甚他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行 单据、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债券、政府支握机构债券、 中期单据、可退换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、短期融资券、超短 期融资券等）、债券回购、资产支握证券、同行存单、银行进款、货币商场用具、 股指期货、股票期权、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他 金融用具（但须稳当中国证监会联系章程）。   本基金可根据联系法律法例的章程参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资股指期权或其他品种，基金管理东谈主 在履行顺应模范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于方针 ETF 的比例不低于基金资产净 值的 90%；本基金每个交易日日终在扣除股票期权、股指期货和国债期货合约需 缴纳的交易保证金后，保握不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以 内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   三、投资策略   本基金为方针 ETF 的辘集基金，以方针 ETF 当作其主要投资标的，通俗投 资东谈主通过本基金投资方针 ETF。本基金并不参与方针 ETF 的管理。   本基金主要投资于方针 ETF、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）， 其中，投资于方针 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。为更好地终端投资 方针，本基金可少量投资于非标的指数成份股、债券、债券回购、资产支握证券、 同行存单、银行进款、货币商场用具、股指期货、股票期权、国债期货以及法律 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。   本基金将根据商场的推行情况，顺应调和基金资产在各类资产上的配置比 例，以保证对标的指数的有用追踪。   在普通商场情况下，本基金力图净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪 偏离度的十足值不高出 0.35%，年追踪舛误不高出 4%。如因指数编制法律解释调和 或其他因素导致追踪偏离度和追踪舛误高出上述范围，基金管理东谈主应采纳合理措 施幸免追踪偏离度、追踪舛误进一步扩大。   本基金投资方针 ETF 的两种方式如下：   （1）申购和赎回：以申购/赎回对价进行申购赎回方针 ETF 或者按照方针 ETF 法律文献的约定以其他方式申购赎回方针 ETF。   （2）二级商场方式：在二级商场进行方针 ETF 基金份额的交易。   在投资运作过程中，本基金将在概述斟酌合规、风险、效率、成本等因素的 基础上，决定采纳一级商场申购赎回的方式或二级商场买卖的方式投资于方针 ETF。当方针 ETF 申购、赎回或交易模式进行了变更或调和，本基金也将作相应 的变更或调和。   （1）股票组合构建方法   本基金不错径直投本钱基金标的指数的成份股及备选成份股，该部分股票资 产投资原则上主要采纳完全复制法，即按照标的指数成份股过甚权重构建基金股 票投资组合，并根据标的指数成份股过甚权重的变动而进行相应的调和。但在因 特殊情形导致基金无法完全复制标的指数成份股时，基金管理东谈主可采纳包括成份 股替代策略在内的其他指数投资期间顺应调和基金投资组合，以达到细巧追踪标 的指数的目的。特殊情形包括但不限于：1）法律法例的限制；2）标的指数成份 股流动性严重不及；3）标的指数的成份股票恒久停牌；4）标的指数成份股进行 配股、增发或被接收合并；5）标的指数成份股派发现款股息；6）标的指数成份 股按时或临时调和；7）标的指数编制方法发生变化；8）其他基金管理东谈主认定不 恰当投资的股票或可能严重限制本基金追踪标的指数的合理原因等。   （2）股票组合的调和 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号）   本基金所构建的股票组合将根据所追踪的标的指数对其成份股的调和而进 行相应的按时追踪调和。   基金司理将追踪标的指数变动、基金组合追踪偏离度情况，结合成份股基本 面情况、流动性情景、基金申购和赎回的现款流量情况以及组合投资绩效评估的 结果，对投资组合进行监控和调和，密切追踪标的指数。 且指数编制机构暂未作出调和的，基金管理东谈主应当按照握有东谈主利益优先的原则， 履行里面决策模范后实时对子系成份股进行调和。   本基金将根据投资方针，基于对基础证券投资价值的真切研究判断，进行存 托凭证的投资。   本基金将以缩小追踪舛误和流动性管理为目的，概述斟酌流动性和收益性， 顺应参与债券投资。   本基金投资资产支握证券将采纳从上至下和从下到上相结合的投资策略。自 上而下投资策略指基金管理东谈主在平均久期配置策略与期限结构配置策略基础上， 运用数目化或定性分析方法对资产支握证券的利率风险、提前偿付风险、流动性 风险溢价、税收溢价等因素进行分析，对收益率走势过甚收益和风险进行判断。 从下到上投资策略指基金管理东谈主运用数目化或定性分析方法对资产池信用风险 进行分析和度量，遴聘风险与收益相匹配的更优品种进行配置。   可退换债券（含可分离交易可转债）与可交换债券兼具权益类证券与固定收 益类证券的性情，具有抵御下行风险、共享股票价钱高潮收益的特质。本基金在 对可退换债券与可交换债券条件和刊行债券公司基本面进行真切分析研究的基 础上，对可退换债券与可交换债券的价值进行评估，投资具有较高安全角落和良 好流动性的可退换公司债券与可交换债券，以期获取肃穆的投资讲演。 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号）   本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股指期货交易， 利用股指期货剥离部分多头股票资产的系统性风险。基金司理根据商场的变化、 现货商场与期货商场的联系性等因素，狡计需要用到的期货合约数目，对这个数 量进行动态追踪与测算，并进行当令纯真调和。同期，概述斟酌各个月份期货合 约之间的订价关系、套利契机、流动性以及保证金要求等因素，在各个月份期货 合约之间进行动态配置。   本基金将按照风险管理的原则，同期基于严慎原则，以套期保值为主要目的， 运用国债期货对基本投资组合进行管理，提高投资效率。本基金主要采纳流动性 好、交易活跃的国债期货合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操 作。   本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交易。 本基金将结合投资方针、比例限制、风险收益特征以及法律法例的联系限制和要 求，确定参与股票期权交易的投资时机和投资比例。   本基金在参与融资与转融通证券出借业务时，将通过对商场环境、利率水平、 基金限度以及基金申购赎回情况等因素的研究和判断，决定融资限度与转融通证 券出借业务的限度。本基金管理东谈主将充分斟酌融资与转融通证券出借业务的收益 性、流动性及风险性特征，严慎进行投资，以期提高基金的投资收益。   将来，跟着商场的发展和基金管理运作的需要，基金管理东谈主不错在不改变投 资方针的前提下，死守法律法例的章程，在履行顺应模范后相应调和或更新投资 策略。   四、投资限制   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金投资于方针 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%； 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （2）本基金每个交易日日终在扣除股票期权、股指期货和国债期货合约需 缴纳的交易保证金后，保握不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以 内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金参与融资业务，在职何交易日日终，握有的融资买入股票与其 他有价证券市值之和，不得高出基金资产净值的 95%；   （4）本基金投资于消亡原始权益东谈主的各类资产支握证券的比例，不得高出 基金资产净值的 10%；   （5）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得高出基金资产净值的   （6）本基金握有的消亡（指消亡信用级别）资产支握证券的比例，不得超 过该资产支握证券限度的 10%；   （7）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于消亡原始权益东谈主的各类资产支握 证券，不得高出其各类资产支握证券揣摸限度的 10%；   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证 券。基金握有资产支握证券期间，若是其信用等级下降、不再稳当投资圭臬，应 在评级敷陈发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）本基金参与股指期货、国债期货交易，需死守下述投资比例限制：   本基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值不得高出基金资产 净值的 10%；本基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货及国债期货合约价 值与有价证券市值之和，不得高出基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股 票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融 资产（不含质押式回购）等；本基金在职何交易日终，握有的卖出股指期货合约 价值不得高出基金握有的股票总市值的 20%；本基金在职何交易日内交易（不包 括平仓）的股指期货合约的成交金额不得高出上一交易日基金资产净值的 20%； 本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，揣摸（轧差狡计）占 基金资产的比例应当稳当《基金合同》对于股票投资比例的联系章程；   本基金在职何交易日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得高出基金资 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 产净值的 15%；本基金在职何交易日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得超 过基金握有的债券总市值的 30%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的 国债期货合约的成交金额不得高出上一交易日基金资产净值的 30%；本基金所握 有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约 价值，揣摸（轧差狡计）应当稳当基金合同对于债券投资比例的联系约定；   （11）本基金参与股票期权交易，应当稳当下列要求；基金因未平仓的期权 合约支付和收取的权利金总额不得高出基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权 的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的全额现 金或交易所法律解释招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值 不得高出基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数狡计；   （12）本基金基金资产总值不高出基金资产净值的 140%；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣摸不得高出该基金资产净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东谈主之 外的因素致使基金不稳当该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （15）本基金参与转融通证券出借业务的，应当稳当以下要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的证券资产不得 高出基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流 动性风险管理章程》所述流动性受限证券的范围；参与转融通证券出借业务的单 只证券不得高出基金握有该证券总量的 50%；证券出借的平均剩余期限不得高出 合并、基金限度变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资不稳当上述章程的， 基金管理东谈主不得新增出借业务。中国证监会招供的特殊情形除外；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实行，与境 内上市交易的股票合并狡计；   （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号）   因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金限度变动、标的指数成份股 调和、标的指数成份股流动性限制、方针 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交易 停牌等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不稳当上述第（1）项章程投资 比例的，基金管理东谈主应当在 20 个交易日内进行调和。除上述（1）、（2）、（8）、 （13）、（14）、（15）情形外，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基 金限度变动、标的指数成份股调和、标的指数成份股流动性限制、方针 ETF 暂 停申购、赎回或二级商场交易停牌等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不 稳当上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行调和，但中国 证监会章程的特殊情形及法律法例另有章程的除外。   基金管理东谈主应当自基金合同胜仗之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同胜仗之日起 脱手。   为吝惜基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交易、驾驭证券交易价钱过甚他不耿介的证券交易行为；   （6）法律、行政法例和中国证监会章程拦阻的其他行为。 推行控制东谈主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交易的，应当稳当基金的投资方针和投资策略，死守 基金份额握有东谈主利益优先原则，驻扎利益防碍，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照商场平允合理价钱实行。联系交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并 按法律法例给予露馅。紧要关联交易应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分 之二以上的孤独董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行 审查。 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 金管理东谈主在履行顺应模范后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的章程为 准。   五、功绩相比基准   中证 A500 指数收益率*95%+银行活期进款利率（税后）*5%   本基金以“通过主要投资于方针 ETF，细巧追踪功绩相比基准，追求追踪偏 离度和追踪舛误的最小化”当作投资方针，投资于方针 ETF 的比例不低于基金 资产净值的 90%，且每个交易日日终在扣除股票期权、股指期货和国债期货合约 需缴纳的交易保证金后，保握不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年 以内的政府债券，因此登第“中证 A500 指数收益率*95%+银行活期进款利率（税 后）*5%”当作功绩相比基准，大要相比真实、客不雅地反应本基金的风险收益特 征。   将来若出现标的指数不稳当法律法例及监管要求（因成份股价钱波动等指数 编制方法变动之外的因素致使标的指数不稳当要求的情形除外）、指数编制机构 退出等情形，基金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个办事日向中国证监会敷陈 并疏辽远置决策，如退换运作方式、与其他基金合并、或者隔断基金合同等，并 在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额握有东谈主大会未胜仗召开 或就上述事项表决未通过的，基金合同隔断。但下文“方针 ETF 发生联系变更 情形的处理方式”另有约定的除外。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处置决策确按时间，基金管理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息死守基金份额握有东谈主 利益优先原则支握基金投资运作。   法律法例或监管机构另有章程的，从其章程。   六、风险收益特征   本基金为 ETF 辘集基金，所追踪的方针 ETF 为股票型基金，其恒久平均风 险和预期收益率表面上高于夹杂型基金、债券型基金和货币商场基金。   本基金主要通过投资于方针 ETF 终端对标的指数的细巧追踪，其风险收益 特征与标的指数所表征的商场组合的风险收益特征相似。   七、方针 ETF 发生联系变更情形的处理方式 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号）   方针 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于方针 ETF 的辘集基金变 更为径直投资该标的指数的指数基金，无需召开基金份额握有东谈主大会；若届时本 基金管理东谈主已有追踪该标的指数的指数基金，则本基金将本着吝惜投资者正当权 益的原则，履行顺应的模范后登第其他合适的指数当作标的指数。相应地，本基 金基金合同中将删除对于方针 ETF 的表述部分，或变更标的指数，届时将由基 金管理东谈主另行公告。   若方针 ETF 变更标的指数，本基金将在履行顺应模范后相应变更标的指数 且陆续投资于该方针 ETF。但方针 ETF 召开基金份额握有东谈主大会审议变更方针 ETF 标的指数事项的，本基金的基金份额握有东谈主可出席方针 ETF 基金份额握有 东谈主大会并进行表决，方针 ETF 基金份额握有东谈主大会审议通过变更标的指数事项 的，本基金在履行顺应模范后，可不召开基金份额握有东谈主大会相应变更标的指数 并仍为该方针 ETF 的辘集基金。   八、基金管理东谈主代表基金期骗鼓动或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额握有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大控制保护基金 份额握有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参议司帐师事 务所观念后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号）   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 章程或联系公告。 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号）                 第十部分     基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的方针 ETF 基金份额、各类有价证券、银行存 款本息、基金应收款项过甚他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相独 立。   四、基金财产的支握和贬责   本基金财产孤独于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主支握。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律办事，其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的章程贬责外，基金财产不得被处 分。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章落幕、被照章取销或者被照章宣告停业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制实行。 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号）              第十一部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券/期货交易场合的交易日以及国度法律 法例章程需要对外露馅基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的方针 ETF 基金份额、股票、债券、资产支握证券、繁衍用具 和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳当《企业会 计准则》、监管部门联系章程。   （一）对存在活跃商场且大要获取同样资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调和地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应采纳最近交易日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值 日或最近交易日的报价不成真实反应公允价值的，应付报价进行调和，确定公允 价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值期间中斟酌不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，若是该限制是针对资产握有者的，那么在估值期间中不应将该限制作 为特征斟酌。此外，基金管理东谈主不应试虑因其大批握有联系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应采纳在当前情况下适用况且有敷裕 可利用数据和其他信息支握的估值期间确定公允价值。采纳估值期间确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事 件，使潜在估值调和对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付 估值进行调和并确定公允价值。 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号）   四、估值方法   对握有的方针 ETF 基金，按估值日方针 ETF 基金的份额净值估值。如该日 方针 ETF 未公布净值，则按方针 ETF 最近公布的净值估值。   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重 大变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素， 调和最近交易市价，确定公允价钱；   （2）交易所已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三 方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）交易所已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估 值；   （4）交易所已上市或已挂牌转让的含投资者回售权的固定收益品种，期骗 回售权的，在回售登记日至推行收款日历间登第第三方估值基准服务机构提供的 相应品种的独一估值全价或保举估值全价进行估值，同期充分斟酌刊行东谈主的信用 风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值；   （5）交易所上市交易的公开导行的可退换债券等有活跃商场的含转股权的 债券，实行全价交易的债券登第估值日收盘价当作估值全价；实行净价交易的债 券登第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价；   （6）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，采纳当前情况下适用况且有 敷裕可利用数据和其他信息支握的估值期间确定其公允价值；   （7）对在交易所商场刊行未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收 益品种，采纳在当前情况下适用况且有敷裕可利用数据和其他信息支握的估值技 术确定其公允价值。 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的消亡股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开导行未上市的股票，采纳估值期间确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初度公开导行未上市的债券，采纳当前情况下适用况且有敷裕可利用 数据和其他信息支握的估值期间确定其公允价值；   （4）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开导行股票、 初度公开导行股票时公司鼓动公开导售股份、通过大量交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等畅达受限股票，按监 管机构或行业协会联系章程确定公允价值。 机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间商场上含权的固定收益品 种，按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估 值全价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，期骗回售权的，在回售登记 日至推行收款日历间登第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值 全价或保举估值全价估值，同期充分斟酌刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影 响。回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱 进行估值。对银行间商场未上市且不存在活跃商场的固定收益品种，采纳在当前 情况下适用况且有敷裕可利用数据和其他信息支握的估值期间确定其公允价值。 值。 易日后经济环境未发生紧要变化的，采纳最近交易日结算价估值。 门和行业协会的联系章程进行估值。 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 制，以确保基金估值的平允性。 按法律法例以及监管部门最新章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的章程或者未能充分吝惜基金份额握有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商处置。   根据联系法律法例，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金司帐办事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的观念，按照 基金管理东谈主对基金净值的狡计结果对外给予公布。   五、估值模范 净值分别除以当日该类基金份额的余额数目狡计，均精准到 0.0001 元，极少点 后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理东谈主不错设 立大额赎回情形下的净值精度救急调和机制。如遇特殊情况，为保护基金份额握 有东谈主利益，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致，可阶段性调和基金份额净值狡计 精度并进行相应公告，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。国度另有章程的，从 其章程。   基金管理东谈主应每个办事日狡计基金资产净值及各类基金份额净值，并按章程 公告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个办事日对基金资产估值后， 将各类基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主对外公布。   六、估值极端的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、顺应、合理的门径确保基金资产估值 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生 极端时，视为该类基金份额估值极端。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的瑕疵变成估值极端，导致其他当事东谈主遭受损失的，瑕疵 的办事东谈主应当对由于该估值极端遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值极端处理原则”给予补偿，承担补偿办事。   上述估值极端的主要类型包括但不限于：辛勤申报差错、数据传输差错、数 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值极端已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值极端办事方应及 时联结各方，实时进行更正，因更正估值极端发生的用度由估值极端办事方承担； 由于估值极端办事方未实时更正已产生的估值极端，给当事东谈主变成损失的，由估 值极端办事方对径直损失承担补偿办事；若估值极端办事方依然积极联结，况且 有协助义务确当事东谈主有敷裕的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值极端办事方应付更正的情况向联系当事东谈主进行阐明，确保估值极端已得 到更正。   （2）估值极端的办事方对子系当事东谈主的径直损失负责，分歧盘曲损失负责， 况且仅对估值极端的联系径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值极端而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值极端办事方仍应付估值极端负责。若是由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值极端责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当 事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；若是取得欠妥得利确当事东谈主依然将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然取得的补偿额加上依然取得的欠妥 得利返还的总和高出其推行损失的差额部分支付给估值极端办事方。   （4）估值极端调和采纳尽量复原至假定未发生估值极端的正确情形的方式。 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号）   估值极端被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值极端发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值极端发生 的原因确定估值极端的办事方；   （2）根据估值极端处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值极端变成的损失 进行评估；   （3）根据估值极端处理原则或当事东谈主协商的方法由估值极端的办事方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值极端处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值极端的更正向联系当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值狡计出现极端时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并采纳合理的门径驻扎损失进一步扩大。   （2）极端偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；极端偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时，基 金管理东谈主应当公告，通报基金托管东谈主并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有章程的，从其章程处理。   七、暂停估值的情形 业时； 商阐明后，基金管理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理东谈主负责狡计，基金托管东谈主负责 进行复核。基金管理东谈主应于每个办事日交易终端后狡计当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核阐明后发 送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主根据《信息露馅办法》等联系章程给予公布。 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号）   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。   十、特殊情况的处理 差不当作基金资产估值极端处理。 银行品级三方机构发送的数据极端，或国度司帐计策变更、商场法律解释变更等非基 金管理东谈主与基金托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然依然采纳必要、顺应、 合理的门径进行检查，但未能发现极端的，由此变成的基金资产估值极端，基金 管理东谈主和基金托管东谈主撤职补偿办事。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采纳必 要的门径放置或松开由此变成的影响。 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号）             第十二部分      基金的收益与分拨      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 联系用度后的余额，基金已终端收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余 额。      二、基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已终端收益的孰低数。      三、基金收益分拨原则 收益分拨，本基金按时对基金可供分拨利润进行评估，具体分拨决策以公告为准， 若《基金合同》胜仗起火 3 个月可不进行收益分拨； 资，投资者可遴聘现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投 资，且基金份额握有东谈主可对 A 类、C 类基金份额分别遴聘不同的分成方式；若 投资者不遴聘，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；本基金 Y 类基金份额 的收益分拨方式是红利再投资；      在不违抗法律法例、基金合同的约定以及对基金份额握有东谈主利益无推行性 不利影响的情况下，基金管理东谈主在履行顺应模范后可调和基金收益的分拨原则和 支付方式。      四、收益分拨决策      基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时间、分拨数额及比例、分拨方式等内容。      五、收益分拨决策的确定、公告与实施      本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依据联系 章程在章程媒介公告。 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号）    六、基金收益分拨中发生的用度    基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的狡计方法，依照《业务法律解释》实行。    七、实施侧袋机制期间的收益分拨    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书“侧 袋机制”部分的章程或联系公告。 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号）             第十三部分      基金的用度与税收   一、基金用度的种类 的信息露馅用度； 申赎用度等）； 用度。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除前一日基金财产中方针 ETF 基 金份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.15%年费率计提。 管理费的狡计方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值扣除前一日基金财产中方针 ETF 基金份额所对 应资产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）   基金管理费逐日计提，按月支付。经基金管理东谈主和基金托管东谈主查对一致后由 基金托管东谈主于次月首日起 3 个办事日内从基金资产中一次性支付给基金管理东谈主。 基金管理东谈主可遴聘在 3 个办事日内向基金托管东谈主出具划款指示，也可授权基金托 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 管东谈主进行用度自动支付处理，如遴聘自动支付，基金管理东谈主应确保支付当日账户 余额充足，如因资金余额不及或其他原因变成自动支付无法进行，基金管理东谈主应 另行出具划款指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除前一日基金财产中方针 ETF 基 金份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.05%的年费率计提。 托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除前一日基金财产中方针 ETF 基金份额所对 应资产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日计提，按月支付。经基金管理东谈主和基金托管东谈主查对一致后由 基金托管东谈主于次月首日起 3 个办事日内从基金资产中一次性支付给基金托管东谈主。 基金管理东谈主可遴聘在 3 个办事日内向基金托管东谈主出具划款指示，也可授权基金托 管东谈主进行用度自动支付处理，如遴聘自动支付，基金管理东谈主应确保支付当日账户 余额充足，如因资金余额不及或其他原因变成自动支付无法进行，基金管理东谈主应 另行出具划款指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 顺延至最近可支付日支付。   本基金 A 类、Y 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务 费年费率为 0.20%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额握有 东谈主服务。   销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.20%年费率计提。计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。经基金管理东谈主和基金托管东谈主查对一致 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 后由基金托管东谈主于次月首日起 3 个办事日内从基金资产中一次性支付给基金管 理东谈主，由基金管理东谈主根据联系条约支付给各销售机构。基金管理东谈主可遴聘在 3 个办事日内向基金托管东谈主出具划款指示，也可授权基金托管东谈主进行用度自动支付 处理，如遴聘自动支付，基金管理东谈主应确保支付当日账户余额充足，如因资金余 额不及或其他原因变成自动支付无法进行，基金管理东谈主应另行出具划款指示。若 遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支 付。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系法例及相应条约 章程，按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 券投资基金基金合同》的约定实行； 目。   四、用度调和   基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致并履行顺应模范后，可按照基金发展情 况，并根据法律法例章程和基金合同约定针对全部或部分份额类别调和基金管理 费率、基金托管费率或基金销售服务费率等联系费率。   五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程或联系公告。   六、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按届时国度税收法律、法 规实行。基金财产投资的联系税收，由基金份额握有东谈主承担，基金管理东谈主或者其 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 他扣缴义务东谈主按照国度联系税收征收的章程代扣代缴。 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号）             第十四部分      基金的司帐与审计   一、基金司帐计策 司帐核算，按照联系章程编制基金司帐报表； 阐明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》章程的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在章程媒介公告。 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号）              第十五部分 基金的信息露馅   一、本基金的信息露馅应稳当《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办法》、 《流动性风险管理章程》、《基金合同》过甚他联系章程。联系法律法例对于信 息露馅的露馅方式、登载媒介、报备方式等章程发生变化时，本基金从其最新规 定。   二、信息露馅义务东谈主   本基金信息露馅义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主 大会的基金份额握有东谈主等法律法例和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和作歹东谈主组 织。   