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自慰 白虎 工银瑞信中证A50交易型怒放式指数证券投资基金接续基金更新的招募说明书(2024年第2号)

发布日期：2024-12-14 22:06    点击次数：167

自慰 白虎 工银瑞信中证A50交易型怒放式指数证券投资基金接续基金更新的招募说明书(2024年第2号)

情欲印象bt 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金联       接基金更新的招募说明书         （2024 年第 2 号）      基金管束东说念主：工银瑞信基金管束有限公司      基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金             更新的招募说明书                       伏击领导   本基金经中国证券监督管束委员会 2024 年 3 月 29 日证监许可【2024】514 号文注册 召募。本基金基金合同于 2024 年 6 月 4 日持重奏效，自该日起基金管束东说念主持重起初管束本 基金。   基金管束东说念主保证本招募说明书的内容真正、准确、竣工。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出骨子性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不合基金的投资价值及市集前 景等作出骨子性判断或者保证。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应追究阅读基金合同、本招募说明书 和基金居品辛苦纲领等信息败露文献，全面意志本基金居品的风险收益特征，应充分接头 投资者自身的风险承受智力，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行动作 出沉寂决策。基金管束东说念主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在投资者作出投资决 策后，基金运营情景与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行包袱。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资者在投 成本基金前，应全面了解本基金的居品秉性，感性判断市集，并承担基金投资中出现的各 类风险，包括：投资组合的风险、管束风险、合规性风险、操作风险、私有风险、启用侧 袋机制的风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的 风险、本基金主要的流动性风险以偏激他风险。   本基金以工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金为主要投资品种，标的 ETF 为股票型基金，故本基金弥远平均风险和预期收益水平高于夹杂型基金、债券型基金与货 币市集基金。本基金为 ETF 接续基金，通过投资于标的 ETF 追踪标的指数表现，具有与标 的指数以及标的指数所代表的证券市集相似的风险收益特征。   本基金不错参与转融通证券出借业务，可能面对因此带来的流动性风险、信用风险及 市集风险等投资风险。具体风险烦请查阅本招募说明书的“基金的风险揭示”章节的具体 内容。   本基金主要投资于标的 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）                                          。 此外，为更好地扫尾投资标的，本基金可少量投资于非成份股（包括主板、创业板、科创 板偏激他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、股指期货、债券（包括国债、所在 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金               更新的招募说明书 政府债、政府支抓机构债券、金融债、企业债、公司债、次级债、可调节债券（含分离交 易可转债）、可交换债券、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券）、资产支抓 证券、债券回购、银行入款、货币市集器用、同行存单，以及法律法例或中国证监会允许 基金投资的其他金融器用（但须稳妥中国证监会的斟酌规则）。本基金不错参与转融通证券 出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行顺应表率后， 不错将其纳入投资范围。   本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，每个交易日日终在扣除股 指期货合约需缴纳的交易保证金后，保抓不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以 内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会允许，基金管束东说念主在履行顺应表率后，不错调节上述投资品 种的投资比例。   本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能面对中国存托凭证价钱大幅波动以致出 现较大亏欠的风险，以及与转换企业、境外刊行东说念主、中国存托凭证刊行机制以及交易机制 等斟酌的风险。   本基金为 ETF 接续基金，通过投资于标的 ETF 追踪标的指数表现，投资者投资于本基 金面对追踪时弊控制未达约定标的、指数编制机构住手服务、成份股停牌等潜在风险，详 见本基金招募说明书“基金的风险揭示”部分。   当本基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金管束东说念主履行相应表率后， 不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的相关章节。侧袋机制实施时间，基 金管束东说念主将对基金简称进行特殊象征，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额抓有东说念主 仔细阅读斟酌内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。   本基金开动召募面值为东说念主民币 1.00 元。在市集波上路分影响下，本基金净值可能低于 开动面值，本基金投资者有可能出现亏欠。   基金的过往功绩并不预示其明天表现。基金管束东说念主管束的其它基金的功绩并不组成对 本基金功绩表现的保证。基金管束东说念主依照恪称职守、赤诚信用、严慎勤勉的原则管束和运 用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金本次更新招募说明书，更新了引子、释义、基金份额的申购与赎回、基金的收 益与分派、基金的信息败露、基金的用度与税收等章节以及附件一，斟酌信息更新截止日 为 2024 年 12 月 12 日。本招募说明书所载财务数据和净值表现数据截止日为 2024 年 9 月 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金   更新的招募说明书 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金                                                                                           更新的招募说明书 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金      更新的招募说明书                       一、绪 言   《工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金招募说明书》                                      （以下简称 “本招募说明书”或“招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》（以下简称“《销售办 法》”）、《公开召募证券投资基金运作管束办法》                       （以下简称“《运作办法》”）、《公开募 集证券投资基金信息败露管束办法》(以下简称“《信息败露办法》”)、                                 《公开召募怒放式 证券投资基金流动性风险管束规则》                （以下简称“《流动性风险管束规则》”）、《公开召募 证券投资基金运作带领第 2 号——基金中基金带领》、                          《公开召募证券投资基金运作带领第 3 号——指数基金带领》（以下简称“《指数基金带领》”）、《个东说念主待业金投资公开召募证券 投资基金业务管束暂行规则》（以下简称“《暂行规则》”）偏激他相关法律法例以及《工 银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金基金合同》（以下简称“基金合 同”）编写。   本招募说明书表现了工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金的投 资标的、策略、风险、费率等与投资者投资决策相关的全部必要事项，投资者在作出投资决 策前应仔细阅读本招募说明书和基金居品辛苦纲领。   基金管束东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性述说或者环节遗漏，并对其 真正性、准确性、竣工性承担法律劳动。   本基金根据本招募说明书所载明的辛苦央求召募。本招募说明书由工银瑞信基金管束有 限公司解释。本基金管束东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他相关规则享有权利、承担义务。基金投资者欲 了解基金份额抓有东说念主的权利和义务，应介意查阅基金合同。                       二、释 义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金                更新的招募说明书 同》及对基金合同的任何有用矫正和补充 怒放式指数证券投资基金接续基金托管左券》及对该托管左券的任何有用矫正和补充 金接续基金招募说明书》偏激更新 金基金居品辛苦纲领》偏激更新 金基金份额发售公告》 行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、通告等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议矫正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的矫正 召募证券投资基金销售机构监督管束办法》及颁布机关对其常常作念出的矫正     《信息败露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的，并 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证 券投资基金信息败露管束办法》及颁布机关对其常常作念出的矫正 集证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对其常常作念出的矫正 施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管束规则》及颁布机关对其常常作念出的矫正     《指数基金带领》：指中国证监会 2021 年 1 月 18 日颁布、同庚 2 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金运作带领第 3 号——指数基金带领》及颁布机关对其常常作念出的矫正 体，包括基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金        更新的招募说明书 存续或经相关政府部门批准缔造并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资管束办法》（包括其常常矫正）及斟酌法律法例规则使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资 者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、调节、转托管及如期定额投资等业务 的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管束东说念主签订了基金销售服务左券，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、代理披发红利、建 立并督察基金份额抓有东说念主名册和办理非交易过户等 或接受工银瑞信基金管束有限公司寄托代为办理登记业务的机构 份额余额偏激变动情况的账户 申购、赎回、调节、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并赢得中国证监会书面说明的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金                更新的招募说明书 是范例基金管束东说念主所管束的怒放式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金管束东说念主、基金 托管东说念主、基金登记机构、基金销售机构、投资者偏激他相关各方共同恪守 份额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为现款的行动                                              ， 该 ETF 的投资标的和本基金的投资标的访佛，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资标的。 本基金的标的 ETF 为工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金 追踪标的指数表现，追求追踪偏离度和追踪时弊最小化，接纳怒放式运作的基金，本基金是 接续其所投资的标的 ETF 的 ETF 接续基金 央求将其抓有基金管束东说念主管束的、某一基金的基金份额调节为基金管束东说念主管束的其他基金基 金份额的行动 销售机构的操作 金额及扣款形态，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购央求的一种投资形态 换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调节中转入央求份额总额后的余额) 卓著上一怒放日基金总份额的 10% 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金       更新的招募说明书 已扫尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精打细算 应收款项偏激他资产的价值总和 额净值的过程 败露办法》规则的互联网网站（包括基金管束东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子败露网站）等媒介 有东说念主服务的用度 费收取形态的不同，将基金份额分为不同的类别。不适用于个东说念主待业金投资基金业务，在投 资者认购/申购时收取认购/申购用度并在赎回时收取赎回用度且不从本类别基金财产入彀 提销售服务费的，称为 A 类基金份额。不适用于个东说念主待业金投资基金业务，在投资者认购/ 申购时不收取认购/申购用度，而是在赎回时收取赎回用度并从本类别基金财产入彀提销售 服务费的，称为 C 类基金份额。适用于个东说念主待业金投资基金业务，通过个东说念主待业金资金账户 申购、赎回的基金份额的基金份额称为 Y 类基金份额 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行如期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）                、停牌股票、畅通受限的新股及非公设备行股票、资产 支抓证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或交易的债券等 式，将基金调节投资组合的市集冲击成安分派给推行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受挫伤并得到公说念对待 券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期送还所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金            更新的招募说明书 置计帐，办法在于有用松弛并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险管束工 具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，稀薄账户称为侧袋账户             （一）无可参考的活跃市集价钱且接纳估值时间仍导致公允价值 存在环节不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 环节不确定性的资产；          （三）其他资产价值存在环节不确定性的资产                          三、基金管束东说念主   （一）基金管束东说念主概况   称号：工银瑞信基金管束有限公司   住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901   办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新汜博厦 A 座 6-9 层   邮政编码：100033   法定代表东说念主：赵桂才   成立日历：2005 年 6 月 21 日   批准缔造机关：中国证监会   批准缔造文号：中国证监会证监基金字200593 号   筹划范围：基金召募、基金销售、资产管束及中国证监会许可的其他业务   组织体式：有限劳动公司   注册成本：贰亿元东说念主民币   斟酌东说念主：朱碧艳   斟酌电话：400-811-9999   股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册成本的 80%；瑞士信贷银行股份有限 公司占公司注册成本的 20%。   存续时间：抓续筹划   （二）主要东说念主员情况   赵桂才先生，硕士，高等经济师，现任工银瑞信基金管束有限公司党委布告、董事长、 法定代表东说念主。1990 年 7 月加入中国工商银行，先后在中国工商银行生意信贷部、营业部和 公司业务二部劳动，先后任副处长、处长、副总司理。2013 年 1 月至 2016 年 1 月，任工银 巴西引申董事、总司理；2016 年 1 月至 2020 年 12 月，任工银租出党委布告、引申董事、 总裁。2020 年加入工银瑞信基金管束有限公司。   高翀先生，董事，硕士，现任工银瑞信基金管束有限公司党委副布告、总司理。2000 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金           更新的招募说明书 年 7 月至 2021 年 7 月，历任中国工商银行总行办公室副主任，资产管束部副总司理；中国 工商银行上海市分行副行长、党委委员。2021 年加入工银瑞信基金管束有限公司。   洪贵路先生，董事，中国工商银行计谋管束与投资者关系部高等巨匠、专职董事。历任 农行监事会副处长、处长，中国工商银行监事会办公室处长、监事会办公室称职监督处处长。 曾赴好意思国乔治华盛顿大学学习。   林清胜先生，董事，高等经济师，中国东说念主民大学经济学博士，中国工商银行计谋管束与 投资者关系部巨匠、专职董事。历任工行厦门同安支行行长、工行厦门分行国际业务部总经 理、总行国际结算单证中心副总司理、工行厦门分行巨匠。   胡知鸷女士，董事，瑞银集团中国区总裁、瑞银证券有限劳动公司董事长、瑞银全球投 资银行中国区主席。毕业于英国剑桥大学，在瑞士信贷及瑞士银行等金融机构劳动逾二十年， 曾担任瑞士信贷（香港）有限公司亚太区投资银行部副主席、中国区副主席、中国区首席执 行官，瑞信证券（中国）有限公司董事、董事长。   Alan H Smith 先生，沉寂董事，法学学士，香港太平名流，香港讼师公会讼师。历任 云顶香港有限公司副董事长，怡富控股有限公司董事长，香港大学法律专科讲师，恒生指数 参谋人委员会委员，香港会德丰集团研究委员会委员，香港病院管束局公积金谋划受托东说念主，香 港证监会表率复检委员会委员，香港政府经济参谋人委员会发展局成员，香港联合交易所新市 场发展劳动小组主席，曾被《亚洲金融》杂志评为“年度银巨匠”。   陈忠阳先生，沉寂董事，中国东说念主民大学金融学博士，现任中国东说念主民大学财政金融学院应 用金融系说明注解，金融风险管束劳动室主任，中国国度风险管束模范化时间委员会委员、中国 银行业从业东说念主员履历认证考试巨匠，曾任中国东说念主民大学国际学院副院长。主要研究边界为金 融风险管束、金融监管。   伏军先生，沉寂董事，北京大学法学博士，现任对外经济贸易大学法学院说明注解、博士生 导师、国际法学系主任、国际法学教工党支部布告，北京金融法院巨匠研究委员会委员、最 能手民法院仲裁与司法研究基地（对外经贸大学）引申主任、中国法学会国际经济法学研究 会副秘书长、中国法学会国际金融法专科委员会副主任、中国法学会银行法学研究会理事。   姚伟浩先生，监事，毕业于不列颠哥伦比亚大学（UBC），现任瑞银资管中国及香港区财 富管束、基金分销部主管，瑞银资产管束香港区主管。