本基金信息露馅义务东谈主应当以保护基金份额握有东谈主利益为根底起点，按照 法律法例和中国证监会的章程露馅基金信息，并保证所露馅信息的真实性、准确 性、齐备性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息露馅义务东谈主应当在中国证监会章程时间内，将应予露馅的基金信 息通过稳当中国证监会章程条件的用以进行信息露馅的寰宇性报刊（以下简称 “章程报刊”）及《信息露馅办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”） 等媒介露馅，并保证基金投资者大要按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或 者复制公开露馅的信息辛勤。   三、本基金信息露馅义务东谈主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列行为：   四、本基金公开露馅的信息应采纳汉文文本。如同期采纳外文文本的，基金 信息露馅义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开露馅的信息采纳阿拉伯数字；除非常说明外，货币单元为东谈主民币 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 元。   五、公开露馅的基金信息   公开露馅的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品辛勤纲领 基金份额握有东谈主大会召开的法律解释及具体模范，说明基金居品的性情等触及基金投 资者紧要利益的事项的法律文献。 说明基金申购和赎回安排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、信息露馅及基 金份额握有东谈主服务等内容。   《基金合同》胜仗后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主 应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明 书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金 管理东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲领信息。《基金合同》胜仗后，基金居品辛勤纲领的信息发生紧要变 更的，基金管理东谈主应当在三个办事日内，更新基金居品辛勤纲领，并登载在章程 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品辛勤纲领其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品 辛勤纲领。   （二）基金净值信息   基金管理东谈主应当在不晚于每个通达日的次日，通过章程网站、基金销售机构 网站或者营业网点露馅通达日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站露馅半 年度和年度临了一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。   （三）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献上载明各类基 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 金份额申购、赎回价钱的狡计方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大要在 基金销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息辛勤。   （四）基金按时敷陈，包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈   基金管理东谈主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年 度敷陈登载于章程网站上，并将年度敷陈辅导性公告登载在章程报刊上。基金年 度敷陈中的财务司帐敷陈应当经过稳当《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师 事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将 中期敷陈登载在章程网站上，并将中期敷陈辅导性公告登载在章程报刊上。   基金管理东谈主应当在季度终端之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度敷陈， 将季度敷陈登载在章程网站上，并将季度敷陈辅导性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》胜仗不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度敷陈、中 期敷陈或者年度敷陈。   基金管理东谈主应在年度敷陈、中期敷陈、季度敷陈均分别露馅发起资金提供方 握有本基金份额、期限及期间的变动等情况。   如敷陈期内出现单一投资者握有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在按时敷陈“影响投资者决 策的其他紧迫信息”项下露馅该投资者的类别、敷陈期末握有份额及占比、敷陈 期内握有份额变化情况及本基金的特别风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中露馅基金组结伙产情况过甚 流动性风险分析等。   （五）临时敷陈   本基金发生紧要事件，联系信息露馅义务东谈主应当在 2 日内编制临时敷陈书， 并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 务所； 事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 控制东谈主； 责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动高出百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务联系行为受到紧要行政处罚、刑事处罚； 推行控制东谈主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交易事项，中国证监会另有章程的情形除外； 方式和费率发生变更； 回央求； 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 时； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （六）清醒公告   在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在商场闲雅传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额握有东谈主权益的，联系信息露馅义务东谈主瞻念察后应当立即对该讯息进行公开清醒。   （七）基金份额握有东谈主大会决议   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （八）算帐敷陈   《基金合同》隔断的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财 产进行算帐并作出算帐敷陈。基金财产算帐小组应当将算帐敷陈登载在章程网站 上，并将算帐敷陈辅导性公告登载在章程报刊上。   （九）股指期货交易情况公告   若本基金参与股指期货交易，基金管理东谈主应当在季度敷陈、中期敷陈、年度 敷陈等按时敷陈及招募说明书（更新）等文献中露馅股指期货交易情况，包括交 易计策、握仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货交易对基金总 体风险的影响以及是否稳当既定的交易计策和交易方针。   （十）国债期货交易情况公告   若本基金参与国债期货交易，基金管理东谈主应当在季度敷陈、中期敷陈、年度 敷陈等按时敷陈及招募说明书（更新）等文献中露馅国债期货交易情况，包括交 易计策、握仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示国债期货交易对基金总 体风险的影响以及是否稳当既定的交易计策和交易方针。   （十一）股票期权投资情况公告 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号）   若本基金投资股票期权，基金管理东谈主应当在按时信息露馅文献中露馅参与股 票期权交易的联系情况，包括投资计策、握仓情况、损益情况、风险目的、估值 方法等，并充分揭示股票期权交易对基金总体风险的影响以及是否稳当既定的投 资计策和投资方针。   （十二）资产支握证券投资情况公告   若本基金投资资产支握证券，基金管理东谈主应当在基金年度敷陈及中期敷陈中 露馅其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和敷陈 期内整个的资产支握证券明细；应在基金季度敷陈中露馅其握有的资产支握证券 总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和敷陈期末按市值占基金净资产比 例大小排序的前 10 名资产支握证券明细。   （十三）融资和转融通证券出借业务参与情况公告   若本基金参与融资和转融通证券出借业务，基金管理东谈主应当在季度敷陈、中 期敷陈、年度敷陈等按时敷陈和招募说明书（更新）等文献中露馅参与融资和转 融通证券出借业务交易情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险及 其管理情况等，并就转融通证券出借业务在敷陈期内发生的紧要关联交易事项作念 详备说明。   （十四）基金投资方针 ETF 的联系公告   本基金在按时敷陈和招募说明书（更新）中应竖立专门章节露馅所握方针 ETF 的联系情况并揭示联系风险： 管理费、托管费等，在招募说明书（更新）中列明狡计方法并例如说明； 并、隔断基金合同以及召开基金份额握有东谈主大会等。   （十五）实施侧袋机制期间的信息露馅   本基金实施侧袋机制的，联系信息露馅义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的章程进行信息露馅，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程或 联系公告。   （十六）本基金投资存托凭证的信息露馅依照境内上市交易的股票实行。 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （十七）中国证监会章程的其他信息。   六、信息露馅事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露馅管理轨制，指定专门部门及 高等管理东谈主员负责管理信息露馅事务。   基金信息露馅义务东谈主公开露馅基金信息，应当稳当中国证监会联系基金信息 露馅内容与花式准则等法例的章程。   基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金管理东谈主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金按时敷陈、更新的招募说明书、基金居品辛勤纲领、基金算帐敷陈等 公开露馅的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中遴聘一家报刊露馅本基金的信 息。基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的 基金信息，并保证联系报送信息的真实、准确、齐备、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上露馅信息外，还不错根据需要 在其他民众媒介露馅信息，然则其他民众媒介不得早于章程媒介露馅信息，况且 在不同媒介上露馅消亡信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求露馅信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基 金普通投资操作的前提下，自主晋升信息露馅服务的质地。具体要求应当稳当中 国证监会及自律法律解释的联系章程。前述自主露馅如产生信息露馅用度，该用度不 得从基金财产中列支。为基金信息露馅义务东谈主公开露馅的基金信息出具审计报 告、法律观念书的专科机构，应当制作办事底稿，并将联系档案至少保存到《基 金合同》隔断后 10 年。   七、信息露馅文献的存放与查阅   照章必须露馅的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法 规章程将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸露馅基金相 关信息：   （1）不可抗力； 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （2）发生暂停估值的情形；   （3）法律法例、基金合同或中国证监会章程的情况。 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金      更新招募说明书（2024 年第 1 号）                 第十六部分         侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和模范   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大控制保护基金 份额握有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参议司帐师事 务所观念后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额握有东谈主大会。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘于侧袋机 制启用日发表观念的司帐师事务所针对侧袋机制启用日基金握有的特定资产情 况出具专项审计观念。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 握多情面况为基础，阐明侧袋账户握有东谈主名册和份额；当日收到的申购央求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户 份额的赎回央求。基金管理东谈主应照章向投资者进行充分露馅。 换；同期，基金管理东谈主按照基金合同和招募说明书约定的计策办理主袋账户份额 的赎回，并根据主袋账户运作情况确定申购计策。   实施侧袋机制期间，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、 赎回章程适用于主袋账户份额。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   基金管理东谈主狡计各项投资运作目的和基金功绩目的时应当以主袋账户资产 为基准。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的调和，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。   四、实施侧袋机制期间基金的用度 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号）   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。如法律法例对于侧袋账户 资产托管费的收取另有章程的，以法律法例最新要求为准。因启用侧袋机制产生 的参议、审计用度等由基金管理东谈主承担。   基金管理东谈主不错将与侧袋账户联系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特 定资产变现后方可列支。   五、实施侧袋机制期间基金的收益分拨   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额烦嚣基金合同收益分拨条件的情形下， 基金管理东谈主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   六、侧袋机制的信息露馅   在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后，基金管理东谈主应实时发布临时公告。   基金管理东谈主应按照招募说明书“基金的信息露馅”部分章程的基金净值信息 露馅方式和频率露馅主袋账户的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂停披 露侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当在基金按时敷陈中露馅敷陈期内特定资 产处置进展情况，露馅敷陈期末特定资产可变现净值或净值区间的，应同期注明 不当作特定资产最终变现价钱的承诺。   七、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产复原流动性后，基金管理东谈主应当按照基金份额握有东谈主利益最大化原 则，采纳将特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额握有东谈主支付对应 款项。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理东谈主应当实时遴聘稳当《中华东谈主民共 和国证券法》章程的司帐师事务所进行审计并露馅专项审计观念。   八、本部分对于侧袋机制的联系章程，但凡径直援用法律法例或监管法律解释的 部分，如将来法律法例或监管法律解释修改导致联系内容被取消或变更的，或将来法 律法例或监管法律解释针对侧袋机制的内容有进一步章程的，基金管理东谈主经与基金托 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 管东谈主协商一致并履行顺应模范后，在对基金份额握有东谈主利益无推行性不利影响的 前提下，可径直对本部天职容进行修改、调和或补充，无需召开基金份额握有东谈主 大会审议。 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金      更新招募说明书（2024 年第 1 号）                 第十七部分         风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   本基金投资于证券商场，而证券商场价钱因受到经济因素、政事因素、投资 者脸色和交易轨制等各式因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变 化，产生风险。主要的风险因素包括：   （1）经济周期风险   跟着经济运行的周期性变化，国度宏不雅经济、微不雅经济、行业及上市公司的 盈利水平也可能呈周期性变化，从而影响证券商场及行业的走势。   （2）计策风险   因国度宏不雅计策（如货币计策、财政计策、行业计策、地区发展计策等）和 证券商场监管计策的变化，导致证券商场价钱波动而产生的风险。   （3）利率风险   由于金融商场利率发生变化和波动而使得证券价钱和证券利息发生波动，从 而影响到基金的功绩。   （4）信用风险   当证券刊行东谈主不大要终端刊行时所作念出的承诺，不成按时足额还本付息的时 候就会产生信用风险。信用风险主要来自于刊行东谈主和担保东谈主。一般情况下，基金 管理东谈主合计国债的信用风险为零，其他债券的信用风险可根据专科机构的信用评 级确定。当证券的信用等级发生变化时，可产生证券的价钱变动，从而影响基金 资产。   （5）再投资风险   再投资时的收益取决于再投资时商场利率水随和再投资的策略，而将来商场 利率的变化可能引起再投资收益的不确定性并可能影响到基金投资策略的胜仗 实施。   （6）购买力风险   基金投资的目的是基金资产的保值升值，若是发生通货蔓延，基金投资于证 券所取得的收益可能被通货蔓延对消，从而使得基金的推行收益率下降，影响基 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 金资产的保值升值。   （7）证券刊行东谈主计议风险   证券刊行东谈主的计议情景受多种因素影响，如管理武艺、财务情景、商场出路、 行业竞争、东谈主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。若是证券刊行东谈主经 营不善，其证券价钱可能下落，出现风险。天然基金不错通过投资万般化来分散 这种非系统风险，但不成完全遁入。   （8）股票商场风险   若是股票商场下落，本基金握有股票部分将濒临下落风险。   （1）在基金管理运作过程中，基金管理东谈主的常识、训导、判断、决策、技 能等，会影响其对信息的占有以及对经济形式、证券价钱走势的判断，从而影响 基金收益水平。   （2）基金管理东谈主的管理妙技和管理期间等因素的变化也会影响基金收益水 平。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“基金份额的申购与赎回”之“申 购和赎回的通达日实时间”的联系章程。   （2）流动性风险评估   本基金为 ETF 辘集基金，主要投资于方针 ETF、标的指数成份股及备选成 份股（含存托凭证）。为更好地终端投资方针，本基金可少量投资于非标的指数 成份股、债券、债券回购、资产支握证券、同行存单、银行进款、货币商场用具、 股指期货、股票期权、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他 金融用具。一般情况下，这些资产商场流动性较好。   但本基金投资于上述资产时，仍存在以卑鄙动性风险：一是基金管理东谈主建仓 而进行组合调和时，可能由于特定投资标的流动性相对不及而无法按预期的价钱 买卖或申赎方针 ETF，或将股票、债券或其他资产买进或卖出；二是为应付投资 者的赎回，基金被动以不顺应的价钱卖出或赎回方针 ETF，或卖出股票、债券或 其他资产。两者均可能使基金净值受到不利影响。 