姚伟浩先生在瑞银劳动逾 9 年，负责 管束和发展中国内地、香港和澳门的销售业务和客户服务。   洪波女士，监事，硕士。ACCA 非执业会员。2005 年至 2008 年任安永华明管帐师事务所 高等审计员；2008 年至 2009 年任民生证券有限劳动公司监察稽核总部业务主管；2009 年加 入工银瑞信，现任法律合规部总司理，兼任工银瑞信资产管束（国际）有限公司董事、工银 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金                更新的招募说明书 瑞信投资管束有限公司监事。   倪莹女士，监事，硕士。2000 年至 2009 年任职于中国东说念主民大学，历任副科长、科长， 校团委副布告。2009 年至 2011 年赴任于北京市委教工委，任干部处副调研员。2011 年加入 工银瑞信，现任东说念主力资源部总司理。   章琼女士，监事，硕士。2001 年至 2003 年任职于富友证券财务部；2003 年至 2005 年 任职于星河基金，担任注册登记专员。2005 年加入工银瑞信，现任中央交易室总司理。   赵桂才先生，董事长，简历同上。   高翀先生，总司理，简历同上。   朱碧艳女士，硕士，国际注册里面审计师，现任工银瑞信基金管束有限公司党委委员、 督察长、风险官。1997 年 6 月至 2000 年 1 月，任中国华融相信投资公司证券总部债券部经 理；2000 年 1 月至 2005 年 6 月，任中国华融资产管束公司投资银行部、证券业务部高等副 司理。2005 年加入工银瑞信基金管束有限公司。   郝炜先生，硕士，现任工银瑞信基金管束有限公司党委委员、副总司理。2001 年 4 月 至 2005 年 6 月，任职于中国工商银行资产托管部。2005 年加入工银瑞信基金管束有限公司， 兼任工银瑞信投资管束有限公司董事。   许长勇先生，硕士，高等经济师，金融风险管束师（FRM），现任工银瑞信基金管束有限 公司党委委员、副总司理。2005 年 6 月加入中国工商银行，先后在总行信贷管束部、授信 业务部、公司金融业务部劳动，先后担任副处长、处长。2017 年加入工银瑞信基金管束有 限公司，兼任工银瑞信投资管束有限公司董事长。   王建先生，硕士，高等工程师，现任工银瑞信基金管束有限公司首席信息官。1996 年 7 月进入中国工商银行山东分行计较中心劳动；2002 年 5 月至 2011 年 11 月，历任中国工商 银行山东分行设备运行中心副主任、信息科技部副总司理、资深时间司理；2011 年 11 月至 职于中国工商银行总行，先后任居品转换管束部总司理助理、居品转换管束部居品巨匠、金 融科技部居品巨匠。2022 年加入工银瑞信基金管束有限公司。   李剑峰先生，硕士，现任工银瑞信基金管束有限公司首席投资官。2003 年 7 月至 2008 年 4 月，任中央国债登记结算有限劳动公司高等副司理。2008 年加入工银瑞信基金管束有 限公司。   张波先生，双学士学位，现任工银瑞信基金管束有限公司首席营销官。1998 年 7 月至 部高等司理；2004 年 8 月至 2005 年 6 月，任天弘基金市集拓展部总司理助理。2005 年加入 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金                  更新的招募说明书 工银瑞信基金管束有限公司，兼任工银瑞信资产管束（国际）有限公司董事长、工银瑞信投 资管束有限公司董事。   欧阳凯先生，硕士，现任工银瑞信基金管束有限公司首席固收投资官。2002 年 7 月至 券投资部业务董事；2006 年 5 月至 2010 年 3 月，任中海基金管束有限公司基金司理；2010 年加入工银瑞信基金管束有限公司。   赵栩先生，硕士研究生，16 年证券从业教训；2008 年加入工银瑞信，曾任风险管束部 金融工程分析师；2008 年加入工银瑞信，现任指数及量化投资部副总司理、基金司理。2011 年 10 月 18 日于今，担任上证中央企业 50 交易型怒放式指数证券投资基金基金司理；2012 年 10 月 9 日于今，担任工银瑞信深证红利交易型怒放式指数证券投资基金接续基金基金经 理；2012 年 10 月 9 日于今，担任深证红利交易型怒放式指数证券投资基金基金司理；2013 年 5 月 28 日至 2017 年 6 月 19 日，担任工银瑞信国际原油证券投资基金(LOF)基金司理；2015 年 7 月 9 日至 2020 年 7 月 27 日，担任工银瑞信中证环保产业指数分级证券投资基金基金经 理；2015 年 7 月 9 日至 2020 年 10 月 18 日，担任工银瑞信中证新动力指数分级证券投资基 金基金司理；2017 年 12 月 25 日于今，担任工银瑞信创业板交易型怒放式指数证券投资基 金基金司理；2018 年 3 月 21 日于今，担任工银瑞信创业板交易型怒放式指数证券投资基金 接续基金基金司理；2018 年 12 月 7 日于今，担任工银瑞信上证 50 交易型怒放式指数证券 投资基金基金司理；2018 年 12 月 25 日于今，担任工银瑞信上证 50 交易型怒放式指数证券 投资基金接续基金基金司理；2019 年 10 月 17 日于今，担任工银瑞信中证 500 交易型怒放 式指数证券投资基金基金司理；2019 年 12 月 19 日于今，担任工银瑞信深证 100 交易型开 放式指数证券投资基金基金司理；2020 年 2 月 18 日于今，担任工银瑞信贤明中证 500 指数 分级证券投资基金（自 2020 年 2 月 18 日起，变更为工银瑞信中证 500 交易型怒放式指数证 券投资基金接续基金）基金司理；2020 年 4 月 24 日于今，担任工银瑞信黄金交易型怒放式 证券投资基金基金司理；2020 年 5 月 21 日于今，担任工银瑞信黄金交易型怒放式证券投资 基金接续基金基金司理；2020 年 6 月 1 日至 2022 年 3 月 31 日，担任工银瑞信中证 800 交 易型怒放式指数证券投资基金基金司理；2020 年 7 月 24 日至 2022 年 4 月 26 日，担任工银 瑞信深证 100 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金基金司理；2020 年 9 月 28 日于今， 担任工银瑞信上证科创板 50 成份交易型怒放式指数证券投资基金基金司理；2021 年 3 月 5 日于今，担任工银瑞信上证科创板 50 成份交易型怒放式指数证券投资基金接续基金基金经 理；2021 年 6 月 18 日至 2023 年 2 月 27 日，担任工银瑞信深证物联网 50 交易型怒放式指 数证券投资基金基金司理；2022 年 6 月 30 日于今，担任工银瑞信国证港股通科技交易型开 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金                 更新的招募说明书 放式指数证券投资基金基金司理；2022 年 7 月 13 日于今，担任工银瑞信中证上海环交所碳 中庸交易型怒放式指数证券投资基金基金司理；2023 年 4 月 27 日于今，担任工银瑞信北证 中证上海环交所碳中庸交易型怒放式指数证券投资基金接续基金基金司理；2024 年 3 月 6 日于今，担任工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金基金司理；2024 年 5 月 28 日于今，担任工银瑞信国证港股通科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式接续基金基金 司理；2024 年 6 月 4 日于今，担任工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续 基金基金司理。   高翀先生，投资决策委员会主任，简历同上。   朱碧艳女士，简历同上。   李剑峰先生，简历同上。   欧阳凯先生，简历同上。   修世宇先生，17 年证券从业教训；博士；曾任民生东说念主寿保障分析师。2012 年加入工银 瑞信，现任研究部总司理、牵头权益投资部劳动、 基金司理。2014 年 10 月 22 日至 2018 年 2 月 27 日，担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金司理；2017 年 6 月 16 日至 2018 年 12 月 17 日，担任工银瑞信工业 4.0 股票型证券投资基金基金司理；2022 年 8 月 22 日于今，担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金司理；2022 年 9 月 9 日 于今，担任工银瑞信稳健成长夹杂型证券投资基金基金司理；2022 年 11 月 18 日于今，担 任工银瑞信体裁产业股票型证券投资基金基金司理。   林念先生，11 年证券从业教训；博士；曾任光大证券宏不雅分析师。2014 年加入工银瑞 信，现任专户投资部副总司理、基金司理。2016 年 9 月 27 日于今，担任工银瑞信红利夹杂 型证券投资基金基金司理；2020 年 12 月 21 日于今，担任工银瑞信全球精选股票型证券投 资基金基金司理；2022 年 3 月 4 日至 2023 年 9 月 22 日，担任工银瑞信聚享夹杂型证券投 资基金基金司理；2022 年 8 月 1 日于今，担任工银瑞信主题策略夹杂型证券投资基金基金 司理；2022 年 11 月 11 日于今，担任工银瑞信丰盈呈报无邪配置夹杂型证券投资基金基金 司理；2023 年 1 月 17 日至 2024 年 7 月 10 日，担任工银瑞信恒嘉一年抓有期夹杂型证券投 资基金基金司理。   焦文龙先生，15 年证券从业教训，曾任鹏华基金引申总司理，基金司理。2021 年 1 月 年 11 月 25 日于今，担任工银瑞信新机遇无邪配置夹杂型证券投资基金基金司理；2022 年 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金                  更新的招募说明书 月 22 日于今，担任工银瑞信聚享夹杂型证券投资基金基金司理；2024 年 11 月 8 日于今， 担任工银瑞信双债增强债券型证券投资基金（LOF）基金司理。   蒋华安先生，16 年证券从业教训，曾任安永管帐师事务所担任高等审计员，社保基金 理事会资产配置处副处长。2017 年 3 月 8 日加入工银瑞信基金管束有限公司，现担任 FOF 投资部总司理、基金司理。2018 年 10 月 31 日于今，担任工银瑞信养老标的日历 2035 三年 抓有期夹杂型基金中基金（FOF）基金司理；2019 年 9 月 17 日于今，担任工银瑞信养老目 标日历 2040 三年抓有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）基金司理；2020 年 1 月 21 日于今， 担任工银瑞信养老标的日历 2045 三年抓有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）基金司理；2020 年 9 月 30 日于今，担任工银瑞信稳健养老标的一年抓有期夹杂型发起式基金中基金（FOF） 基金司理；2021 年 11 月 9 日于今，担任工银瑞信价值稳健 6 个月抓有期夹杂型基金中基金 （FOF）基金司理；2021 年 11 月 24 日于今，担任工银瑞信贤明跨越一年封锁运作股票型基 金中基金（FOF-LOF）             （自 2022 年 11 月 24 日起，变更为工银瑞信贤明跨越股票型基金中基 金（FOF-LOF））基金司理；2021 年 12 月 22 日于今，担任工银瑞信均衡养老标的三年抓有 期夹杂型发起式基金中基金（FOF）基金司理；2022 年 8 月 31 日于今，担任工银瑞信安裕 积极一年抓有期夹杂型基金中基金（FOF）基金司理；2023 年 6 月 28 日于今，担任工银瑞 信安悦稳健养老标的三年抓有期夹杂型基金中基金（FOF）基金司理。   谷衡先生，19 年证券从业教训，曾任中原银行总行交易员，中信银行总行交易员。2012 年 9 月 13 日加入工银瑞信基金管束有限公司，现担任固定收益部副总司理、基金司理。2012 年 11 月 13 日至 2023 年 6 月 2 日，担任工银瑞信 14 天意见债券型发起式证券投资基金基金 司理；2013 年 1 月 28 日于今，担任工银瑞信 60 天意见债券型证券投资基金（自 2020 年 7 月 20 日起，变更为工银瑞信尊益中短债债券型证券投资基金）基金司理；2013 年 3 月 28 日至 2014 年 12 月 18 日，担任工银瑞信恬逸增利场内实时申赎货币市集基金基金司理；2014 年 9 月 30 日至 2023 年 3 月 29 日，担任工银瑞信货币市集基金基金司理；2015 年 7 月 10 日至 2018 年 2 月 28 日，担任工银瑞信金钱快线货币市集基金基金司理；2015 年 12 月 14 日至 2018 年 8 月 28 日，担任工银瑞信添福债券型证券投资基金基金司理；2016 年 4 月 26 日至 2018 年 4 月 9 日，担任工银瑞信安盈货币市集基金基金司理；2016 年 12 月 7 日至 2018 年 3 月 28 日，担任工银瑞信丰益一年如期怒放债券型证券投资基金基金司理；2017 年 2 月 年 9 月 23 日起，变更为工银瑞信丰淳半年如期怒放债券型发起式证券投资基金）基金司理； 基金基金司理；2017 年 12 月 26 日于今，担任工银瑞信纯债债券型证券投资基金基金司理； 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金                  更新的招募说明书 月 15 日至 2019 年 8 月 14 日，担任工银瑞信瑞祥如期怒放债券型发起式证券投资基金基金 司理；2018 年 11 月 7 日至 2020 年 1 月 9 日，担任工银瑞信恒享纯债债券型证券投资基金 基金司理。   杜洋先生，14 年证券从业教训；2010 年加入工银瑞信，现任研究部副总司理、投资总 监、基金司理。2015 年 2 月 16 日于今，担任工银瑞信计谋转型主题股票型证券投资基金基 金司理；2016 年 11 月 2 日至 2018 年 10 月 12 日，担任工银瑞信瑞盈 18 个月如期怒放债券 型证券投资基金基金司理；2017 年 1 月 25 日至 2018 年 6 月 11 日，担任工银瑞信瑞盈半年 如期怒放债券型证券投资基金基金司理；2018 年 3 月 22 日至 2024 年 4 月 23 日，担任工银 瑞信稳健成长夹杂型证券投资基金基金司理；2018 年 11 月 14 日至 2021 年 1 月 18 日，担 任工银瑞信新动力汽车主题夹杂型证券投资基金基金司理；2019 年 4 月 24 日至 2023 年 8 月 15 日，担任工银瑞信计谋新兴产业夹杂型证券投资基金基金司理；2019 年 12 月 25 日至 日至 2023 年 8 月 15 日，担任工银瑞信创业板两年如期怒放夹杂型证券投资基金基金司理； 月 13 日于今，担任工银瑞信新动力汽车主题夹杂型证券投资基金基金司理；2022 年 11 月 日于今，担任工银瑞信领航三年抓有期夹杂型证券投资基金基金司理。   赵蓓女士，16 年证券从业教训，曾任中再资产管束股份有限公司投资司理助理。2010 年加入工银瑞信，现任研究部副总司理、投资总监、基金司理兼任投资司理。2014 年 11 月 今，担任工银瑞信养老产业股票型证券投资基金基金司理；2016 年 2 月 3 日于今，担任工 银瑞信前沿医疗股票型证券投资基金基金司理；2018 年 7 月 30 日至 2019 年 12 月 23 日， 担任工银瑞信医药健康行业股票型证券投资基金基金司理；2020 年 5 月 20 日至 2022 年 6 月 14 日，担任工银瑞信科技转换 6 个月如期怒放夹杂型证券投资基金基金司理；2021 年 3 月 25 日于今，担任工银瑞信成长精选夹杂型证券投资基金基金司理。   （三）基金管束东说念主的职责 售、申购、赎回和登记事宜； 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金        更新的招募说明书 理和运作基金财产； 基金财产和基金管束东说念主的财产互相沉寂，对所管束的不同基金分别管束，分别记账，进行证 券投资；                《基金合同》偏激他相关规则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产； 金合同》等法律文献的规则，按相关规则计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；                                        《基金合同》 偏激他相关规则另有规则外，在基金信息公开败露前应予藏匿，不向他东说念主清晰，因监管机构、 司法机关等有权机关要求以及审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的情况除外； 益；                《基金合同》偏激他相关规则召集基金份额抓有东说念主大会或配合基金 托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会； 期限不低于法律法例规则的最低期限； 够按照《基金合同》规则的时辰和形态，随时查阅到与基金相关的公开辛苦，并在支付合理 成本的条件下得到相关辛苦的复印件； 管东说念主； 承担补偿劳动，其补偿劳动不因其退任而解任； 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金       更新的招募说明书 《基金合同》形成基金财产损失机，基金管束东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 承担劳动； 理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期扫尾后   （四）基金管束东说念主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制，遴选有用措施，驻防违抗《中华东说念主民共和国证券法》行动的发生。 措施，保证基金财产无谓于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违抗规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷劳动的投资；   （4）买卖除标的 ETF 之外的其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、驾驭证券交易价钱偏激他不正直的证券交易行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则遏抑的其他行动。   基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主偏激控股推动、推行控制东说念主或者 与其有环节利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他环节关联交 易的，应当稳妥本基金的投资标的和投资策略，恪守基金份额抓有东说念主利益优先原则，驻防利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱引申。斟酌交易必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与败露。环节关联交易应提交基金管束东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   法律法例或监管部门对上述投资遏抑行动等作出强制性调节的，本基金应当按照法律法 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金     更新的招募说明书 规或监管部门的规则引申；如法律法例或监管部门修改或调节上述投资遏抑性规则，且该等 调节或修改属于非强制性的，基金管束东说念主有权在履行顺应表率后按照法律法例或监管部门调 整或修改后的规则引申，并应向投资者履行信息败露义务，但无需基金份额抓有东说念主大会审议 决定。 法例及行业范例，赤诚信用、勤勉尽责，不从事以下行动：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其管束的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额抓有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）清晰因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、透露他东说念主从事相 关的交易行动；   （7）轻视职守，不按照规则履行职责；   （8）其它法律法例以及国务院证券监督管束机构遏抑的行动。   （1）依摄影关法律、法例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额抓有东说念主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取不 当利益。   （3）不清晰在职职时间瞻念察的相关证券、基金的生意精巧以及尚未照章公开的基金投 资内容、基金投资谋划等信息。   （4）不以任何体式为除基金管束东说念主之外的其他组织或个东说念主进行证券交易。   （五）基金管束东说念主的里面控制轨制   （1）健全性原则。里面控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员， 并涵盖到决策、引申、监督、反馈等各个步履。   （2）有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控表率，宝贵内控轨制 的有用引申。   （3）沉寂性原则。基金管束东说念主各机构、部门和岗亭职责应当保抓相对沉寂，基金管束 东说念主基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）互相制约原则。基金管束东说念主里面部门和岗亭的竖立应当权责分明、互相制衡。 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金       更新的招募说明书   （5）成本效益原则。基金管束东说念主运用科学化的筹划管束方法缩短运作成本，提高经济 效益，以合理的控制成本达到最好的里面控制后果。   （1）控制环境   公司董事会决定公司发展计谋，监督管束层履行职责及筹划运作的正当合规情况；董事 会下设风险管束委员会、履历审查及薪酬委员会等稀薄委员会，按照法律法例、公司轨则的 规则和董事会的授权欺骗职责。   公司设引申委员会，负责公司日常筹划管束行动中的伏击决策，组织实施董事会决议。 引申委员会下设的投资决策委员会和风险管束与里面控制委员会，就基金投资、风险与内控 管束等发表专科意见及建议，投资决策委员会是基金的最高投资决策机构。   公司缔造督察长，对董事会负责，负责审查、监督检查公司偏激管当事人说念主员的筹划管束和 执业行动正当合规情况及公司里面风险控制情况。督察长发现基金及公司存在环节筹划风险 或者隐患时，提议处理意见并督促整改，同期督促公司实时向中国证监会通告；公司未实时 通告的，平直向中国证监会通告。   （2）风险评估   a）董事会下设的风险管束委员会和督察长对公司表里部风险进行评估；   b）引申委员会下属的风险管束与里面控制委员会负责对公司筹划管束中的环节突发性 事件和环节危境情况进行评估，制定危境处理有规划并监督实施；负责对基金投资和运作中的 环节问题和环节事项进行风险评估；   c）各级部门负责对职责范围内的业务所面对的风险进行识别和评估。   （3）控制行动   控制行动包括自我控制、职责分离、监察稽核、什物控制、功绩评价、严格授权、资产 分离等政策、表率或措施。   控制行动体现为：自我控制以各岗亭的标的劳动制为基础，是里面控制的第一起防地， 在公司里面建立科学、严格的岗亭分离轨制、授权轨制、资产分离轨制等，在斟酌部门和相 关岗亭之间建立伏击业务处理凭据传递和信息疏导轨制；风险管束、内控合规以及支抓职能 部门为里面控制的第二说念防地，对一起防地负有监督劳动；稽核审计部门是里面控制的第三 说念防地，通过专项稽核审计、里面控制有用性评价等劳动，对第一起、第二说念防地履职情况 进行沉寂客不雅的监督、评价。   （4）信息与疏导   公司建立双向的信拒却流阶梯，形成了从上至下的信息传播渠说念和从下到上的信息呈报 渠说念。通过建立有用的信拒却流渠说念，保证了公司职工及各级管束东说念主员不错充分了解与其职 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金          更新的招募说明书 责斟酌的信息，并实时送达顺应的东说念主员进行处理。公司根据组织架构和授权轨制，建立了清 晰的业务通告系统。   （5）里面监控   里面监控由风险管束委员会、督察长、内控稽核部门在各自的权利范围内开展，检查、 评价公司里面控制轨制合感性、完备性和有用性，监督里面控制轨制的引申情况，揭示公司 里面管束及基金运作中的风险，实时提议改进意见，促进公司里面管束轨制有用地引申。   （1）基金管束东说念主确知建立、实施和撑抓里面控制轨制是本公司董事会及管束层的劳动；   （2）上述对于里面控制的败露真正、准确；   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展束缚完善里面控制轨制。                          四、基金托管东说念主   （一）基金托管情面况   称号：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东说念主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准缔造机关和批准缔造文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册成本：34，998，303.4 万元东说念主民币   存续时间：抓续筹划   斟酌电话：010-66060069   传真：010-68121816   斟酌东说念主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的伏击组成部分，总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行举座改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、欠债、业务、机构网点和职工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务发射范围最广，服务边界最广， 服务对象最多，业务功能皆全的大型国有生意银行之一。在国外，中国农业银行同样通过自 己的勤勉赢得了邃密的信誉，每年位居《金钱》世界 500 强企业之列。手脚一家城乡并举、 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金            更新的招募说明书 联通国际、功能皆备的大型国有生意银行，中国农业银行一贯袭取以客户为中心的筹划理念， 坚抓审慎稳健筹划、可抓续发展，藏身县域和城市两大市集，实施各异化竞争策略，着力打 造“伴你成长”服务品牌，依托粉饰宇宙的分支机构、巨大的电子化网罗和多元化的金融产 品，竭力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内生意银行，教训丰富，服务优质，功绩 杰出，2004 年被英国《全球托管东说念主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行通 过了好意思国 SAS70 里面控制审计，并赢得无保属意见的 SAS70 审计通告。自 2010 年起中国农 业银行贯衔尾过托管业务国际内控模范（ISAE3402）认证，标明了沉寂自制第三方对中国农 业银行托管服务运作经过的风险管束、里面控制的健全有用性的全面招供。中国农业银行着 力加强智力设备，品牌声誉进一步辅助，在 2010 年首届“‘金牌意见’TOP10 受奖盛典” 中得益杰出，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好 资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013 年至 授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“待业金业 务最好发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行” 奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环 球金融》评为中国“最好托管银行”；2021 年荣获宇宙银行间同行拆借中心初度缔造的“银 行间本币市集优秀托管行”奖；2022 年在巨擘杂志《财资》年度评比中初度荣获“中国最 佳保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月信中国证监会和中国东说念主民银行批准成 立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。现在内设风险合规部/概述管束部、业务管束 部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息管束部、营运管束部、营运一 部、营运二部，领有先进的安全驻防设施和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现有职工 302 名，其中具有高等职称的巨匠 60 名，服务团队 成员专科水平高、业务素养好、服务智力强，高等管束层均有 20 年以上金融从业教训和高 级时间职称，忽闪国表里证券市集的运作。   截止到 2024 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的封锁式证券投资基金和怒放式证券投资 基金共 898 只。   （二）基金托管东说念主的里面风险控制轨制说明 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金              更新的招募说明书   严格恪守国度相关托管业务的法律法例、行业监管规章和行内相关管束规则，遵法筹划、 范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全竣工，确保相关信息的真 实、准确、竣工、实时，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   风险管束委员会总体负责中国农业银行的风险管束与里面控制劳动，对托管业务风险管 理和里面控制劳动进行监督和评价。托管业务部稀薄竖立了风险管束处，配备了专职内控监 督东说念主员负责托管业务的内控监管劳动，沉寂欺骗监督稽核权利。   具备系统、完善的轨制控制体系，建立了管束轨制、控制轨制、岗亭职责、业务操作流 程，不错保证托管业务的范例操作平和利进行；业务东说念主员具备从业履历；业务管束实行严格 的复核、审核、检查轨制，授权劳动实行靠拢控制，业务钤记按规程督察、存放、使用，账 户辛苦严格督察，制约机制严格有用；业务操作区稀薄竖立，封锁管束，实施音像监控；业 务信息由专职信息败露东说念主负责，驻防泄密；业求扫尾自动化操作，驻防东说念主为事故的发生，技 术系统竣工、沉寂。   （三）基金托管东说念主对基金管束东说念主运作基金进行监督的方法和表率   基金托管东说念主通过参数竖立将《基金法》、《运作办法》                          、基金合同、托管左券规则的投资 比例和遏抑投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金管束东说念主的投资运作，并通过 基金资金账户、基金管束东说念主的投资指示等监督基金管束东说念主的其他行动。   当基金出现相当交易行动时，基金托管东说念主应当针对不保重况进行以下形态的处理： 管束东说念主进行领导； 示相关基金管束东说念主并报中国证监会。                     五、斟酌服务机构   （一）基金销售机构   机构全称：工银瑞信基金管束有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901   办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新汜博厦 A 座 6-9 层   法定代表东说念主：赵桂才 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金              更新的招募说明书   宇宙统一客户服务电话（公司热线电话）                    ：400-811-9999   传真：010-81042588、010-81042599   斟酌电话：010-66583199   斟酌东说念主：王海瑞   公司网站：www.icbccs.com.cn   直销机构网点信息：   本公司直销中心及直销电子自助交易系统（含 APP、网上交易、微信自助交易）销售本 基金，网点具体信息详见本公司网站。   本基金非直销销售机构信息详见基金管束东说念主网站公示。   基金管束东说念主可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和本基金基金合同等的规则， 遴选其他稳妥要求的机构销售本基金，详见基金管束东说念主网站。   （二）基金注册登记机构   名    称：工银瑞信基金管束有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901   注册登记业务办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新汜博厦 A 座 6-9 层   法定代表东说念主：赵桂才   宇宙统一客户服务电话：400-811-9999   传   真：010-66583100   斟酌东说念主：朱辉毅   （三）讼师事务所及承办讼师   称号：上海源泰讼师事务所   住所：上海市浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   办公地址：上海市浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东说念主：廖海   斟酌电话：021-51150298   传真：021-51150398   承办讼师：刘佳、李筱筱   斟酌东说念主：李筱筱   （四）管帐师事务所及承办注册管帐师   机构全称：安永华明管帐师事务所（特殊无为合伙）   住所：北京市东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金           更新的招募说明书   办公地址：北京市东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   引申事务合伙东说念主：毛鞍宁   承办注册管帐师：贺耀、王蕊   斟酌电话：（010）58153000   传真：（010）85188298   斟酌东说念主：王蕊                        六、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金管束东说念主依照《基金法》、                   《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏激他法律 法例的相关规则召募。本基金召募央求依然中国证监会 2024 年 3 月 29 日证监许可【2024】   （二）基金的类别   ETF 接续基金。   （三）基金的运作形态   契约型怒放式。   （四）基金存续时间   不如期。   （五）基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，最低召募金额为 2 亿元。   （六）基金的面值   本基金每份基金份额的发售面值为东说念主民币 1.00 元。                        七、基金合同的奏效   （一）基金合同奏效   本基金基金合同已于 2024 年 6 月 4 日持重奏效。自基金合同奏效之日起，本基金管束 东说念主持重起初管束本基金。   （二）基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和资产范畴   《基金合同》奏效后，贯串 20 个劳动日出现基金份额抓有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5，000 万元情形的，基金管束东说念主应当在如期通告中赐与败露；贯串 60 个劳动 日出现前述情形的，基金管束东说念主应当在 10 个劳动日内向中国证监会通告并提议贬责有规划， 如抓续运作、调节运作形态、与其他基金合并或者绝交基金合同等，并在 6 个月内召集基金 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金             更新的招募说明书 份额抓有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有规则时，从其规则。                 八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场面   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额的申购与赎回将通过销售机构进行，Y 类基金份额 的申购与赎回将通过开展个东说念主待业金投资基金业务的销售机构和基金管束东说念主进行。具体的销 售机构将由基金管束东说念主在招募说明书或基金管束东说念主网站列明。基金管束东说念主可根据情况变更或 增减销售机构，并在基金管束东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场面或按销售机构提供的其他形态办理基金份额的申购与赎回。   基金管束东说念主可根据标的 ETF 的范畴限制、监管机构的斟酌规则等，对基金范畴进行控制。   （二）申购和赎回的怒放日实时辰   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交易所、深圳证 券交易所的日常交易日的交易时辰，但基金管束东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易时辰变更或其 他特殊情况，基金管束东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时辰进行相应的调节，但应在实施日 前依照《信息败露办法》的相关规则在规则媒介上公告。   本基金 A 类和 C 类基金份额已于 2024 年 7 月 5 日起起初办理日常申购、赎回业务，本 基金 Y 类基金份额已于 2024 年 12 月 13 日起起初办理日常申购、赎回业务。   基金管束东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或调节央求且登记机构说明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日该类基金份额申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则 基准进行计较； 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金        更新的招募说明书 法权益不受挫伤并得到公说念对待。   基金管束东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调节。基金管束东说念主必须在新规 则起初实施前依照《信息败露办法》的相关规则在规则媒介上公告。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时辰、处理功令等在遵 守基金合同和招募说明书规则的前提下，以各销售机构的具体规则为准。   （四）申购与赎回的表率   投资东说念主必须根据销售机构规则的表率，在怒放日的具体业务办理时辰内提议申购或赎回 的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申购成立；基 金份额登记机构说明基金份额时，申购奏效。   基金份额抓有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时，赎复活效。   投资者赎回央求奏效后，基金管束东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。遇证券/ 期货交易所或交易市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金 管束东说念主及基金托管东说念主所能控制的身分影响业务处理经落伍，赎回款项顺延至下一个劳动日划 出。在发生无数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的 支付办法参照基金合同相关条目处理。   基金管束东说念主应以交易时辰扫尾前受理有用申购和赎回央求确今日手脚申购或赎回央求 日(T 日)，在日常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有用性进行说明。T 日提 交的有用央求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构规则的其 他形态查询央求的说明情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定顺利，而仅代表销售机构如实 接收到央求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于央求的说明情况，投资者 应实时查询并妥善欺骗正当权利。不然，由此产生的任何损失由投资东说念主自行承担。   在法律法例允许的范围内，本基金登记机构可根据磋生意务功令，对上述业务办理时辰 进行调节，本基金管束东说念主将于起初实施前按摄影关规则赐与公告。   （五）申购与赎回的数目限制 低金额为 1 元东说念主民币（含申购费）。推行操作中，以各销售机构的具体规则为准。   投资东说念主将当期分派的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金                      更新的招募说明书 余额不及 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。推行操作中，以各销售机构的具体规则为准。 应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒接大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益，基金管束东说念主基于投资运作与风险 控制的需要，可遴选上述措施对基金范畴赐与控制。具体见基金管束东说念主斟酌公告。 限制。基金管束东说念主必须在调节实施前依照《信息败露办法》的相关规则在规则媒介上公告。   （六）申购和赎回的对价、用度偏激用途 在申购时支付申购用度，申购 C 类基金份额不支付申购用度，而是从该类别基金财产入彀提 销售服务费，申购 Y 类基金份额不错豁免申购限制和申购费等销售用度（法定应当收取并计 入基金资产的用度除外）。   本基金 A 类和 Y 类基金份额对申购竖立级差费率，投资者在一天之内如有多笔申购，适 用费率按单笔分别计较。C 类基金份额不收取申购费。   