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （3）多数赎回情形下的流动性风险管理门径   当基金出现多数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合情景决定 全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回；如出现连气儿两个或两个以上通达日发生巨 额赎回，如基金管理东谈主合计有必要，可暂停接受基金的赎回央求，对依然接受的 赎回央求不错减速支付赎回款项；若本基金发生多数赎回且单个通达日内单个基 金份额握有东谈主央求赎回的基金份额高出上一办事日的基金总份额的一定比例时， 基金管理东谈主有权对该单个基金份额握有东谈主超出该比例的赎回央求实施宽限办理。 具体情形、模范见招募说明书“基金份额的申购与赎回”之“多数赎回的情形及 处理方式”。   发生上述情形时，投资者濒临无法全部赎回或无法实时取得赎回资金的风 险。在本基金暂停或宽限办理投资者赎回央求的情况下，投资者未能赎回的基金 份额还将濒临净值波动的风险。   （4）除多数赎回情形外实施备用的流动性风险管理用具的情形、模范及对 投资者的潜在影响   除多数赎回情形外，本基金备用流动性风险管理用具包括但不限于暂停接受 赎回央求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、实 施侧袋机制以及证监会认定的其他门径。   暂停接受赎回央求、减速支付赎回款项等用具的情形、模范见招募说明书“基 金份额的申购与赎回”之“暂停赎回或减速支付赎回款项的情形”的联系章程。 若本基金暂停赎回央求，投资者在暂停赎回期间将无法赎回其握有的基金份额。 若本基金减速支付赎回款项，赎回款支付时间将后延，可能对投资者的资金安排 带来不利影响。   短期赎回费适用于握续握有期少于 7 日的投资者，费率不低于 1.50%。短期 赎回费由赎回基金份额的基金份额握有东谈主承担，在基金份额握有东谈主赎回基金份额 时收取，并全额计入基金财产。短期赎回费的收取将使得投资者在握续握有期限 少于 7 日时会承担较高的赎回费。   暂停基金估值的情形、模范见招募说明书“基金资产的估值”之“暂停估值 的情形”的联系章程。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法清楚本基金 的基金份额净值，另一方面基金将暂停接受申购赎回央求，将导致投资者无法申 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 购或赎回本基金。   采纳舞动订价机制的情形、模范见招募说明书“基金资产的估值”之“估值 方法”的联系章程。若本基金采纳舞动订价机制，投资者申购基金取得的申购份 额及赎回基金取得的赎回金额均可能受到不利影响。   （5）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管理用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置算帐，并以处置变现后的款项在扣除相应用度后向基金份额握有东谈主进行 支付，目的在于有用阻隔并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将 罢手露馅份额净值，并不得办理申购、赎回和退换，仅主袋账户份额根据基金合 同和招募说明书的约定普通通达赎回，因此启用侧袋机制时握有基金份额的握有 东谈主将在启用侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不 能赎回，其对应特定资产的变当前间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定 性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额握有东谈主可能 因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，基金管理东谈主狡计各项投资运作目的和基金功绩目的时以 主袋账户资产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。   本基金不露馅侧袋账户份额净值，即便基金管理东谈主在基金按时敷陈中露馅报 告期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不当作特定资产最终变现价钱的承 诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管理东谈主不承担任何保证和承 诺的办事。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购计策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   （1）指数化投资的风险   本基金投资于方针 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，方针 ETF 投资 于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现款基金资产的 80%且不 低于基金资产净值的 90%，功绩清晰将会跟着标的指数的波动而波动；同期方针 ETF 在多数情况下将支握较高的股票仓位，在股票商场下落的过程中，本基金可 能濒临基金净值与方针 ETF、标的指数同步下落的风险： 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号）   标的指数并不成代表整个股票商场。标的指数成份股的平均讲演率与整个股 票商场的平均讲演率可能存在偏离。   方针 ETF 标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司 计议情景、投资东谈主脸色和交易轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从 而使基金收益水平发生变化，产生风险。由于本基金主要投资于方针 ETF，基金 收益水平会因为方针 ETF 标的指数的波动发生变化，从而产生风险。   以下因素可能使基金投资组合讲演与功绩相比基准收益率发生偏离：   ①方针 ETF 对指数的追踪舛误：本基金主要通过投资于方针 ETF 终端对业 绩相比基准的细巧追踪，方针 ETF 对指数的追踪舛误会影响本基金对功绩相比 基准的追踪舛误；   ②本基金发生申购赎回、管理费和托管费收取等其他导致基金追踪舛误的情 形。   本基金为万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金的辘集基金，主要 通过投资于万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金终端对功绩相比基准 的细巧追踪，力图净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪偏离度的十足值不 高出 0.35%，年追踪舛误不高出 4%，但因指数编制法律解释调和或其他因素可能导 致追踪舛误高出上述范围，本基金净值清晰与指数价钱走势可能发生较大偏离。   尽管中证指数有限公司将采纳一切必要门径以确保指数的准确性，但分歧此 作任何保证，亦不因指数的任何极端对任何东谈主负责。因此，若是标的指数值出现 极端，投资东谈主参考指数值进行投资决策，则可能导致损失。   根据基金合同章程，如发生导致标的指数变更的情形，基金管理东谈主不错依据 吝惜投资者正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本 基金的投资组合将相应进行调和。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 投资组合调和可能产生交易成本和契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产 生的风险与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和吝惜，将来指数编制机构可 能由于各式原因罢手对指数的管理和吝惜，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个办事日向中国证监会敷陈并疏辽远置决策，如退换运作方式、 与其他基金合并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会 进行表决，基金份额握有东谈主大会未胜仗召开或就上述事项表决未通过的，基金合 同隔断。但上文“方针 ETF 发生联系变更情形的处理方式”另有约定的除外。 投资东谈主将濒临退换运作方式、与其他基金合并、或者隔断基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处置决策确按时间，基金管理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息死守基金份额握有东谈主 利益优先原则支握基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数清晰与联系商场清晰有在互异，影响投资收益。   标的指数成份股可能因各式原因临时或恒久停牌，发生成份股停牌时，基金 可能因无法实时调和投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛误扩大。   （2）辘集基金的特殊风险   由于本基金在投资限制、运作机制和投资策略等方面与方针 ETF 不同，因 此本基金可能具有与方针 ETF 不同的风险收益特征及净值增长率。   本基金属于辘集基金，主要投资于方针 ETF，因此方针 ETF 濒临的风险可 能径直或盘曲成为本基金的风险，投资者须瞻念察并关防卫标 ETF 招募说明书等 文献中的风险揭示内容。 基金的风险   当方针 ETF 发生基金合同约定的特殊情况时，本基金可能由方针 ETF 的联 接基金变更为径直投资方针 ETF 标的指数成份股及备选成份股的指数基金，投 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 资者届时须承担变更基金类型所带来的风险。   （3）本基金投资特定品种的特别风险   本基金的投资范围包括股指期货，股指期货采纳保证金交易轨制，由于保证 金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数狭窄的变动就可能会使投资东谈主 权益遭受较大损失。股指期货采纳逐日无欠债结算轨制，若是莫得在章程的时间 内补足保证金，按章程将被强制平仓，可能给投资带来紧要损失。   本基金的投资范围包括股票期权，股票期权的风险主要包括商场、管理风险、 流动性风险、操作风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损 失。基金管理东谈主为了更好的驻扎投资股票期权所濒临的各类风险，建立了股票期 权交易决策小组，按照联系要求作念好东谈主员培训办事确保投资、风控等中枢岗亭东谈主 员具备股票期权业务常识和相应的专科武艺，同期授权特定的管理东谈主员负责股票 期权的投资审批事项。   本基金的投资范围包括国债期货，参与国债期货交易可能濒临商场风险、基 差风险、流动性风险。商场风险是因期货商场价钱波动使所握有的期货合约价值 发生变化的风险。基差风险是期货商场的特别风险之一，是指由于期货与现货间 价差的波动，影响套期保值或套利成果，使之发生不测损益的风险。流动性风险 可分为两类：一类为畅达量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或 了结头寸的风险，此类风险常常是由商场穷乏广度或深度导致的；另一类为资金 量风险，是指资金无法烦嚣保证金要求，使得所握有的头寸濒临被强制平仓的风 险。   本基金可根据法律法例的章程参与融资和转融通证券出借业务，存在信用风 险、投资风险和合规风险等风险。基金份额握有东谈主需承担由此带来的风险与成本。 具体而言，信用风险是指基金在融资、转融通证券出借业务中，因交易敌手方违 约无法按期偿付本金、利息等证券联系权益，返还证券，导致基金资产损失的风 险。投资风险是指基金在融资或转融通证券出借业务中，因投资策略失败、对投 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 资标的预判瑕疵等导致基金资产损失的风险。合规风险是指由于违抗联系监管法 规，从而受到监管部门处罚的风险，主要包括业务超出监管机关章程范围、风险 控制目的高出监管部门章程阀值等。   本基金的投资范围包括资产支握证券，可能给本基金带来额外风险，包括信 用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等，由此 可能给基金净值带来不利影响或损失。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内商场股票的基金所 濒临的共同风险外，本基金还将濒临存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大亏蚀的 风险，以及与存托凭证刊行机制联系的风险，包括存托凭证握有东谈主与境外基础证 券刊行东谈主的鼓动在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激发的风险；存托凭 证握有东谈主在分成派息、期骗表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托条约 自动经管存托凭证握有东谈主的风险；因多地上市变成存托凭证价钱互异以及波动的 风险；存托凭证握有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市 的基础证券刊行东谈主，在握续信息露馅监管方面与境内可能存在互异的风险；境内 外法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   （4）基金合同径直隔断的风险   《万家中证 A500 指数型发起式证券投资基金基金合同》胜仗之日起 3 年后 的年度对应日，若基金资产净值低于 2 亿元的，《基金合同》自动隔断，不得通 过召开基金份额握有东谈主大会的方式延续。本基金将根据基金合同的约定进行基金 财产算帐并隔断，投资东谈主将濒临基金隔断清盘的风险。   将来若出现标的指数不稳当法律法例及监管要求（因成份股价钱波动等指数 编制方法变动之外的因素致使标的指数不稳当要求的情形除外）、指数编制机构 退出等情形，基金管理东谈主将召集基金份额握有东谈主大会对处置决策进行表决，基金 份额握有东谈主大会未胜仗召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔断。但上文 “方针 ETF 发生联系变更情形的处理方式”另有约定的除外。因而，本基金存 在着无法存续的风险。 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 金份额类别，投资者仅能通过个东谈主待业金资金账户购买 Y 类基金份额参与个东谈主 待业金投资基金业务。根据个东谈主待业金账户要求，个东谈主待业金投资基金的基金份 额申购赎回等款项将在个东谈主待业金账户内流转，投资者未达到领取基本待业金年 龄或者计策章程的其他领取条件时不可领取个东谈主待业金。具体业务法律解释请关心基 金管理东谈主届时发布的联系公告。   （1）因期间因素而产生的风险，如电脑等期间系统的故障或差错产生的风 险。   （2）因干戈、天然灾害等不可抗力导致的基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金 服务机构等机构无法普通办事，从而影响基金运作的风险。   （3）因金融商场危急、代理商误期、基金托管东谈主误期等超出基金管理东谈主自 身控制武艺的因素出现，可能导致基金或者基金份额握有东谈主利益受损的风险。   （4）因固定收益类金融用具主要在场外商场进行交易，场外商场交易现阶 段自动化进度较场内商场低，本基金在投资运作过程中可能濒临操作风险。   （5）其他不测导致的风险。   二、声明 须自行承担投资风险。 售，然则，本基金并不是其他销售机构的进款或欠债，也莫得经其他销售机构担 保或者背书，其他销售机构并不成保证其收益或本金安全。   基金管理东谈主承诺以真挚信用、勤奋尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩过甚净值高下并不预 示其将来功绩清晰。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在作念 出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负 担。 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号）             第十八部分      基金的隔断与算帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例章程 和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并根据法律法例或监管机构要求报中国证监会备 案。 自决议胜仗后两日内在章程媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行联系模范后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东谈主连结的； 指数编制方法变动之外的因素致使标的指数不稳当要求的情形除外）、指数编制 机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额握有东谈主大会对处置决策进行表决，基 金份额握有东谈主大会未胜仗召开或就上述事项表决未通过的，但基金合同另有约定 除外； 年后的年度对应日，若基金资产净值低于 2 亿元的，《基金合同》自动隔断；   三、基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 管东谈主、稳当《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产算帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐敷陈；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐敷陈进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 敷陈出具法律观念书；   （6）将基金财产算帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的整个合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的各类 基金份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐敷陈经稳当《中华东谈主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐敷陈报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告。基金财产算帐小组应当将算帐 敷陈登载在章程网站上，并将算帐敷陈辅导性公告登载在章程报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号）   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例 章程的最低期限。 