本基金的申购费率如下表所示：  用度种类     A 类、Y 类基金份额                                 C 类基金份额           情形                费率                       费率 申购费率      M＜100 万                             1.0%              0%           M≥500 万           按笔收取，1，000 元/笔 注：M 为申购金额，单元元。   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资者承担，不列入基金财产， 本基金 Y 类基金份额的申购用度由申购 Y 类基金份额的投资者承担，不列入基金财产，主要 用于本基金的市集引申、销售、登记等各项用度。   本基金赎回费率均随投资东说念主抓有基金份额期限的增多而递减。具体赎回费率结构如下表 所示。    用度种类       A 类、Y 类基金份额                          C 类基金份额               情形                 费率        情形            费率 赎回费率          Y              Y≥7 天                     0% Y≥7 天                0% 注：Y 为抓有期限。认购/申购的基金份额抓有期限自注册登记系统说明之日起起初计较， 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金         更新的招募说明书 至该部分基金份额赎回说明日止，且基金份额赎回说明日不计入抓有期限。   本基金的赎回用度由基金份额抓有东说念主承担，对抓续抓有期少于 7 日的投资东说念主收取的赎回 费将全额计入基金财产。 率或收费形态实施日前依照《信息败露办法》的相关规则在规则媒介上公告。 基金估值的公说念性。具体处理原则与操作范例恪守斟酌法律法例以及监管部门、自律功令的 规则。 利益无骨子性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销谋划，如期或不如期地开展基金 促销行动。在基金促销行动时间，按斟酌监管部门要求履行必要手续后，基金管束东说念主不错适 当调低基金销售费率。   （七）申购份额与赎回金额的计较形态 以央求当日该类别的基金份额净值为基准计较，各计较结果均按照四舍五入方法，保留到小 数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （1）A 类基金份额的申购   本基金 A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。其中，   当申购用度为比例费率时，申购份额的计较方法如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   当申购用度为固定金额时，申购份额的计较方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   例 1：某投资者投资 5 万元申购本基金的 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净 值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额＝50，000/（1＋1.0%）＝49，504.95 元   申购用度＝50，000－49，504.95＝495.05 元   申购份额＝49，504.95/1.0500＝47，147.57 份   即：投资东说念主投资 5 万元申购本基金的 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金                更新的招募说明书    例 2：某投资者投资 500 万元申购本基金的 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额 净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    申购用度＝1，000 元    净申购金额＝5，000，000-1，000＝4，999，000.00 元    申购份额＝4，999，000.00/1.0500＝4，760，952.38 份    即：投资东说念主投资 500 万元申购本基金的 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值 为 1.0500 元，则其可得到 4，760，952.38 份 A 类基金份额。    （2）C 类基金份额的申购    申购 C 类基金份额的计较形态如下：    申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值    例 3：某投资者投资 5 万元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净 值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    申购份额=50，000/1.0500=47，619.05 份    即：投资东说念主投资 5 万元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为    （3）Y 类基金份额的申购    本基金 Y 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。其中，    当申购用度为比例费率时，申购份额的计较方法如下：    净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）    申购用度=申购金额-净申购金额    申购份额=净申购金额/T 日 Y 类基金份额净值    当申购用度为固定金额时，申购份额的计较方法如下：    申购用度＝固定金额    净申购金额=申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/T 日 Y 类基金份额净值    例 4：某投资者投资 5 万元申购本基金的 Y 类基金份额，假定申购当日 Y 类基金份额净 值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    净申购金额＝50，000/（1＋1.0%）＝49，504.95 元    申购用度＝50，000－49，504.95＝495.05 元    申购份额＝49，504.95/1.0500＝47，147.57 份    即：投资东说念主投资 5 万元申购本基金的 Y 类基金份额，假定申购当日 Y 类基金份额净值为 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金               更新的招募说明书 的基金份额净值的金额，净赎回金额为赎回金额扣除赎回用度的金额，各计较结果均按照四 舍五入方法，保留到一丝点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    （1）A 类基金份额的赎回    如果投资东说念主赎回 A 类基金份额，则赎回金额的计较方法如下：    赎回金额＝赎回份额×T 日 A 类基金份额净值    赎回用度＝赎回金额×A 类基金份额赎回费率    净赎回金额=赎回金额－赎回用度    例 5：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，抓有时辰为 2 年，对应的赎回费率为    赎回金额＝10，000×1.2500=12，500.00 元    赎回用度＝12，500.00×0%=0.00 元    净赎回金额＝12，500.00-0.00=12，500.00 元    即：投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，抓有时辰为 2 年，假定赎回当日 A 类基金 份额净值是 1.2500 元，则其可得到的净赎回金额为 12，500.00 元。    （2）C 类基金份额的赎回    如果投资东说念主赎回 C 类基金份额，则赎回金额的计较方法如下：    赎回金额=赎回份额×T 日 C 类基金份额净值    赎回用度=赎回金额×C 类基金份额赎回费率    净赎回金额=赎回金额－赎回用度    例 6：某投资者赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，抓有时辰小于 7 天，对应的赎回费率 为 1.5%，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的净赎回金额为：    赎回金额＝10，000×1.2500=12，500.00 元    赎回用度＝12，500.00×1.5%=187.50 元    净赎回金额＝12，500.00-187.50=12，312.50 元    即：投资者赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，抓有期限小于 7 天，假定赎回当日 C 类基 金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的净赎回金额为 12，312.50 元。    （3）Y 类基金份额的赎回    如果投资东说念主赎回 Y 类基金份额，则赎回金额的计较方法如下：    赎回金额=赎回份额×T 日 Y 类基金份额净值    赎回用度=赎回金额×Y 类基金份额赎回费率 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金               更新的招募说明书   净赎回金额=赎回金额－赎回用度   例 7：某投资者赎回本基金 1 万份 Y 类基金份额，抓有时辰小于 7 天，对应的赎回费率 为 1.5%，假定赎回当日 Y 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的净赎回金额为：   赎回金额＝10，000×1.2500=12，500.00 元   赎回用度＝12，500.00×1.5%=187.50 元   净赎回金额＝12，500.00-187.50=12，312.50 元   即：投资者赎回本基金 1 万份 Y 类基金份额，抓有期限小于 7 天，假定赎回当日 Y 类基 金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的净赎回金额为 12，312.50 元。   种种基金份额净值的计较公式为计较日某类基金资产净值除以计较日登记在册的该类 别基金份额余额所得的单元基金份额的价值。   T 日 A 类基金份额净值＝T 日 A 类基金资产净值/T 日登记在册 A 类基金份额余额。   T 日 C 类基金份额净值＝T 日 C 类基金资产净值/T 日登记在册 C 类基金份额余额。   T 日 Y 类基金份额净值＝T 日 Y 类基金资产净值/T 日登记在册 Y 类基金份额余额。   基金份额净值单元为元，计较结果均保留到一丝点后四位，一丝点后第五位四舍五入。 由此产生的收益或损失由基金财产承担。   T 日的种种基金份额净值在今日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行 顺应表率，不错顺应蔓延计较或公告。明天若市集情况发生变化，或标的 ETF 净值计较和发 布时辰发生变化，或根据推行需要，经履行顺应表率，本基金可相应调节基金净值计较和公 告时辰或频率并提前公告。   （八）拒接或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管束东说念主可拒接或暂停接受投资东说念主就本基金或某一类基金份额的申 购央求： 购央求。 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额抓有东说念主利益的情形。 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金        更新的招募说明书 基金管束东说念主应当暂停接受基金申购央求。 或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、4、5、7、8、10 项暂停申购情形之一且基金管束东说念主决定暂停接受 投资东说念主申购央求时，基金管束东说念主应当根据相关规则在规则媒介上刊登暂停申购公告。如果投 资东说念主的申购央求全部或部分被拒接，被拒接的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的 情况摒除时，基金管束东说念主应实时收复申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管束东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减慢支付赎回款项： 回央求或减慢支付赎回款项。 基金赎回的。 停接受基金份额抓有东说念主的赎回央求。 基金管束东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金管束东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金管束东说念主应按 规则报中国证监会备案，已说明的赎回央求，基金管束东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付， 应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派给赎回央求东说念主，未支付部分可宽限 支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的斟酌条目处理。基金份额抓有东说念主在央求赎 回时可事前遴选将当日可能未获受理部分赐与撤废。在暂停赎回的情况摒除时，基金管束东说念主 应实时收复赎回业务的办理并公告。   （十）无数赎回的情形及处理形态 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金       更新的招募说明书   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金调节中转出 央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调节中转入央求份额总额后的余额)卓著前一 怒放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管束东说念主不错根据基金那时的资产组合情景决定全额赎回或 部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管束东说念主以为有智力支付投资东说念主的全部赎回央求时，按日常赎回 表率引申。   （2）部分宽限赎回：当基金管束东说念主以为支付投资东说念主的赎回央求有勤奋或以为因支付投 资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管束东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求宽限办理。 对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错遴选宽限赎回或取消赎回。选 择宽限赎回的，将自动转入下一个怒放日不绝赎回，直到全部赎回为止；遴选取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被撤废。宽限的赎回央求与下一怒放日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一怒放日该类别的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部 赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确遴选，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回 处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生无数赎回且单个怒放日内单个基金份额抓有东说念主的赎回央求卓著上一 怒放日基金总份额的 10%，基金管束东说念主不错先行对该单个基金份额抓有东说念主超出 10%的赎回申 请实施宽限办理，而对该单个基金份额抓有东说念主 10%以内（含 10%）的赎回央求与其他基金份 额抓有东说念主的赎回央求，基金管束东说念主不错根据基金那时的资产组合情景决定全额赎回或部分延 期赎回。整个宽限的赎回央求与下一怒放日赎回央求一并处理，无优先权并以下一怒放日的 该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。具体见斟酌公告。   （4）暂停赎回：贯串 2 个怒放日以上(含本数)发生无数赎回，如基金管束东说念主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回央求；依然接受的赎回央求不错减慢支付赎回款项，但不得卓著   当发生上述无数赎回并宽限办理时，基金管束东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他形态在 3 个交易日内通告基金份额抓有东说念主，说明相关处理方法，并在 2 日内在规则 媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和从头怒放申购或赎回的公告 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金              更新的招募说明书 停公告。 新怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日种种基金份额的基金份额净值。 基金管束东说念主应提前 2 个劳动日在规则媒介刊登基金从头怒放申购或赎回的公告，并在从头开 始办理申购或赎回的怒放日公告最近 1 个劳动日种种基金份额的基金份额净值。 公告一次。暂停扫尾基金从头怒放申购或赎回时，基金管束东说念主应提前 2 个劳动日在规则媒介 贯串刊登基金从头怒放申购或赎回的公告，并在从头怒放申购或赎回日公告最近 1 个劳动日 种种基金份额的基金份额净值。   （十二）基金调节   基金管束东说念主不错根据斟酌法律法例以及基金合同的规则决定开办本基金与基金管束东说念主 管束的其他基金之间的调节业务，基金调节不错收取一定的调节费，斟酌功令由基金管束东说念主 届时根据斟酌法律法例及基金合同的规则制定并公告，并提前见知基金托管东说念主与斟酌机构。   如本基金灵通调节业务的，转入的基金份额抓有期限自注册登记系统说明之日起起初计 算，至该部分基金份额赎回或转出说明日止，且基金份额赎回或转出说明日不计入抓有期限。   本基金 A 类和 C 类基金份额自 2024 年 7 月 5 日起起初办理基金调节业务，本基金 Y 类 基金份额自 2024 年 12 月 13 日起起初办理基金调节业务。   （十三）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，在对基金份额抓有东说念主无骨子性不利影响的情况下， 履行顺应表率后基金管束东说念主可受理基金份额抓有东说念主通过中国证监会招供的交易场面或者交 易形态进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管束东说念主拟受理基金 份额转让业务的，将提前公告，基金份额抓有东说念主应根据基金管束东说念主公告的业务功令办理基金 份额转让业务。   （十四）基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制引申等情形而产生的非 交易过户以及登记机构招供、稳妥法律法例的其它非交易过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额抓有东说念主示寂，其抓有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金 份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制引申是 指司法机构依据奏效司法文书将基金份额抓有东说念主抓有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金             更新的招募说明书 东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的斟酌辛苦，对于稳妥条件 的非交易过户央求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的模范收费。   基金管束东说念主、基金销售机构办理 Y 类基金份额继承等事项的，应当通过份额赎回形态办 理，个东说念主待业金斟酌轨制另有规则的除外。   （十五）基金的转托管   基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规则的模范收取转托管费。   （十六）如期定额投资谋划   基金管束东说念主不错为投资东说念把握理如期定额投资谋划，具体功令由基金管束东说念主另行规则。投 资东说念主在办理如期定额投资谋划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在斟酌公告或更新的招募说明书中所规则的如期定额投资谋划最低申购金额。   本基金 A 类和 C 类基金份额自 2024 年 7 月 5 日起起初办理如期定额投资业务，本基金 Y 类基金份额自 2024 年 12 月 13 日起起初办理如期定额投资业务。   （十七）基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、稳妥法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分 配。法律法例或监管部门另有规则的除外。   如斟酌法律法例允许基金管束东说念把握理基金份额的质押业务或其他基金业务，在对基金份 额抓有东说念主无骨子性不利影响的情况下，履行斟酌表率后，基金管束东说念主将制定和实施相应的业 务功令。   （十八）实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分或 届时发布的斟酌公告。                     九、基金的投资   （一）投资标的   主要投成本基金标的 ETF，接纳指数化投资，细腻追踪标的指数，追求追踪时弊和追踪 偏离度的最小化。   （二）投资范围   本基金主要投资于标的 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）                                          。 此外，为更好地扫尾投资标的，本基金可少量投资于非成份股（包括主板、创业板、科创板 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金          更新的招募说明书 偏激他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）                       、股指期货、债券（包括国债、所在政 府债、政府支抓机构债券、金融债、企业债、公司债、次级债、可调节债券（含分离交易可 转债）、可交换债券、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券）、资产支抓证券、 债券回购、银行入款、货币市集器用、同行存单，以及法律法例或中国证监会允许基金投资 的其他金融器用（但须稳妥中国证监会的斟酌规则）                       。   本基金不错参与转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行顺应表率后，可 以将其纳入投资范围。   本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，每个交易日日终在扣除股指 期货合约需缴纳的交易保证金后，保抓不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内 的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会允许，基金管束东说念主在履行顺应表率后，不错调节上述投资品种 的投资比例。   （三）投资策略   为更好地扫尾投资标的，本基金的主要资产将投资于标的 ETF 份额，该部分资产占基金 资产净值的比例不低于 90%，本基金不参与标的 ETF 的投资管束。根据需要，本基金不错投 资于标的指数成份股票、备选成份股票，以及投资范围中约定的其他资产及金融器用，其目 的是为了使得本基金在应付申购赎回的前提下，更好地追踪标的指数。   本基金将由投资研究团队实时追踪市集环境变化，根据宏不雅经济运行态势、宏不雅经济政 策变化、证券市集运行情景等身分的深切研究，顺应调节基金资产在种种资产上的配置比例， 以保证对标的指数的有用追踪。   本基金对标的指数的追踪标的是：力图使得净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪 偏离度的完全值不卓著 0.35%，年化追踪时弊不卓著 4%。如因指数编制功令调节或其他身分 导致追踪偏离度和追踪时弊卓著上述范围，基金管束东说念主应遴选合理措施幸免追踪偏离度、跟 踪时弊进一步扩大。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生赫然负面事件面对退市，且指数编制机构暂 未作出调节的，基金管束东说念主应当按照基金份额抓有东说念主利益优先的原则，履行里面决策表率后 实时对斟酌成份股进行调节。   （1）基金组合构建原则   本基金对基金的投资仅限于其指定的标的 ETF，当前标的 ETF 仅指工银瑞信中证 A50 交 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金      更新的招募说明书 易型怒放式指数证券投资基金。   （2）基金组合的构建方法   在基金合同奏效后，本基金将通过以下两种形态构建基金组合，使得投资于标的 ETF 的资产占基金资产净值的比例不低于 90%。 瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金基金份额是出于追求基金充分投资、减少交易 成本、缩短追踪时弊的办法。   在基金的日常投资过程中，本基金将主要通过申购、赎回标的 ETF 的基金份额，扫尾指 数化投资。根据市集情况，本基金亦可通过二级市集在证券交易所买入、卖出标的 ETF 基金 份额。两种投资形态主要根据交易成本、市集流动性以及价钱的上风决定。   （1）为了本基金舒服申购赎回需要，本基金不错平直投成本基金标的指数的成份股及 备选成份股，该部分股票资产投资原则上主要遴选完全复制策略，即按照标的指数的成份股 组成偏激权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变动进行相应调节。 在特殊情况下，本基金将遴选其它股票或股票组合对标的指数中的股票加以替换，这些情况 包括但不限于以下情形：           （1）标的指数成份股流动性严重不及；                            （2）标的指数的成份股票长 期停牌；（3）其它合理原因导致本基金管束东说念主对标的指数的追踪组成严重制约等。   （2）本基金在概述接头预期收益、风险、流动性等身分的基础上，根据审慎原则合理 参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪时弊的最小化。   本基金基于流动性管束及策略性投资的需要，可投资于债券。债券投资的办法是保证基 金资产流动性，有用利用基金资产，以更好的扫尾投资标的。   可调节债券、可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的秉性，具有叛逆下行风险、 共享股票价钱高潮收益的特色，本基金基于流动性管束及策略性投资的需要，可投资于可转 换债券、可交换债券投资，以更好的扫尾投资标的。   本基金将重心对拟投资标的的市集利率、刊行条目、支抓资产的组成及质料、提前偿还 率、风险补偿收益和市集流动性等身分进行分析，同期密切关注流动性变化对标的证券收益 率的影响，在严格控制信用风险露馅进度的前提下，通过信用研究和流动性管束，遴选风险 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金          更新的招募说明书 调节后收益较高的品种进行投资。   本基金为提高投资效率更好地达到本基金的投资标的，在风险可控的前提下，根据风险 管束原则，以套期保值为办法，本着严慎原则，参与股指期货投资。本基金将根据对现货和 期货市集的分析，阐发股指期货杠杆效应和流动性好的特色，接纳股指期货在短期内取代部 分现货，获取市集敞口，投资策略包括多头套期保值和空头套期保值。   为更好扫尾投资标的，在加强风险驻防并恪守审慎原则的前提下，本基金可根据投资管 理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、基金历 史申赎情况、出借证券流动性等身分的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。   （四）投资限制与遏抑行动   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保抓不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于团结原始权益东说念主的种种资产支抓证券的比例，不得卓著基金资产净 值的 10％；   （4）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得卓著基金资产净值的 20％；   （5）本基金抓有的团结(指团结信用级别)资产支抓证券的比例，不得卓著该资产支抓 证券范畴的 10％；   （6）本基金管束东说念主管束的全部基金投资于团结原始权益东说念主的种种资产支抓证券，不得 卓著其种种资产支抓证券共计范畴的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券时间，如果其信用等级下降、不再稳妥投资模范，应在评级通告发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓著本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不卓著拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金资产总值不卓著基金资产净值的 140%；   （10）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票引申，与境内上市交易 的股票合并计较； 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金       更新的招募说明书   （11）本基金参与股指期货交易，应当恪守下列投资比例的限制： 资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资 产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 日基金资产净值的 20%； 合基金合同对于股票投资比例的相关约定；   （12）本基金参与转融通证券出借业务，应当恪守以下交易限制： 易日以上的出借证券应归为流动性受限资产；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得卓著本基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管束东说念主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （15）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。   除上述第（1）、          （2）、             （7）、                （12）                   、（13）、                        （14）项另有约定外，因证券、期货市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金范畴变动、标的指数成份股调节、标的指数成份股流动性限制、标的 ETF 申购、赎回、交易被暂停或交收蔓延等基金管束东说念主之外的身分致使基金投资比例不稳妥 上述规则投资比例的，基金管束东说念主应当在 10 个交易日内进行调节，但中国证监会规则的特 殊情形或基金合同另有约定的除外。因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变 动、标的指数成份股调节、标的指数成份股流动性限制、标的 ETF 申购、赎回、交易被暂停 或交收蔓延等基金管束东说念主之外的身分致使基金投资比例不稳妥上述第（1）项规则投资比例 的，基金管束东说念主应当在 20 个交易日内进行调节，但中国证监会规则的特殊情形或基金合同 另有约定的除外。因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金管束东说念主之外的因 素致使基金投资不稳妥第（12）项规则的，基金管束东说念主不得新增出借业务。法律法例另有规 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金       更新的招募说明书 定的，从其规则。   基金管束东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同 的相关约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥基金合同的约定。法律 法例或监管部门另有规则的，从其规则。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同 奏效之日起起初。   为宝贵基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违抗规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷劳动的投资；   （4）买卖除标的 ETF 之外的其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、驾驭证券交易价钱偏激他不正直的证券交易行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则遏抑的其他行动。   基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主偏激控股推动、推行控制东说念主或者 与其有环节利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他环节关联交 易的，应当稳妥本基金的投资标的和投资策略，恪守基金份额抓有东说念主利益优先原则，驻防利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱引申。斟酌交易必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与败露。环节关联交易应提交基金管束东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。 应当按照法律法例或监管部门的规则引申；如法律法例或监管部门修改或调节上述投资限制、 投资遏抑性规则，且该等调节或修改属于非强制性的，基金管束东说念主有权在履行顺应表率后按 照法律法例或监管部门调节或修改后的规则引申，并应向投资者履行信息败露义务，但无需 基金份额抓有东说念主大会审议决定。法律法例或中国证监会另有规则时，从其规则。   （五）功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为中证 A50 指数收益率×95%+银行东说念主民币活期入款利率（税后） ×5%。   本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，每个交易日日终在扣除股指 期货合约需缴纳的交易保证金后，保抓不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内 的政府债券。本基金对中证 A50 指数收益率和银行东说念主民币活期入款利率（税后）分别赋予 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金          更新的招募说明书 地反馈本基金的风险收益特征。   明天若出现标的指数不稳妥要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不稳妥要求的情形除外）                、指数编制机构退出等情形，基金管束东说念主应当自该情形 发生之日起十个劳动日内向中国证监会通告并提议贬责有规划，如更换基金标的指数、调节运 作形态、与其他基金合并、或者绝交基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进 行表决。基金份额抓有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同绝交，但下 文“标的 ETF 的变更”另有约定的除外。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至贬责有规划确定并实施前，基金管束东说念主应按 照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息恪守基金份额抓有东说念主利益优先原则撑抓 基金投资运作。   如果今后市鸠合出现更具有代表性的功绩比拟基准，或者更科学的功绩比拟基准，基金 管束东说念主以为有必要作相应调节时，本基金管束东说念主不错依据宝贵投资者正当权益的原则，经与 基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行顺应表率后，变更本基金的功绩比拟基准并及 时在规则媒介上公告。   （六）风险收益特征   本基金以工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金为主要投资品种，标的 ETF 为股票型基金，故本基金弥远平均风险和预期收益水平高于夹杂型基金、债券型基金与货币 市集基金。本基金为 ETF 接续基金，通过投资于标的 ETF 追踪标的指数表现，具有与标的指 数以及标的指数所代表的证券市集相似的风险收益特征。   （七）标的 ETF 的变更   标的 ETF 出现下述情形之一的，本基金在履行顺应表率后，本基金将由投资于标的 ETF 的接续基金变更为平直投资该标的指数的指数基金，无需另行召开基金份额抓有东说念主大会。相 应地，基金合同中将删除对于标的 ETF 的表述部分，届时将由基金管束东说念主另行公告。 的除外）；   （八）基金管束东说念主代表基金欺骗斟酌权利的处理原则及方法 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金                         更新的招募说明书 利益； 欠妥利益。      （九）侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额抓有东说念主 利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并研究管帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。法律法例或 中国证监会另有规则时，从其规则。      侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有环节影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。      （十）基金的投资组合通告      本通告期自 2024 年 7 月 1 日起至 2024 年 9 月 30 日止（财务数据未经审计）。 序号            样式                    金额（元）           占基金总资产的比例（%）       其中：股票                                     -                 -       其中：债券                                     -                 -          资产支抓证券                                 -                 -       其中：买断式回购的买入返售金融资产                         -                 - 注：由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与共计可能有尾差。      本基金本通告期末未抓有境内股票投资。 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金                           更新的招募说明书     无。     本基金本通告期末未抓有股票。     本基金本通告期末未抓有债券。     本基金本通告期末未抓有债券。 细     本基金本通告期末未抓有资产支抓证券。     本基金本通告期末未抓有贵金属。     本基金本通告期末未抓有权证。 序        基金称号      基金     运作方      管束东说念主      公允价值（元）          占基金资产净值 号                  类型      式                                  比例（%）      基金           金       怒放式   理有限公司  代码       称号      抓仓量（买/卖）  合约市值(元)       公允价值变动（元）            风险说明 IF2412   IF2412          15 18，610，200.00    4，357，800.00                -                     公允价值变动总额共计（元）                             4，357，800.00                     股指期货投成本期收益（元）                              -597，327.42                   股指期货投成本期公允价值变动（元）                           4，357，800.00     本基金投资股指期货，主要接纳流动性好、交易活跃的期货合约，旨在配合基金日常投 资管束需要，更有用地进行流动性管束，从而更好地追踪标的指数，总体风险可控，稳妥既 定的投资政策和投资标的。     本通告期内，本基金未运用国债期货进行投资。 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金           更新的招募说明书   本基金本通告期末未抓有国债期货投资，也无时间损益。   本通告期内，本基金未运用国债期货进行投资。 通告编制日前一年内受到公开斥责、处罚的情形   本基金投资的前十名证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案探访，或在通告编制日 前一年内受到公开斥责、处罚的情形。   