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号）            第十九部分 基金合同的内容摘抄   一、基金份额握有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金份额握有东谈主的权利与义务   基金投资者握有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主当作《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   消亡类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其握有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者寄托代表出席本基金或方针 ETF 的基金份额握有东谈主大会，对 本基金或方针 ETF 的基金份额握有东谈主大会审议事项期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息辛勤；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行为依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）讲求阅读并征服《基金合同》、招募说明书、基金居品辛勤纲领等信 息露馅文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受武艺，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关心基金信息露馅，实时期骗权利和履行义务； 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （4）缴纳基金申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》隔断的 有限办事；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）实行胜仗的基金份额握有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）发起资金提供方使用发起资金认购万家中证 A500 指数型发起式证券投 资基金基金份额的金额不少于 1000 万元，且握有认购的基金份额的期限自《万 家中证 A500 指数型发起式证券投资基金基金合同》胜仗日起不少于 3 年，法律 法例或中国证监会另有章程的除外；   （10）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管理东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》胜仗之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例章程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律章程监督基金托管东谈主，如合计基金托管 东谈主违抗了《基金合同》及国度联系法律章程，应申报中国证监会和其他监管部门， 并采纳必要门径保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行为进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他稳当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》章程的用度； 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （10）依据《基金合同》及联系法律章程决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回和退换申 请；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗联系权利，为基金的利 益期骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益期骗诉讼权利或者 实施其他法律行为；   （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商或 其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在稳当联系法律、法例的前提下，制订和调和联系基金申购、赎回、 退换、按时定额投资筹备、非交易过户、转托管和收益分拨等业务法律解释；   （17）在不违抗法律法例和监管章程且对基金份额握有东谈主利益无推行不利影 响的前提下，为支付本基金应付的赎回、交易算帐等款项，基金管理东谈主有权代表 基金份额握有东谈主以基金资产当作质押进行融资；   （18）在法律法例和基金合同章程的范围内，在履行顺应模范后决定和调和 基金的联系费率结构和收费方式；   （19）代表基金份额握有东谈主的利益期骗因基金财产投资于方针 ETF 所产生 的权利，基金合同另有约定的除外；   （20）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构办理基金 份额的申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》胜仗之日起，以真挚信用、严慎勤奋的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备敷裕的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 的计议方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互孤独，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系章程外，不得利用基金 财产为基金份额握有东谈主除外的东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采纳顺应合理的门径使狡计基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法符 合《基金合同》等法律文献的章程，按联系章程狡计并公告基金净值信息，确定 各类基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈；   （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他联系章程，履行信息露馅 及敷陈义务；   （12）保守基金生意隐秘，不泄露基金投资筹备、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他联系章程另有章程外，在基金信息公开露馅前应予守秘，不 向他东谈主泄露，但向监管机构、司法机关等有权机构提供或因审计、法律等外部专 业照看人提供服务而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额握有 东谈主分拨基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系章程召集基金份额握有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务行为的司帐账册、报表、记录和其他相 关辛勤，保存期限不低于法律法例章程的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛勤在章程时间发出，况且 保证投资者大要按照《基金合同》章程的时间和方式，随时查阅到与基金联系的 公开辛勤，并在支付合理成本的条件下得到联系辛勤的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支握、清理、估价、 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 变现和分拨；   （19）濒临落幕、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时敷陈中国证监会 并文书基金托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东谈主正当 权益时，应当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东谈主违抗《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额握有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行为承担办事；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益期骗诉讼权利或实施其 他法律行为；   （24）实行胜仗的基金份额握有东谈主大会的决议；   （25）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （26）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》胜仗之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全 支握基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例章程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违抗《基 金合同》及国度法律法例行为，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的 情形，应申报中国证监会，并采纳必要门径保护基金投资者的利益；   （4）根据联系商场法律解释，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交易资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主； 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以真挚信用、勤奋尽责的原则握有并安全支握基金财产；   （2）竖立专门的基金托管部门，具有稳当要求的营业场合，配备敷裕的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互孤独；对所托管的不同的基金分别成就账户，孤独核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记录等方面相互孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系章程外，不得利用基金 财产为基金份额握有东谈主除外的东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）支握由基金管理东谈主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金生意隐秘，除《基金法》、《基金合同》过甚他联系章程另 有章程外，在基金信息公开露馅前给予守秘，不得向他东谈主泄露，但向监管机构、 司法机关等有权机构提供或因审计、法律等外部专科照看人提供服务而向其提供的 情况除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主狡计的基金资产净值、各类基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为联系的信息露馅事项；   （10）对基金财务司帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具观念，说 明基金管理东谈主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；若是 基金管理东谈主有未实行《基金合同》章程的行为，还应当说明基金托管东谈主是否采纳 了顺应的门径；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他联系辛勤，保存期 限不低于法律法例章程的最低期限；   （12）从基金管理东谈主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额握有东谈主名 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 册；   （13）按章程制作联系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或联系章程向基金份额握有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系章程，召集基金份额握有 东谈主大会或配合基金管理东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支握、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临落幕、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时敷陈中国证监会 和银行业监督管理机构，并文书基金管理东谈主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿办事，其补偿 办事不因其退任而撤职；   （20）按章程监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金管理东谈主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主 利益向基金管理东谈主追偿；   （21）实行胜仗的基金份额握有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的模范和法律解释   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份 额领有对等的投票权。   鉴于本基金是方针 ETF 的辘集基金，本基金的基金份额握有东谈主不错凭所握 有的本基金基金份额参加或者寄托代表参加方针 ETF 的基金份额握有东谈主大会并 参与表决。在狡计参会份额和计票时，本基金基金份额握有东谈主握有的享有表决权 的基金份额数和表决票数为：在方针 ETF 基金份额握有东谈主大会的权益登记日， 本基金握有方针 ETF 基金份额的总和乘以该基金份额握有东谈主所握有的本基金份 额占本基金总份额的比例，狡计结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基 金折算为方针 ETF 后的每一参会份额和方针 ETF 的每一参会份额领有对等的投 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 票权。若本基金启用侧袋机制且特定资产不包括方针 ETF，则本基金的主袋账户 份额握有东谈主不错凭握有的主袋账户份额径直参加或者寄托代表参加方针 ETF 基 金份额握有东谈主大会并表决。   本基金的基金管理东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额握有 东谈主以方针 ETF 的基金份额握有东谈主的身份期骗表决权，但可接受本基金的特定基 金份额握有东谈主的寄托以本基金的基金份额握有东谈主代理东谈主的身份出席方针 ETF 的 基金份额握有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金管理东谈主代表本基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集方针 ETF 的基金份额握有东谈主大会的，须先死守本基金基金合同的约定召开本基金的基 金份额握有东谈主大会，本基金的基金份额握有东谈主大会决定提议召开或召集方针 ETF 的基金份额握有东谈主大会的，由本基金的基金管理东谈主代表本基金的基金份额握有东谈主 提议召开或召集方针 ETF 的基金份额握有东谈主大会。   本基金份额握有东谈主大会暂不设日常机构。若将来法律法例对基金份额握有东谈主 大会另有章程的，以届时有用的法律法例为准。   （一）召开事由 法律法例、中国证监会另有章程的除外：   （1）隔断《基金合同》，《基金合同》另有约定的除外；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）退换基金运作方式；   （5）调和基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬劳圭臬或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会模范；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （11）基金管理东谈主代表本基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集方针 ETF 基金份额握有东谈主大会； 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （12）单独或揣摸握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额握有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就消亡事项书 面要求召开基金份额握有东谈主大会；   （13）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 握有东谈主大会的事项。 无推行性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额握有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）调和本基金全部或部分份额类别的申购费率、调低销售服务费率，或 变更收费方式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无推行性不利影响或修改 不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （5）基金管理东谈主、基金登记机构、基金销售机构调和联系申购、赎回、转 换、按时定额投资筹备、基金交易、非交易过户、转托管、转让、质押等业务规 则；   （6）基金管理东谈主在履行顺应模范后，基金推出新业务或服务；   （7）新增、减少或调和基金份额类别、罢手现有基金份额类别的销售或调 整基金份额分类办法及法律解释；   （8）由于方针 ETF 变更标的指数、变更交易方式、隔断上市、基金合同终 止、与其他基金进行合并而变更基金投资方针、范围或策略；   （9）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额握有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金管理东谈主召集。 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 淡薄书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理 东谈主，基金管理东谈主应当配合。 求召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金管理东谈主淡薄书面提议。基金管理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告淡薄提议的基金份额 握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额握有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主淡薄书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告淡薄提议的基 金份额握有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 开基金份额握有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或揣摸代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得贬抑、扰乱。 益登记日。   （三）召开基金份额握有东谈主大会的文书时间、文书内容、文书方式 基金份额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时间、地点和会议神情；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 理有用期限等）、投递时间和地点；   （5）会务常遐想算东谈主姓名及计算电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额握有东谈主大会所采纳的具体通信方式、寄托的公证机关过甚联 系方式和计算东谈主、表决观念寄交的截止时间和收取方式。 决观念的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主 到指定地点对表决观念的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行 书面文书基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决观念的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决观念的计票进行监督的，不影响表决观念 的计票遵循。   （四）基金份额握有东谈主出席会议的方式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例及监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开 会同期稳当以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有的联系证明文献、受托出席会议者出示的寄托东谈主 的代理投票授权寄托证明及联系证明文献稳当法律法例、《基金合同》和会议通 知的章程，并与基金登记机构记录相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证显现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东谈主大会。再行召 集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 神情或基金份额握有东谈主大会公告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集 东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或基金份额握有东谈主大会公告载明的其他方 式进行表决。   在同期稳当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个办事日内连 续公布联系辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对表决观念的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文书章程的方式收取基金份额握有东谈主的表决观念；基金托管东谈主或基金管理东谈主经 文书不参加收取表决观念的，不影响表决遵循；   （3）本东谈主径直出具表决观念或授权他东谈主代表出具表决观念的，基金份额握 有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决观念或授权他东谈主代表出具表决观念基金份额握有东谈主所 握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额握有东谈主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主径直出具表决观念或授权他东谈主代表出具 表决观念；   （4）上述第（3）项中径直出具表决观念的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决观念的代理东谈主，同期提交的联系证明文献、受托出具表决观念的代理东谈主 出示的寄托东谈主的代理投票授权寄托证明及联系证明文献稳当法律法例、《基金合 同》和会议文书的章程，并与基金登记机构记录相符。 或其他方式召开，基金份额握有东谈主不错采纳书面、收罗、电话、短信或其他方式 进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 面、收罗、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文书中 列明。   （五）议事内容与模范   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定隔断《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份 额握有东谈主大会谋划的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主握东谈主按照下列第（七）条章程模范确定 和公布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决 议。大会主握东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能 主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；若是基金管理东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有 东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额握有东谈主作 为该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主握 基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份证明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称号）和计算方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主至少提前 30 日公布提案，在所文书的 表决截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在 公证机关监督下形成决议。   （六）表决 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号）   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和非常决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以 非常决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有章程或基 金合同另有约定外，退换基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、隔断 《基金合同》、本基金与其他基金合并以非常决议通过方为有用。   基金份额握有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均合计有充分的 相悖字据证明，不然提交稳当会议文书中章程的阐明投资者身份文献的表决视为 有用出席的投资者，口头稳当会议文书章程的表决观念视为有用表决，表决观念 怪异不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决观念的基金份额握有 东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或消亡项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在上述法律解释的前提下，具体法律解释以召集东谈主发布的基金份额握有东谈主大和会知为 准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主应当在会议脱手后布告在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额握有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议脱手 后布告在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主握东谈主当 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 场公布计票结果。   （3）若是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主握东谈主应当赶紧公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决观念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）胜仗与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起胜仗。   基金份额握有东谈主大会决议自胜仗之日起 2 日内在章程媒介上公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当实行胜仗的基金份额握有东谈主 大会的决议。胜仗的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有经管力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额握有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主 和侧袋份额握有东谈主分别握有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例，但若联系 基金份额握有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主 握有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 握有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大 会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的握有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额握有东谈主当作该次基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额握有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东谈主进行表决，消亡主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   （十）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事模范、表 决条件等章程，但凡径直援用法律法例或监管法律解释的部分，如将来法律法例或监 管法律解释修改导致联系内容被取消或变更的，基金管理东谈主提前公告后，可径直对本 部天职容进行修改和调和，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   三、基金合同拆除和隔断的事由、模范以及基金财产算帐方式   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例章程 和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并根据法律法例或监管机构要求报中国证监会备 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 案。 自决议胜仗后两日内在章程媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行联系模范后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东谈主连结的； 指数编制方法变动之外的因素致使标的指数不稳当要求的情形除外）、指数编制 机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额握有东谈主大会对处置决策进行表决，基 金份额握有东谈主大会未胜仗召开或就上述事项表决未通过的，但基金合同另有约定 除外； 年后的年度对应日，若基金资产净值低于 2 亿元的，《基金合同》自动隔断；   （三）基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东谈主、稳当《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产算帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明； 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐敷陈；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐敷陈进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 敷陈出具法律观念书；   （6）将基金财产算帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的整个合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的各类 基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐敷陈经稳当《中华东谈主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐敷陈报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告。基金财产算帐小组应当将算帐 敷陈登载在章程网站上，并将算帐敷陈辅导性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例 章程的最低期限。   四、争议处置方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》的签订、内容、履行妥协释或与《基金合 同》联系的一切争议，基金合同当事东谈主应尽量通过协商、融合路线处置，如经友 好协商、融合未能处置的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委 员会，按照其届时有用的仲裁法律解释进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 局性的并对各方当事东谈主具有经管力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承 担。   争议处理期间，基金管理东谈主和基金托管东谈主应信守各自的职责，陆续诚恳、勤 勉、尽责地履行基金合同章程的义务，吝惜基金份额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港、澳门非常 行政区法律和台湾地区联系章程）统治并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场合和营业场合查阅。 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号）          第二十部分 基金托管条约的内容摘抄   一、托管条约当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称号：万家基金管理有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易覆按区浦电路 360 号 8 层（口头楼层 9 层）   办公地址：中国（上海）目田贸易覆按区浦电路 360 号 8 层（口头楼层 9 层）   邮政编码：200122   法定代表东谈主：方一天   成立日历：2002 年 8 月 23 日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监基金字【2002】44 号   组织神情：有限办事公司   注册本钱：叁亿元东谈主民币   存续期间：握续计议   计议范围：基金召募、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。   （二）基金托管东谈主   称号：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层   邮政编码：100031   法定代表东谈主：谷澍   成立时间：2009 年 1 月 15 日   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   批准竖立机关和批准竖立文号：中国银监会银监复200913 号   注册本钱：34，998，303.4 万元东谈主民币   组织神情：股份有限公司   存续期间：握续计议 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号）   计议范围：接收公众进款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从 事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供支握箱服务；代理 资金算帐；各类汇兑业务；代理计策性银行、番邦政府和国际金融机构贷款业务； 贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借债； 刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；外汇单据承兑和贴 现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信拜谒、参议、见证业务； 企业、个东谈主财务照看人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资基金 托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境 内证券投资托管业务；代理通达式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业 务；金融繁衍居品交易业务；经国务院银行业监督管理机构等监管部门批准的其 他业务；保障兼业代理业务。   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据联系法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券遴聘圭臬的， 基金管理东谈主应按照基金托管东谈主要求的花式提供投资品种池和交易敌手库，以便基 金托管东谈主运用联系期间系统，对基金推行投资是否稳当基金合同对于证券遴聘标 准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为：   本基金主要投资于方针 ETF、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）。 为更好地终端投资方针，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主板、创 业板过甚他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行 单据、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债券、政府支握机构债券、 中期单据、可退换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、短期融资券、超短 期融资券等）、债券回购、资产支握证券、同行存单、银行进款、货币商场用具、 股指期货、股票期权、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他 金融用具（但须稳当中国证监会联系章程）。   本基金可根据联系法律法例的章程参与融资和转融通证券出借业务。 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号）   如法律法例或监管机构以后允许基金投资股指期权或其他品种，基金管理东谈主 在履行顺应模范后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：本基金投资于方针 ETF 的比例不低于基金资产 净值的 90%；本基金每个交易日日终在扣除股票期权、股指期货和国债期货合约 需缴纳的交易保证金后，保握不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年 以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   （二）基金托管东谈主根据联系法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资、 融资等比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调和期限进行监督：   （1）本基金投资于方针 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金每个交易日日终在扣除股票期权、股指期货和国债期货合约需 缴纳的交易保证金后，保握不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以 内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金参与融资业务，在职何交易日日终，握有的融资买入股票与其 他有价证券市值之和，不得高出基金资产净值的 95%；   （4）本基金投资于消亡原始权益东谈主的各类资产支握证券的比例，不得高出 基金资产净值的 10%；   （5）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得高出基金资产净值的   （6）本基金握有的消亡（指消亡信用级别）资产支握证券的比例，不得超 过该资产支握证券限度的 10%；   （7）本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于消亡原始 权益东谈主的各类资产支握证券，不得高出其各类资产支握证券揣摸限度的 10%；   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证 券。基金握有资产支握证券期间，若是其信用等级下降、不再稳当投资圭臬，应 在评级敷陈发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）本基金参与股指期货、国债期货交易，需死守下述投资比例限制：   本基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值不得高出基金资产 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 净值的 10%；本基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货及国债期货合约价 值与有价证券市值之和，不得高出基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股 票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融 资产（不含质押式回购）等；本基金在职何交易日终，握有的卖出股指期货合约 价值不得高出基金握有的股票总市值的 20%；本基金在职何交易日内交易（不包 括平仓）的股指期货合约的成交金额不得高出上一交易日基金资产净值的 20%； 本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，揣摸（轧差狡计）占 基金资产的比例应当稳当《基金合同》对于股票投资比例的联系章程；   本基金在职何交易日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得高出基金资 产净值的 15%；本基金在职何交易日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得超 过基金握有的债券总市值的 30%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的 国债期货合约的成交金额不得高出上一交易日基金资产净值的 30%；本基金所握 有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约 价值，揣摸（轧差狡计）应当稳当基金合同对于债券投资比例的联系约定；   （11）本基金参与股票期权交易，应当稳当下列要求；基金因未平仓的期权 合约支付和收取的权利金总额不得高出基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权 的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的全额现 金或交易所法律解释招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值 不得高出基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数狡计；   （12）本基金基金资产总值不高出基金资产净值的 140%；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣摸不得高出该基金资产净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东谈主之 外的因素致使基金不稳当该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （15）本基金参与转融通证券出借业务的，应当稳当以下要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的证券资产不得 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 高出基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流 动性风险管理章程》所述流动性受限证券的范围；参与转融通证券出借业务的单 只证券不得高出基金握有该证券总量的 50%；证券出借的平均剩余期限不得高出 合并、基金限度变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资不稳当上述章程的， 基金管理东谈主不得新增出借业务。