本基金投资的前十名股票未超出基金合同规则的备选股票库。   序号              称号                  金额（元）   本基金本通告期末未抓有处于转股期的可调节债券。   无。   无。                       十、基金的功绩 根据基金合同规则，本基金建仓期为 6 个月。建仓期满，本基金的投资应稳妥基金合同对于 投资范围及投资限制的规则，甩抄本通告期末奏效不及 6 个月。                   十一、指数编制方法   中证 A50 指数从各行业龙头上市公司证券中，选取市值最大的 50 只证券手脚指数样本， 以反馈各行业最具代表性的龙头上市公司证券的举座表现。 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金             更新的招募说明书   （一）指数称号和代码   指数称号：中证 A50 指数   指数简称：中证 A50   英文称号：CSI A50 Index   英文简称：CSI A50   指数代码：930050   （二）指数基日和基点   该指数以 2014 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。   （三）样本选取方法   同中证全指指数的样本空间   往日一年日均成交金额名次位于样本空间前 90%。   （1）对于样本空间内稳妥可投资性筛选条件的证券，剔除中证 ESG 评价结果在 C 及以 下的上市公司证券；   （2）选取同期舒服以下条件的证券手脚待选样本：   （3）在待选样本中，选取往日一年日均解放畅通市值最大的 50 只证券手脚指数样本， 同期舒服各中证二级行业入选数目不少于 1 只。   （四）指数计较   指数计较公式为：   其中，调节市值＝Σ(证券价钱×调节股本数×权重因子)。调节股本数的计较方法、除 数修正方法参见计较与宝贵笃定。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单个样本权重不卓著 10%， 前五大样本权重共计不卓著 40%。   （五）指数样本和权重调节   指数样本每半年调节一次，样本调节实施时辰分别为每年 6 月和 12 月的第二个星期五 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金               更新的招募说明书 的下一交易日。    权重因子随样本如期调节而调节，调节时辰与指数样本如期调节实施时辰相通。鄙人一 个如期调节日前，权重因子一般固定不变。如期调节竖立缓冲区，在选样方法第（2）步， 对中证三级行业内名交替二的原样本，若其解放畅通市值不低于相应行业内名交替一证券的 过 10%，除非因未成为待选样本而被剔除的原样本数目卓著 10%。    特殊情况下将对指数进行临时调节。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。样本公司 发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照计较与宝贵笃定处理。当沪股通或深股通证券范 围发生变动导致样本不再舒服互联互通履历时，指数将相应调节。    有 关标 的指 数具 体编 制方 案及 成份 股信 息详 见中证 指数 有限 公司 官网 ，网 址 ： http://www.csindex.com.cn/。                               十二、基金的财产    （一）基金资产总值    基金资产总值是指基金领有的标的 ETF 份额、种种有价证券、银行入款本息和基金应收 款项以偏激他投资所形成的价值总和。    （二）基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    （三）基金财产的账户    基金托管东说念主根据斟酌法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相沉寂。    （四）基金财产的督察和刑事劳动    本基金财产沉寂于基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律劳动，其债权东说念主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的规则刑事劳动外，基金财产不得被刑事劳动。    基金管束东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章撤废或者被照章宣告收歇等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管束东说念主管束运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务互相抵销；基金管束东说念主管束运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制引申。 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金              更新的招募说明书                     十三、基金资产估值      （一）估值日      本基金的估值日为本基金斟酌的证券/期货交易场面的交易日以及国度法律法例规则需 要对外败露基金净值的非交易日。      （二）估值对象      基金所领有的标的 ETF 基金份额、股票、股指期货合约、债券、资产支抓证券、银行存 款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。      （三）估值原则      基金管束东说念主在确定斟酌金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳妥《企业管帐准则》、 监管部门相关规则。 除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调节地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的环节事件的，应接纳最近交易日的 报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近交易日的报价不成真正反馈公允价值的， 搪塞报价进行调节，确定公允价值。      与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时间中接头不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产抓有者的，那么在估值时间中不应将该限制手脚特征接头。此外，基金管束东说念主不 应试虑因其多量抓有斟酌资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支抓的估值时间确定公允价值。接纳估值时间确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，唯有在无法取得斟酌资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 调节对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行调节并确定公允价 值。      （四）估值方法      本基金投资的标的 ETF 按照估值日标的 ETF 的基金份额净值估值，如该日标的 ETF 未公 布净值，则按该标的 ETF 的最近公布的净值估值。如果基金管束东说念主以为按上述基金份额净值 不成客不雅反馈其公允价值的，基金管束东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主协商后，按最能反馈 其公允价值的价钱估值。 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金     更新的招募说明书   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生环节变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的环节事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了环节变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的环节事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及环节变化身分，调节最近交易市价，确定公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规则的除外）                                    ，选取估值 日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种（另有规则的除外）                                   ，选取估值日 第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值；   （4）交易所市集上市交易的公设备行的可调节债券等有活跃市集的含转股权的债券， 实行全价交易的债券选取估值日收盘价手脚估值全价；实行净价交易的债券选取估值日收盘 价并加计每百元税前应计利息手脚估值全价；   （5）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值时间确定公允价值。交易所市 场挂牌转让的资产支抓证券，接纳估值时间确定公允价值；   （6）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经调节的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，搪塞市集报价进行调节以说明估值日的公允价值；对于不存在市集行动或 市集行动很少的情况下，应接纳估值时间确定其公允价值；   （7）本基金参与转融通证券出借业务的，按照斟酌法律法例和行业协会斟酌规则进行 估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的团结股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公设备行未上市的股票、债券，接纳估值时间确定公允价值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公设备行股票、初度公开 刊行股票时公司推动公设备售股份、通过大量交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交易中的质押券等畅通受限股票，按监管机构或行业协会相关规则确定 公允价值。 相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价估值。对于未上市或未挂牌转 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金        更新的招募说明书 让且不存在活跃市集的固定收益品种，接纳估值时间确定其公允价值。 时间选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价估值。回 售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 且最近交易日后经济环境未发生环节变化的，接纳最近交易日结算价估值。当日结算价及结 算功令以《中国金融期货交易所结算笃定》为准。 值的公说念性，具体处理原则与操作范例恪守斟酌法律法例以及监管部门、自律功令的规则。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的方法估值。 规则估值。   如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、表率及斟酌法 律法例的规则或者未能充分宝贵基金份额抓有东说念主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商贬责。   根据相关法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管束东说念主承担。本基 金的基金管帐劳动方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经斟酌各方 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管束东说念主对基金净值信息的计较 结果对外赐与公布。   （五）估值表率 类别基金份额的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入，由此形成 的时弊归入基金资产。基金管束东说念主不错缔造大额赎回情形下的净值精度济急调节机制。国度 另有规则的，从其规则。   基金管束东说念主每个劳动日计较基金资产净值及种种基金份额净值，并按规则公告。 的规则暂停估值时除外。基金管束东说念主每个劳动日对基金资产估值后，将种种基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管束东说念主按规则对外公布。 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金       更新的招募说明书   （六）估值舛讹的处理   基金管束东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛讹时，视为该类基 金份额净值舛讹。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管束东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的错误形成估值舛讹，导致其他当事东说念主遇到损失的，错误的劳动东说念主应当对由于该 估值舛讹遇到损不当事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述“估值舛讹处理原则”给予补偿， 承担补偿劳动。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：辛苦申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值舛讹劳动方应实时合营各方， 实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹劳动方承担；由于估值舛讹劳动方未 实时更正已产生的估值舛讹，给当事东说念主形成损失的，由估值舛讹劳动方对平直损失承担补偿 劳动；若估值舛讹劳动方依然积极合营，况兼有协助义务确当事东说念主有满盈的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿劳动。估值舛讹劳动方搪塞更正的情况向相关当事东说念主进行确 认，确保估值舛讹已得到更正。   （2）估值舛讹的劳动方对相关当事东说念主的平直损失负责，不合盘曲损失负责，况兼仅对 估值舛讹的相关平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛讹而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛讹 劳动方仍搪塞估值舛讹负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值舛讹劳动方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果赢得 欠妥得利确当事东说念主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的补偿 额加上依然赢得的欠妥得利返还的总和卓著其推行损失的差额部分支付给估值舛讹劳动方。   （4）估值舛讹调节接纳尽量收复至假定未发生估值舛讹的正确情形的形态。   估值舛讹被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值舛讹发生的原因确定 估值舛讹的劳动方； 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金      更新的招募说明书   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛讹形成的损失进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛讹的劳动方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值舛讹的更正向相关当事东说念主进行说明。   （1）任一类基金份额净值计较出现舛讹时，基金管束东说念主应当立即赐与纠正，通报基金 托管东说念主，并遴选合理的措施驻防损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管束东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管束东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额抓有东说念主形成损失需要进行补偿时，基 金管束东说念主和基金托管东说念主应根据推行情况界定两边承担的劳动，经说明后按以下条目进行补偿：   ①本基金的基金管帐劳动方由基金管束东说念主担任，与本基金相关的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分辩论后，尚不成达成一致时，按基金管束东说念主的建议引申，由此给基金份额抓 有东说念主和基金财产形成的损失，由基金管束东说念主负责赔付。   ②若基金管束东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告，由此给基金份额 抓有东说念主形成损失的，应根据法律法例的规则对投资者或基金支付补偿金，就推行向投资者或 基金支付的补偿金额，基金管束东说念主与基金托管东说念主按照错误进度各自承担相应的劳动。   ③如基金管束东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较结果，诚然屡次从头计较和查对， 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管束东说念主的计较结果对 外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金形成的损失，由基金管束东说念主负责赔付。   ④由于基金管束东说念主提供的信息舛讹（包括但不限于基金申购或赎回金额等）                                   ，进而导致 基金份额净值计较舛讹而引起的基金份额抓有东说念主和基金财产的损失，由基金管束东说念主负责赔付。   （4）基金管束东说念主和基金托管东说念主由于各自时间系统竖立而产生的净值计较尾差，以基金 管束东说念主计较结果为准。   （5）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。如果行业另有通行 作念法，基金管束东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协商。   （七）暂停估值的情形 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金         更新的招募说明书 基金管束东说念主应当暂停估值；      （八）基金净值的说明      基金资产净值和种种基金份额净值由基金管束东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行复核。 基金管束东说念主应于每个劳动日交易扫尾后计较当日的基金资产净值和种种基金份额净值并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核说明后发送给基金管束东说念主，由基金管束东说念主 按规则对基金净值赐与公布。      （九）特殊情形的处理 值舛讹处理。 入款银行品级三方机构发送的数据舛讹等非基金管束东说念主与基金托管东说念主原因，基金管束东说念主和基 金托管东说念主诚然依然遴选必要、顺应、合理的措施进行检查，但未能发现舛讹的，由此形成的 基金资产估值舛讹，基金管束东说念主和基金托管东说念主解任补偿劳动。但基金管束东说念主和基金托管东说念主应 当积极遴选必要的措施削弱或摒除由此形成的影响。      （十）实施侧袋机制时间的基金资产估值      本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户 的基金净值信息，暂停败露侧袋账户的基金净值信息。                   十四、基金的用度与税收      （一）基金用度的种类                        《基金合同》奏效后与基金斟酌的信息败露费 用；       《基金合同》奏效后与基金斟酌的管帐师费、讼师费、公证费、审计费、诉讼费和仲 裁费； 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金       更新的招募说明书   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付形态   本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取管束费。在频繁情况下，按前一日基金 资产净值扣除基金财产中标的 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中标的 ETF 份额所对应资产净值后的剩余部分 （若为负数，则取 0）   基金管束费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付。