中国证监会招供的特殊情形除外；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实行，与境 内上市交易的股票合并狡计；   （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金限度变动、标的指数成份股 调和、标的指数成份股流动性限制、方针 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交易 停牌等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不稳当上述第（1）项章程投资 比例的，基金管理东谈主应当在 20 个交易日内进行调和。除上述（1）、（2）、（8）、 （13）、（14）、（15）情形外，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基 金限度变动、标的指数成份股调和、标的指数成份股流动性限制、方针 ETF 暂 停申购、赎回或二级商场交易停牌等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不 稳当上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行调和，但中国 证监会章程的特殊情形及法律法例另有章程的除外。   基金管理东谈主应当自基金合同胜仗之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同胜仗之日起 脱手。   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大控制保护基金 份额握有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参议司帐师事 务所观念后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额握有东谈主大会。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋机制的具体法律解释依照联系法律法例的章程和基金合同的约定实行。 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号）   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行顺应模范后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的章程为准。   （三）基金托管东谈主根据联系法律法例的章程及基金合同的约定，对本条约第 十五条第（十一）项基金投资拦阻行为进行监督。   根据法律法例联系基金从事的关联交易的章程，基金管理东谈主和基金托管东谈主应 预先相互提供与本机构有控股关系的鼓动或与本机构有其他紧要利弊关系的公 司名单过甚更新，并以两边约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的真实 性、齐备性、全面性。基金管理东谈主有办事支握真实、齐备、全面的关联交易名单， 并负责实时更新该名单。名单变更后基金管理东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托 管东谈主应实时阐明已著名单的变更。若是基金托管东谈主在运作中严格死守了监督流 程，基金管理东谈主仍违规进行关联交易，并变成基金资产损失的，由基金管理东谈主承 担办事，基金托管东谈主有权向中国证监会敷陈。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓动、推行 控制东谈主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当稳当基金的投资方针和投资策略，死守基金份 额握有东谈主利益优先原则，驻扎利益防碍，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场平允合理价钱实行。联系交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给予露馅。紧要关联交易应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   （四）基金托管东谈主根据联系法律法例的章程及基金合同的约定，对基金管理 东谈主参与银行间债券商场进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管 东谈主提供经沉着遴聘的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的交易结算方式。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银 行间债券商场交易敌手名单进行交易。基金管理东谈主不错每半年对银行间债券商场 交易敌手名单进行更新，如基金管理东谈主根据商场情况需要临时调和银行间债券市 场交易敌手名单，应向基金托管东谈主说明原理，在与交易敌手发生交易前 3 个办事 日内与基金托管东谈主协商处置。基金管理东谈主收到基金托管东谈主书面阐明后，被阐明调 整的名单脱手胜仗，新名单胜仗前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的 交易，仍应按照条约进行结算。基金管理东谈主负责对交易敌手的资信控制，按银行 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 间债券商场的交易法律解释进行交易，基金托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合 同履行情况进行监督，但不承担交易敌手不履行合同变成的损失。如基金托管东谈主 过后发现基金管理东谈主莫得按照预先约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金 托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成的相应损构怨办事。 如基金管理东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供银行间债券商场交易对 手名单的，视为基金管理东谈主招供全商场交易敌手。   （五）基金托管东谈主根据联系法律法例的章程及基金合同的约定，对基金管理 东谈主投资银行进款进行监督。   基金投资银行进款的，基金管理东谈主应根据法律法例的章程及基金合同的约 定，建立投资轨制、审慎遴聘进款银行，作念好风险控制；并按照基金托管东谈主的要 求配合基金托管东谈主完成联系业务办理。   （六）基金托管东谈主根据联系法律法例的章程及基金合同的约定，对基金资产 净值狡计、各类基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分拨、联系信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金功绩清晰数据等进 行监督和核查。   若是基金管理东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将演叨的功绩清晰数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担相应办事，并将在发现后立即敷陈中 国证监会。   （七）基金托管东谈主根据联系法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资 畅达受限证券进行监督。 受限证券联系问题的文书》等联系法律法例章程。 网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交易证券，不包括由于发布重 大讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券 等畅达受限证券。 风险控制轨制、流动性风险控制预案等规章轨制。基金管理东谈主应当根据基金流动 性的需要合理安排畅达受限证券的投资比例，并在风险控制轨制中明确具体比 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 例，幸免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金管理东谈主董事会批准。上述 规章轨制经董事和会过之后，基金管理东谈主应当将上述规章轨制以及董事会批准上 述规章轨制的决议提交给基金托管东谈主。 管东谈主提供联系畅达受限证券的联系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如 有）：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准证明文献复印件、基金管理东谈主与承 销商签订的销售条约复印件、缴款文书书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、 划款账号、划款金额、划款时间文献等。基金管理东谈主应保证上述信息的真实、完 整。 场出现剧烈变化导致基金管理东谈主的具体投资行为可能对基金财产变成较大风险， 基金托管东谈主有权要求基金管理东谈主对该风险的放置或驻扎门径进行补充和整改，并 作念出版面说明。若基金管理东谈主未在规按时限内补充、整改以及说明的，基金托管 东谈主经预先书面见告基金管理东谈主，有权断绝实行其联系指示。因断绝实行该指示造 成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担相应办事，并有权敷陈中国证监会。 确保基金托管东谈主大要普通查询。因基金管理东谈主原因产生的畅达受限证券登记存管 问题，变成基金财产的损失或基金托管东谈主无法安全支握基金财产的办事与损失， 由基金管理东谈主承担。 送了伪善的数据，导致基金托管东谈主不成履行托管东谈主职责的，基金管理东谈主应照章承 担相应法律后果。除基金托管东谈主未能依据基金合同及本条约履行职责外，因投资 畅达受限证券产生的损失，基金托管东谈主按照本条约履行监督职责后不承担上述损 失。   （八）基金参与转融通证券出借业务，基金管理东谈主应当征服审慎计议原则， 配备期间系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务 经由，有用驻扎和控制风险，基金托管东谈主将对基金参与转融通证券出借业务进行 监督和复核。 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （九）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或推行投资运作中 违抗法律法例和基金合同的章程，应实时以书面神情文书基金管理东谈主限期纠正。 基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到文书后 应鄙人一办事日前实时查对并以书面神情给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主 的合理疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规按时限内及 时改正。在上述规按时限内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金 管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文书的违规事项未能在限期内纠正的，基 金托管东谈主应敷陈中国证监会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易模范依然胜仗 的投资指示违抗法律、行政法例和其他联系章程，或者违抗基金合同约定的，应 当立即文书基金管理东谈主，并敷陈中国证监会。   （十）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和 本托管条约对基金业求实行核查。对基金托管东谈主发出的书面辅导，基金管理东谈主应 在章程时间内恢复并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金 托管东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督敷陈的事项，基金管理东谈主应积 极配合提供联所有据辛勤和轨制等。   （十一）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违规行为，应实时敷陈中国证监 会，同期文书基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果敷陈中国证监会。基金管理东谈主 无耿介原理，断绝、贫苦对方根据本条约章程期骗监督权，或采纳拖延、诓骗等 妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主淡薄劝诫仍不改正的，基 金托管东谈主应敷陈中国证监会。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全支握基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需 账户、复核基金管理东谈主狡计的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金管理 东谈主指示办理算帐交收、联系信息露馅和监督基金投资运作等行为。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未实行或无故延伸实行基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违抗《基金法》、基金合同、本条约过甚他联系章程时，应实时以书面神情文书 基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文书后应鄙人一办事日前实时查对并以书 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 面神情给基金管理东谈主发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规按时限内 实时改正。在上述规按时限内，基金管理东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促 基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行为，包括但不限于： 提交联系辛勤以供基金管理东谈主核查托管财产的齐备性和真实性，在章程时间内答 复基金管理东谈主并改正。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违规行为，应实时敷陈中国证监会， 同期文书基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果敷陈中国证监会。基金托管东谈主无正 当原理，断绝、贫苦对方根据本条约章程期骗监督权，或采纳拖延、诓骗等妙技 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管理东谈主淡薄劝诫仍不改正的，基金管 理东谈主应敷陈中国证监会。   四、基金财产的支握   （一）基金财产支握的原则 正当合规指示，基金托管东谈主不得自走运用、贬责、分拨基金的任何财产。 户。 算，确保基金财产的齐备与孤独。 基金财产，如有特殊情况两边可另行协商处置。 确定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东谈主应实时文书基金管理东谈主采纳门径进行催收。由此给基金财产变成损失的，基 金托管东谈主对此不承担相应办事。 基金财产。   （二）证券资金账户的开立和管理   基金管理东谈主以基金口头在基金管理东谈主遴聘的证券计议机构营业网点开立证 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 券资金账户。证券计议机构根据联系法律法例、范例性文献为本基金开立证券资 金账户，并按照该证券计议机构开户的经由和要求与基金管理东谈主签订联系条约。   交易所证券交易资金采纳第三方存管模式，即用于证券交易的结算资金全额 存放在基金管理东谈主为基金开立的证券资金账户中，场内的证券交易资金算帐由基 金管理东谈主所遴聘的证券计议机构负责。证券资金账户内的资金，只可通过证银转 账方式将资金划转至基金托管资金账户，不得将资金划转至任何其他银行账户。 基金托管东谈主不负责办理场内的证券交易资金算帐，也不负责支握证券资金账户内 存放的资金。   （三）基金托管资金账户的开立和管理 根据基金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托 管东谈主支握和使用。本基金的一切货币收支行为，包括但不限于投资、支付赎回金 额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的基金托管资金账户进行。 金托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 户办理基金资产的支付。   （四）基金证券账户的开立和管理 基金联名的证券账户。 管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 管理和运用由基金管理东谈主负责。 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 触及联系账户的开设、使用的，按联系章程开设、使用并管理；若无联系章程， 则基金托管东谈主应当比照并征服上述对于账户开设、使用的章程。   （五）债券托管专户的开设和管理   基金合同胜仗后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间商场算帐所股份有限公司的联系章程，以基金的口头在中央国债 登记结算有限办事公司、银行间商场算帐所股份有限公司开立债券托管与结算账 户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基金管理东谈主代表基金签订寰宇银行 间债券商场债券回购主条约。   （六）其他账户的开立和管理 定，在基金管理东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按联系法律解释使用并管理。 理。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的支握   基金财产投资的联系什物证券、银行按时进款存单等有价凭证由基金托管东谈主 负责妥善支握，支握凭证由基金托管东谈主握有。什物证券的购买和转让，由基金托 管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主推行有用控制下的什物证券在 基金托管东谈主支握期间的损坏、灭失，由此产生的办事应由基金托管东谈主承担。基金 托管东谈主对基金托管东谈主除外机构推行有用控制的证券不承担支握办事。   （八）与基金财产联系的紧要合同的支握   由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金联系的紧要合同的原件分别由基金管 理东谈主、基金托管东谈主支握。除条约另有章程外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金 联系的紧要合同期应保证基金一方握有两份以上的原来，以便基金管理东谈主和基金 托管东谈主至少各握有一份原来的原件。紧要合同的支握期限不低于法律法例章程的 最低期限。   五、基金资产净值狡计和司帐核算   （一）基金资产净值的狡计及复核模范   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号）   各类基金份额净值是按照每个办事日闭市后，各类基金份额的基金资产净值 分别除以当日该类基金份额的余额数目狡计，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理东谈主不错竖立大额 赎回情形下的净值精度救急调和机制。如遇特殊情况，为保护基金份额握有东谈主利 益，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致，可阶段性调和基金份额净值狡计精度并 进行相应公告，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。国度另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主应每个办事日狡计基金资产净值及各类基金份额净值，并按章程 公告。   基金管理东谈主每个办事日对基金资产进行估值后，将各类基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主依据基金合同和联系法 律法例的章程对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的方针 ETF 基金份额、股票、债券、资产支握证券、繁衍用具 和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （1）方针 ETF 估值方法   对握有的方针 ETF 基金，按估值日方针 ETF 基金的份额净值估值。如该日 方针 ETF 未公布净值，则按方针 ETF 最近公布的净值估值。   （2）证券交易所上市的有价证券的估值 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要 变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素， 调和最近交易市价，确定公允价钱； 估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值； 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值； 售权的，在回售登记日至推行收款日历间登第第三方估值基准服务机构提供的相 应品种的独一估值全价或保举估值全价进行估值，同期充分斟酌刊行东谈主的信用风 险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照 长待偿期所对应的价钱进行估值； 券，实行全价交易的债券登第估值日收盘价当作估值全价；实行净价交易的债券 登第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价； 够可利用数据和其他信息支握的估值期间确定其公允价值； 品种，采纳在当前情况下适用况且有敷裕可利用数据和其他信息支握的估值期间 确定其公允价值。   （3）处于未上市期间的有价证券应折柳如下情况处理： 消亡股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 据和其他信息支握的估值期间确定其公允价值； 初度公开导行股票时公司鼓动公开导售股份、通过大量交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等畅达受限股票，按监 管机构或行业协会联系章程确定公允价值。   （4）对寰宇银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值基准服 务机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间商场上含权的固定收益品 种，按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 值全价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，期骗回售权的，在回售登记 日至推行收款日历间登第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值 全价或保举估值全价估值，同期充分斟酌刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影 响。回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱 进行估值。对银行间商场未上市且不存在活跃商场的固定收益品种，采纳在当前 情况下适用况且有敷裕可利用数据和其他信息支握的估值期间确定其公允价值。   （5）消亡证券同期在两个或两个以上商场交易的，按证券所处的商场分别 估值。   （6）期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近 交易日后经济环境未发生紧要变化的，采纳最近交易日结算价估值。   （7）本基金投资股票期权合约，按照联系法律法例和监管部门的章程估值。   （8）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票实行。   （9）本基金参与融资和转融通证券出借业务的，按照联系法律法例、监管 部门和行业协会的联系章程进行估值。   （10）如有充分原理标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的， 基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （11）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错采纳舞动订价 机制，以确保基金估值的平允性。   （12）联系法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按法律法例以及监管部门最新章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的章程或者未能充分吝惜基金份额握有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商处置。   根据联系法律法例，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金司帐办事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的观念，按照 基金管理东谈主对基金净值的狡计结果对外给予公布。 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号）   基金管理东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（10）项进行估值时，所变成的误 差不当作基金资产估值极端处理。   （三）基金份额净值极端的处理方式   （1）当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生极端时， 视为该类基金份额估值极端；基金份额净值狡计出现极端时，基金管理东谈主应当立 即给予纠正，通报基金托管东谈主，并采纳合理的门径驻扎损失进一步扩大；极端偏 差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国 证监会备案；极端偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时，基金管理东谈主应当公告， 通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；当发生净值狡计极端时，由基金管理东谈主负 责处理，由此给基金份额握有东谈主和基金变成损失的，可由基金管理东谈主先行赔付， 基金管理东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。   （2）当基金份额净值狡计差错给基金和基金份额握有东谈主变成损失需要进行 补偿时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据推行情况界定两边承担的办事，经阐明 后按以下条件进行补偿：   ①本基金的基金司帐办事方由基金管理东谈主担任。与本基金联系的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分谋划后，尚不成达成一致时，按基金司帐办事方的建 议实行。   ②若基金管理东谈主狡计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告，而且 基金托管东谈主未对狡计过程淡薄疑义或要求基金管理东谈主书面说明，基金份额净值出 错且变成基金份额握有东谈主损失的，应根据法律法例的章程对基金份额握有东谈主或基 金支付补偿金，就推行向基金份额握有东谈主或基金支付的补偿金额，其中基金管理 东谈主承担 50%，基金托管东谈主承担 50%。   ③如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的狡计结果，天然屡次再行计 算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基 金管理东谈主的狡计结果对外公布，由此给基金份额握有东谈主和基金变成的损失，由基 金管理东谈主负责赔付。   ④由于基金管理东谈主提供的信息极端（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 基金托管东谈主在履行普通复核模范后仍不成发现该极端，进而导致基金份额净值计 算极端而引起的基金份额握有东谈主和基金财产的损失，由基金管理东谈主负责赔付。 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （3）由于不可抗力，或证券/期货交易场合、登记机构、指数编制机构及存 款银行品级三方机构发送的数据极端，或国度司帐计策变更、商场法律解释变更等非 基金管理东谈主与基金托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然依然采纳必要、适 当、合理的门径进行检查，但未能发现极端的，由此变成的基金资产估值极端， 基金管理东谈主和基金托管东谈主撤职补偿办事。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采 取必要的门径放置或松开由此变成的影响。   （4）基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自期间系统成就而产生的净值狡计尾 差，以基金管理东谈主狡计结果为准。   （5）前述内容如法律法例或监管机构另有章程的，从其章程处理。若是行 业有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的原则进行协 商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 业时； 商阐明后，基金管理东谈主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度联系部门章程的司帐轨制实行。   （六）基金账册的建立   基金管理东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈。基金管理东谈主独赶紧 成就、记录和支握本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方 法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金净值信息的狡计和公告的，以基金管理东谈主的账册为 准。   （七）基金财务报表与敷陈的编制和复核 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号）   基金管理东谈主应当实时编制并对外提供真实、齐备的基金财务司帐敷陈。基金 管理东谈主应当在季度终端之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度敷陈，并给予 公告；基金管理东谈主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈， 并给予公告；基金管理东谈主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度报 告，并给予公告。基金合同胜仗不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度 敷陈、中期敷陈或者年度敷陈。   基金管理东谈主在季度敷陈完成当日，将联系敷陈提供给基金托管东谈主复核，基金 托管东谈主应在收到后 7 个办事日内完成复核，并将复核结果书面文书基金管理东谈主。 基金管理东谈主在中期敷陈完成当日，将联系敷陈提供给基金托管东谈主复核，基金托管 东谈主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面文书基金管理东谈主。基金管理 东谈主在年度敷陈完成当日，将联系敷陈提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到 后 45 日内完成复核，并将复核结果书面文书基金管理东谈主。基金管理东谈主和基金托 管东谈主之间的上述文献往还均以传确凿方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行调和，调和以两边招供的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致，以基金管理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基 金管理东谈主提供的敷陈上加盖托管业务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复 核观念书，两边各自留存一份。若是基金管理东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公 告之日之前就联系报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公 告，基金托管东谈主有权就联系情况报中国证监会备案。   （八）基金管理东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金功绩相比基准的基础数据和 编制结果。   六、基金份额握有东谈主名册的支握   本基金的基金管理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善支握的基金份额握有东谈主名册， 包括基金合同胜仗日、基金合同隔断日、基金权益登记日、基金份额握有东谈主大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册。基金份额握 有东谈主名册的内容至少应包括握有东谈主的称号和握有的基金份额。   基金份额握有东谈主名册由登记机构编制，由基金管理东谈主审核并提交基金托管东谈主 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 支握。基金托管东谈主有权要求基金管理东谈主提供率性一个交易日或全部交易日的基金 份额握有东谈主名册，基金管理东谈主应实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金管理东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额握有东谈主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册应于下月前十个办事日内提交；基金合同生 效日、基金合同隔断日等触及到基金紧迫事项日历的基金份额握有东谈主名册应于发 生辰后十个办事日内提交。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应妥善支握基金份额握有东谈主名册，保存期限不低于 法律法例要求的最低期限。基金托管东谈主不得将所支握的基金份额握有东谈主名册用于 基金托管业务除外的其他用途，并应征服守秘义务。若基金管理东谈主或基金托管东谈主 由于自身原因无法妥善支握基金份额握有东谈主名册，应按联系法例章程各自承担相 应的办事。   七、争议处置方式   因本条约产生或与之联系的争议，两边当事东谈主应通过协商、融合处置，协商、 融合不成处置的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照该会届时有用的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁裁决是终局的， 对当事东谈主均有经管力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自陆续 诚恳、勤奋、尽责地履行基金合同和本托管条约章程的义务，吝惜基金份额握有 东谈主的正当权益。   本条约受中华东谈主民共和国法律（为托管条约之目的，在此不包括香港、澳门 非常行政区法律和台湾地区联系章程）统治并从其解释。   八、托管条约的变更、隔断与基金财产的算帐   （一）托管条约的变更模范   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与基金合同的章程有任何防碍。基金托管条约的变更根据法律法例或监 管机构要求报中国证监会备案。   （二）基金托管条约隔断的情形 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 权；   （三）基金财产的算帐   （1）基金财产算帐小组：自出现《基金合同》隔断事由之日起 30 个办事日 内成立基金财产算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的 监督下进行基金算帐。   （2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金管理东谈主、基金 托管东谈主、稳当《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。   （3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的支握、清 理、估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产算帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐敷陈；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐敷陈进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 敷陈出具法律观念书；   （6）将基金财产算帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的整个合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   (1)支付算帐用度； 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号）   (2)缴纳所欠税款；   (3)璧还基金债务；   (4)按基金份额握有东谈主握有的各类基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项章程璧还前，不分拨给基金份额握有东谈主。   算帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐敷陈经稳当《中华东谈主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐敷陈报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告。基金财产算帐小组应当将算帐 敷陈登载在章程网站上，并将算帐敷陈辅导性公告登载在章程报刊上。   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例 章程的最低期限。   基金财产算帐完成后，基金托管东谈主负责由指定东谈主员办理资金账户、证券账户、 债券托管专户的销户办事，销户过程中基金管理东谈主应给予必要的配合。 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号）          第二十一部分       对基金份额握有东谈主的服务   对本基金份额握有东谈主的服务主要由基金管理东谈主和非直销销售机构提供。   基金管理东谈主承诺为基金份额握有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主将根据基 金份额握有东谈主的需要和商场的变化，增多或变更服务名堂。主要服务内容如下：   一、基金份额握有东谈主投资交易阐明服务   登记机构保留基金份额握有东谈主名册上列明的整个基金份额握有东谈主的基金投 资记录。   基金管理东谈主直销中心应根据在基金管理东谈主直销中心（不包含通过电子直销系 统交易投资者）进行交易的投资者的要求提交开户及交易阐明单。   基金非直销销售机构应根据在其网点进行交易的投资者的要求提交开户及 交易阐明单。   二、基金份额握有东谈主交易记录查询服务   基金份额握有东谈主可通过基金管理东谈主网站、客户服务中心查询历史交易记录。   三、基金份额握有东谈主交易对账单寄送服务   基金份额握有东谈主交易对账单包括月度对账单、季度对账单与年度对账单，向 订制客户寄送。基金管理东谈主已全面通达了电子账单服务，主要有电子邮件账单（季 度）和短信账单（月度）两类，均向订制客户免费发送。   四、信息订制服务   投资者不错通过本基金管理东谈主网站（www.wjasset.com）、客户服务中心提 交信息订制央求，基金管理东谈主通过电子邮件或手机短信按时发送所订制的信息。 可订制的内容如下： 净值、生辰祝贺等。   五、资讯服务   投资者拨打客户服务电话可通过自动语音或东谈主工座次取得基金信息参议、账 户信息查询、定制资讯、建议投诉等全面的服务。 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金       更新招募说明书（2024 年第 1 号）   客户服务电话：400-888-0800   客户服务传真：021－38909778   基金管理东谈主的互联网地址：www.wjasset.com   基金管理东谈主的电子信箱：callcenter@wjasset.com   投资者也可登录基金管理东谈主网站，在“客服”—“服务中心”—“留言参议” 栏目中，径直淡薄联系本基金的问题和建议。   投资者还不错径直登录基金管理东谈主的网站（www.wjasset.com）查阅和下载 招募说明书。   基金管理东谈主网站为投资者提供了账户查询、基金信息查询、投诉建议等服务 栏目，力图为投资者提供全场合的专科服务。   六、本招募说明书存在职何您/贵机构无法交融的内容，请拨打基金管理东谈主 客户服务电话详备参议。请确保投资前，您/贵机构依然全面交融了本招募说明 书。 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号）             第二十二部分       其他应露馅事项   无。 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号）        第二十三部分       招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主的住所，投资者可在办公时间查 阅；投资者在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文献复制件或复印件。对 投资者按此种方式所取得的文献过甚复印件，基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本 的内容与所公告的内容完全一致。   投资者还不错径直登录基金管理东谈主的网站（www.wjasset.com）查阅和下载 招募说明书。 万家中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金   更新招募说明书（2024 年第 1 号）                第二十四部分         备查文献 合同》 条约》 书     二、存放地点     备查文献存放于基金管理东谈主和/或基金托管东谈主处。     三、查阅方式     投资者可在营业时间免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时间内 取得备查文献的复制件或复印件。                                      万家基金管理有限公司                                   二零二四年十二月十三日

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