由两边查对后向基金托管东说念主发 送基金管束费划付指示，基金托管东说念主于次月首日起 5 个劳动日内从基金财产中一次性支付给 基金管束东说念主。基金管束东说念主也可授权基金托管东说念主进行用度自动支付处理，如遴选自动支付，基 金管束东说念主应确保支付当日账户余额充足，如因资金余额不及或其他原因形成自动支付无法进 行，基金管束东说念主应另行出具划款指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支 付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取托管费。在频繁情况下，按前一日基金 资产净值扣除基金财产中标的 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中标的 ETF 份额所对应资产净值后的剩余部分 （若为负数，则取 0）   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付。由两边查对后向基金托管东说念主发 送基金托管费划付指示，基金托管东说念主于次月首日起 5 个劳动日内从基金财产中一次性支取。 基金管束东说念主也可授权基金托管东说念主进行用度自动支付处理，如遴选自动支付，基金管束东说念主应确 保支付当日账户余额充足，如因资金余额不及或其他原因形成自动支付无法进行，基金管束 东说念主应另行出具划款指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至 最近可支付日支付。 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金        更新的招募说明书   本基金 A 类基金份额和 Y 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按 前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.25%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×年销售服务费率÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额销售服务费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付。由两边查对后向 基金托管东说念主发送销售服务费划付指示，基金托管东说念主于次月首日起 5 个劳动日内从基金财产中 一次性支付给基金管束东说念主，由基金管束东说念主代付给销售机构。基金管束东说念主也可授权基金托管东说念主 进行用度自动支付处理，如遴选自动支付，基金管束东说念主应确保支付当日账户余额充足，如因 资金余额不及或其他原因形成自动支付无法进行，基金管束东说念主应另行出具划款指示。若遇法 定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的样式   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与处置侧袋账户资产斟酌的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，不得收取管束费，其他用度详见招募说明书“侧袋机制” 部分或斟酌公告的规则。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例引申。基金财 产投资的斟酌税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金管束东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度相关 税收征收的规则代扣代缴。                  十五、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除斟酌用度后的 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金       更新的招募说明书 余额，基金已扫尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指放胆收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已扫尾收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则   本基金收益分派应恪守下列原则： 将有所不同，本基金团结基金份额类别内的每一基金份额享有同瓜分派权。 红利按除权后的种种基金份额单元净值自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者 不遴选，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额默许的收益分派形态是现款分红，Y 类基金份 额默许的收益分派形态是红利再投资。 根据推行情况进行收益分派，具体分派有规划以公告为准，基金合同奏效起火 3 个月可不进行 收益分派。   在不违抗法律法例的规则且对基金份额抓有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，基金管 理东说念主在与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行顺应表率后，将对上述基金收益分派 原则进行调节，并于变更实施日前在规则媒介公告，此项调节不需要召开基金份额抓有东说念主大 会。法律法例或中国证监会另有规则时，从其规则。   （四）收益分派有规划   基金收益分派有规划中应载明放胆收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时辰、分派数额及比例、分派形态等内容。   （五）收益分派有规划着实定、公告与实施   本基金收益分派有规划由基金管束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息败露办法》 的相关规则在规则媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓 有东说念主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务功令》 引申。   （七）实施侧袋机制时间的收益分派 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金           更新的招募说明书   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的规则。                  十六、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度败露； 按摄影关规则编制基金管帐报表；   （二）基金的年度审计 法》规则的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息败露办法》的相关规则在规则媒介公告。                   十七、基金的信息败露   （一）本基金的信息败露应稳妥《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息败露办法》、                                    《流动性风 险管束规则》      、《基金合同》偏激他相关规则。斟酌法律法例对于信息败露的规则发生变化时， 从其规则。   （二）信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金管束东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的基金 份额抓有东说念主等法律、行政法例和中国证监会规则的当然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的规则败露基金信息，并保证所败露信息的真正性、准确性、竣工性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会规则时辰内，将应予败露的基金信息通过稳妥 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金       更新的招募说明书 中国证监会规则条件的宇宙性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信息败露办法》规则的互 联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介败露，并保证基金投资者概况按照《基金合同》 约定的时辰和形态查阅或者复制公开败露的信息辛苦。   （三）本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开败露的信息应接纳汉文文本。同期接纳外文文本的，基金信息败露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；除相称说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管左券、基金居品辛苦纲领   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额抓 有东说念主大会召开的功令及具体表率，说明基金居品的秉性等触及基金投资者环节利益的事项的 法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地败露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品秉性、风险揭示、信息败露及基金份额抓有东说念主 服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生环节变更的，基金管束东说念主应 当在三个劳动日内，更新基金招募说明书并登载在规则网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金管束东说念主至少每年更新一次。基金绝交运作的，基金管束东说念主不再更新基金招募 说明书。   （3）基金托管左券是界定基金托管东说念主和基金管束东说念主在基金财产督察及基金运作监督等 行动中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品辛苦概若是基金招募说明书的选录文献，用于向投资者提供简明的基金 纲领信息。《基金合同》奏效后，基金居品辛苦纲领的信息发生环节变更的，基金管束东说念主应 当在三个劳动日内，更新基金居品辛苦纲领，并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金居品辛苦纲领其他信息发生变更的，基金管束东说念主至少每年更新一次。基金绝交运 作的，基金管束东说念主不再更新基金居品辛苦纲领。 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金       更新的招募说明书   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管束东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书领导性公告、《基金合同》领导性公告登载在规则报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品辛苦纲领、基金合同和基金托管左券登载在规 定网站上，并将基金居品辛苦纲领登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同 时将《基金合同》、基金托管左券登载在规则网站上。   基金管束东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说明 书确当日登载于规则媒介上。   基金管束东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在规则媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   《基金合同》奏效后，在起初办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东说念主应当至少每周 在规则网站败露一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在起初办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点败露怒放日种种基金份额的基金份额净值和基 金份额累计净值。   基金管束东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站败露半年度和年度 终末一日种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管束东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计较形态及相关申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息辛苦。   基金管束东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度通告，将年度通告登载 在规则网站上，并将年度通告领导性公告登载在规则报刊上。基金年度通告中的财务管帐报 告应当经过稳妥《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计。   基金管束东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期通告，将中期通告登 载在规则网站上，并将中期通告领导性公告登载在规则报刊上。   基金管束东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个劳动日内，编制完成基金季度通告，将季度报 告登载在规则网站上，并将季度通告领导性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管束东说念主不错不编制当期季度通告、中期通告或者 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金       更新的招募说明书 年度通告。   基金管束东说念主应当在基金年度通告和中期通告中败露基金组合股产情况偏激流动性风险 分析等。   如通告期内出现单一投资者抓有基金份额达到或卓著基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管束东说念主至少应当在如期通告“影响投资者决策的其他伏击信息”项下 败露该投资者的类别、通告期末抓有份额及占比、通告期内抓有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金发生环节事件，相关信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时通告书，并登载在规 定报刊和规则网站上。   前款所称环节事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生环节影响 的下列事件：   （1）基金份额抓有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》绝交、基金计帐；   （3）调节基金运作形态、基金合并；   （4）更换基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金管束东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管束东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管束东说念主变更抓有百分之五以上股权的推动、基金管束东说念主的推行控制东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前扫尾召募；   （9）基金管束东说念主的高等管束东说念主员、基金司理和基金托管东说念主稀薄基金托管部门负责东说念主发 生变动；   （10）基金管束东说念主的董事在最近 12 个月内变更卓著百分之五十，基金管束东说念主、基金托 管东说念主稀薄基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动卓著百分之三十；   （11）触及基金财产、基金管束业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管束东说念主或其高等管束东说念主员、基金司理因基金管束业务斟酌行动受到环节行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其稀薄基金托管部门负责东说念主因基金托管业务斟酌行动受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主偏激控股推动、推行控制 东说念主或者与其有环节利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他环节 关联交易事项，但中国证监会另有规则的除外； 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金    更新的招募说明书   （14）基金收益分派事项；   （15）管束费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提形态和费 率发生变更；   （16）任一类基金份额净值估值舛讹达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金起初办理申购、赎回；   （18）本基金发生无数赎回并宽限办理；   （19）本基金贯串发生无数赎回并暂停接受赎回央求或减慢支付赎回款项；   （20）本基金或某一类基金份额暂停接受申购、赎回央求或从头接受申购、赎回央求；   （21）基金变更标的 ETF；   （22）本基金推出新业务或服务；   （23）调节基金份额类别竖立；   （24）发生触及基金申购、赎回事项调节或潜在影响投资者赎回等环节事项时；   （25）基金管束东说念主接纳舞动订价机制进行估值；   （26）基金信息败露义务东说念主以为可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在市集崇高传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额抓有东说念主权益的，斟酌 信息败露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开清醒。   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金合同绝交情形出现后，基金管束东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行 计帐并制作计帐通告。基金财产计帐小组应当将计帐通告登载在规则网站上，并将计帐通告 领导性公告登载在规则报刊上。   基金管束东说念主应在季度通告、中期通告、年度通告等如期通告和招募说明书（更新）等文 件中败露股指期货交易情况，包括交易政策、抓仓情况、损益情况、风险盘算等，并充分揭 示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否稳妥既定的交易政策和交易标的等。   基金管束东说念主应在基金年度通告及中期通告中败露其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓 证券市值占基金净资产的比例和通告期内整个的资产支抓证券明细。基金管束东说念主应在基金季 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金      更新的招募说明书 度通告中败露其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和通告期 末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支抓证券明细。   若本基金参与转融通证券出借业务，基金管束东说念主应当在季度通告、中期通告、年度通告 等基金如期通告和招募说明书（更新）等文献中败露基金参与出借业务的情况，包括投资策 略、业务开展情况、损益情况、风险偏激管束情况等，并就通告期内发生的环节关联交易事 项作念介意说明。   本基金实施侧袋机制的，斟酌信息败露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的规则进行信息败露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。   基金管束东说念主应在季度通告、中期通告、年度通告等如期通告和招募说明书（更新）等文 件中败露所抓标的 ETF 的以下斟酌情况，包括：                        （1）投资政策、抓仓情况、损益情况、净值 败露时辰等；      （2）交易及抓有标的 ETF 产生的用度，招募说明书中应当列明计较方法并例如 说明；   （3）本基金标的 ETF 发生的环节影响事件，如调节运作形态、与其他基金合并、绝交 基金合同以及召开基金份额抓有东说念主大会等。   （六）信息败露事务管束   基金管束东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管束轨制，指定稀薄部门及高等管束东说念主 员负责管束信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当稳妥中国证监会斟酌基金信息败露内容与 形态准则等法律法例规则。   基金托管东说念主应当按照斟酌法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 管束东说念主编制的基金资产净值、种种基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 如期通告、更新的招募说明书、基金居品辛苦纲领、基金计帐通告等公开败露的斟酌基金信 息进行复核、审查，并向基金管束东说念主进行书面或电子说明。   基金管束东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中遴选一家报刊败露本基金信息。基金管束东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证斟酌报送信 息的真正、准确、竣工、实时。   基金管束东说念主、基金托管东说念主除照章在规则媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他大家 媒介败露信息，然而其他大家媒介不得早于规则媒介败露信息，况兼在不同媒介上败露团结 信息的内容应当一致。 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金        更新的招募说明书   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计通告、法律意见书的专科机构，应 当制作劳动底稿，并将斟酌档案至少保存到《基金合同》绝交后 10 年。   基金管束东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金日常投资操作的前提 下，自主辅助信息败露服务的质料。具体要求应当稳妥中国证监会及自律功令的斟酌规则。 前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。   （七）信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按照斟酌法律法例规则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延信息败露的情形   当出现下述情况时，基金管束东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延败露基金斟酌信息：                     十八、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和实施表率   当本基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额抓有 东说念主利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并研究管帐师事务所意见后，不错依 照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。法律法例 或中国证监会另有规则时，从其规则。基金管束东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及 基金管束东说念主所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管束东说念主和基金服务机构应以基金份额抓有东说念主的原有账户份额为 基础，说明相应侧袋账户基金份额抓有东说念主名册和份额。当日收到的申购央求，按照启用侧袋 机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户的赎回央求并支付赎回 款项。   （二）侧袋机制实施时间的基金运作安排   （1）侧袋账户   侧袋机制实施时间，基金管束东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和调节。基金份额抓有东说念主 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金      更新的招募说明书 央求申购、赎回或调节侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调节央求将被拒接。   （2）主袋账户   基金管束东说念主将照章保障主袋账户份额抓有东说念主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管束东说念主在斟酌公告中规则。   当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商说明后，基金 管束东说念主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回央求或减慢支付赎回款项。   本招募说明书“基金份额的申购、赎回与调节”部分的申购、赎回规则适用于主袋账户 份额。无数赎回按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回央求卓著上一怒放日主袋账户总份额 的 10%认定。   （3）基金份额的登记   侧袋机制实施时间，基金管束东说念主搪塞侧袋账户份额实行沉寂管束，主袋账户沿用原基金 代码，侧袋账户使用沉寂的基金代码。   侧袋机制实施时间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户；且本基金的各项投资运 作盘算和基金功绩盘算应当以主袋账户资产为基准。   基金管束东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   基金管束东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   侧袋机制实施时间，基金管束东说念主、基金服务机构在计较基金功绩斟酌盘算时仅接头主袋 账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在计较基金功绩斟酌盘算时按投资损失 处理。基金管束东说念主、基金服务机构在展示基金功绩时，应当就前述情况进行充分的解释说明， 幸免引起投资者诬蔑。   本基金实施侧袋机制的，与处置侧袋账户资产斟酌的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管束费，其他费 用详见届时发布的斟酌公告。因启用侧袋机制产生的研究、审计用度等由基金管束东说念主承担。   主袋账户的管束费和托管费等用度仍按主袋账户基金资产净值手脚基数计提。主袋账户 的 C 类基金份额的销售服务费仍按主袋账户 C 类基金份额的基金资产净值手脚基数计提。   侧袋机制实施时间，在主袋账户份额舒服基金合同收益分派条件的情形下，基金管束东说念主 可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金    更新的招募说明书   （1）基金净值信息   基金管束东说念主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分规则的基金净值信息败露形态 和频率败露主袋账户份额的基金净值信息。侧袋机制实施时间，基金管束东说念主应当暂停败露侧 袋账户的基金净值信息。   （2）如期通告   基金管束东说念主应当按照法律法例的规则在基金如期通告中败露通告期内特定资产处置进 展情况。败露通告期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定 资产最终的变现价钱，不手脚基金管束东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。   侧袋机制实施时间，基金如期通告中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户斟酌信息在如期通告中单独进行败露。管帐师事务所对基金年度通告进行审计时，搪塞 通告期内基金侧袋机制运行斟酌的管帐核算和年度通告败露，引申顺应表率并发表审计意见。   （3）临时通告   基金管束东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、绝交侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生环节影响的事项后应实时发布临时公告。侧袋机制实施时间，若侧袋账户资产无法 一次性完成处置变现，基金管束东说念主在每次处置变现后均应按照斟酌法律法例要求实时发布临 时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及表率、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险领导等伏击信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账户份额抓有 东说念主支付的款项、斟酌用度发生情况等伏击信息。   基金管束东说念主将按照基金份额抓有东说念主利益最大化原则，遴选将特定资产赐与处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额抓有东说念主支付对应款项。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金 管束东说念主都将实时向侧袋账户份额抓有东说念主支付已变现部分对应的款项。   侧袋账户资产完全计帐后，基金管束东说念主应刊出侧袋账户。   基金管束东说念主应当在启用侧袋机制和绝交侧袋机制后，实时聘任稳妥《中华东说念主民共和国证 券法》规则的管帐师事务所进行审计并败露专项审计意见。   （三）本部分对于侧袋机制的斟酌规则，但凡平直援用法律法例或监管功令的部分，如 将来法律法例或监管功令修改导致斟酌内容被取消或变更的，或将来法律法例或监管功令针 对侧袋机制的内容有进一步规则的，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行顺应表率后， 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金    更新的招募说明书 可平直对本部天职容进行修改和调节，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。                     十九、风险揭示   本基金投资运作过程中面对的主要风险包括投资组合的风险、管束风险、合规性风险、 操作风险、私有风险、启用侧袋机制的风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构 基金风险评价可能不一致的风险、本基金主要的流动性风险以偏激他风险。   投资组合的风险主要包括市集风险、信用风险及流动性风险等。   （1）市集风险   证券市集价钱因受多样身分的影响而引起的波动，将使本基金资产面对潜在的风险，本 基金的市集风险起头于基金股票资产与债券资产市集价钱的波动。影响股票与债券市集价钱 波动的风险包括但不限于以下多种风险身分：   货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券市集价钱波动，影 响基金收益而产生风险。   经济运行具有周期性的特色，证券市集的收益水平受到宏不雅经济运行情景的影响，也呈 现周期性变化，基金投资于债券与上市公司的股票，其收益水平也会随之发生变化，从而产 生风险。   金融市集利率的波动会导致股票市集及债券市集的价钱和收益率的变动，同期平直影响 企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，其收益水平会受到利率变化的影响， 从而产生风险。   基金抓有东说念主的收益将主要通过现款体式来分派，如果发生通货蔓延，现款的购买力会下 降，从而影响基金的推行收益。   汇率的变化可能对国民经济不同部门形成不同的影响，从而导致本基金所投资的上市公 司功绩偏激股票价钱。   上市公司的筹划受多种身分影响。如果基金所投资的上市公司筹划不善，其股票价钱可 能着落，或者概况用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。诚然本基金可通过散播化投 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金    更新的招募说明书 资减少这种非系统性风险，但并不成完全摒除该种风险。   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行移动相关的风险，单一的久期盘算并 不成充分反馈这一风险的存在。   市集利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率上升所带来的 价钱风险互为消长。   （2）信用风险   债券刊行东说念主出现违约、拒接支付到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质料缩短导致债券价 格下降的风险，信用风险也包括证券交易敌手因违约而产生的证券交割风险。   （3）流动性风险   因市集交易量不及，导致证券不成赶紧、低成腹地滚动为现款的风险。流动性风险还包 括由于本基金出现投资者大额赎回，致使本基金莫得满盈的现款应付基金赎回支付的要求所 引致的风险。   （4）追踪时弊风险   尽管基金管束东说念主将遴选严格的风险控制措施，控制基金投资组合相对于标的指数的偏离 度，然而，因法律法例的限制偏激它限制，本基金不成投资于部分标的指数成份股；此外， 基金运作过程中会产生一些管束成本、交易成本以偏激它用度，本基金的逐日收益率将不可 幸免的相对标的指数产生偏离，形成追踪时弊。   在基金管束运作过程中，基金管束东说念主的研究水平、投资管束水平平直影响基金收益水平， 如果基金管束东说念主对经济步地和证券市集判断不准确、获取的信息不全、投资操作出现舛讹， 都会影响基金的收益水平。   基金管束东说念主、基金托管东说念主等斟酌当事东说念主的业务发展情景、东说念主员配备、管束水平与里面控 制等对基金收益水平存在影响。因业务扩张过快、行业内过度竞争、对主要业务东说念主员过度依 赖等可能会产生影响投资者利益的风险。   是指本基金的投资运作不稳妥斟酌法律、法例的规则和基金合同的要求而带来的风险。   基金运作过程中，因里面控制存在劣势或者东说念主为身分形成操作舛讹或违抗操作规程等引 致的风险，例如，越权违法交易、管帐部门诈骗、交易舛讹等风险。   在本基金的投资、交易、服务与后台运作等业务过程中，可能因为时间系统的故障或差 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金          更新的招募说明书 错导致投资者的利益受到影响。这种风险可能来自基金管束东说念主、基金托管东说念主、证券交易所、 登记结算机构及销售代理机构等。      干戈、当然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金 资产的损失。金融市集危境、行业竞争、代理商违约等超出基金管束东说念主自身平直控制智力之 外的风险，可能导致基金或者基金份额抓有东说念主利益受损。      由于投资东说念主密码失密、操作欠妥、投资决策舛讹等原因发生的可能损失由投资东说念主自行承 担；在投资东说念主进行证券交易中他东说念主作念出的保证赚钱或不会发生亏欠的任何承诺都属于无效承 诺。      （1）ETF 接续基金的私有风险      本基金为标的 ETF 的接续基金，两者在投资方法、交易形态等方面既有斟酌又有区别。 本基金与其标的 ETF 基金的功绩表现可能出现各异，可能激发各异的身分包括但不限于以下 几点： 标 ETF 二级市集的折溢价将影响接续基金的收益。 的投资组合可能存在各异。      （2）投资于标的 ETF 基金的特定风险      标的 ETF 标的指数并不成完全代表整个这个词股票市集。标的指数成份股的平均呈报率与整个这个词 股票市集的平均呈报率可能存在偏离。      标的 ETF 标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司筹划情景、投 资者热诚和交易轨制等多样身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变 化，产生风险。      以下身分可能使标的 ETF 基金投资组合的收益率与其标的指数的收益率发生偏离：      a.由于标的指数调节成份股或变更编制方法，使标的 ETF 基金在相应的组合调节中产生 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金       更新的招募说明书 追踪偏离度与追踪时弊。   b.由于标的指数成份股发生配股、增发等行动导致成份股在标的指数中的权重发生变化， 使标的 ETF 基金在相应的组合调节中产生追踪偏离度和追踪时弊。   c.成份股派发现款红利、新股市值配售收益将导致标的 ETF 基金收益率卓著标的指数收 益率，产生正的追踪偏离度。   d.由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使标的 ETF 基金无法实时调节投资组合或承 担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪时弊。   e.由于标的 ETF 基金投资过程中的证券交易成本，以及基金管束费和托管费的存在，使 标的 ETF 基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪时弊。   f.在标的 ETF 基金指数化投资过程中，基金管束东说念主的管明智力，例如追踪指数的水平、 时间技能、买入卖出的时机遴选等，都会对标的 ETF 基金的收益产生影响，从而影响标的 ETF 基金对标的指数的追踪进度。   g.其他身分产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，标的 ETF 基金投资组合中个别 股票的抓有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相通；因枯竭卖空、对冲机制偏激他 器用形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编 制舛讹等，由此产生追踪偏离度与追踪时弊。   尽管可能性很小，但根据标的 ETF 基金的基金合同规则，如出现变更标的指数的情形， 标的 ETF 基金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改造，投资组合将随之调节， 标的 ETF 基金的收益风险特征将与新的标的指数保抓一致，投资者须承担此项调节带来的风 险与成本。   尽管标的 ETF 基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集交易价钱的折溢价控制 在一定范围内，但基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多身分影响，存在不同于基金份额 净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   证券交易所在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计较并 发布基金份额参考净值（IOPV）                ，供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时 的基金份额净值可能存在各异，IOPV 计较可能出现舛讹。   因标的 ETF 基金不再稳妥证券交易所上市条件被绝交上市，或被基金份额抓有东说念主大会决 议提前绝交上市，导致基金份额不成不绝进行二级市集交易的风险。 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金           更新的招募说明书   ①标的 ETF 申购失败的风险。如果投资者申购时未能提供稳妥要求的申购对价，或者基 金管束东说念主根据基金合同的规则拒接投资者的申购央求，则投资者的申购央求失败。   ②标的 ETF 赎回失败的风险。如果投资东说念主提议赎回央求时抓有的稳妥要求的基金份额不 足或未能根据要求准备足额的现款，或者基金投资组合中不具备足额的稳妥要求的赎回对价， 或者基金管束东说念主根据基金合同的规则拒接投资者的赎回央求，则投资者的赎回央求失败。   基金管束东说念主可能根据成份股市值范畴变化等身分调节最小申购、赎回单元，由此可能导 致投资者按原最小申购赎回单元申购并抓有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单 位全部赎回，而只可在二级市集卖出全部或部分基金份额。   标的 ETF 的赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市集变化、部分红 份股流动性差等身分，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各异，存在变现 风险。   如果基金管束东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现 金替代记号、现款替代保证金率、替代金额等出错，标的 ETF 的申购赎回的日常进即将受影 响，投资者利益也将可能受损。   标的 ETF 的多项服务寄托第三方机构办理，存在以下风险：   ①申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或绝交，由 此影响对投资者申购赎回服务的风险。   ②登记机构可能调节结算轨制，对投资者基金份额及资金的结算形态发生变化，轨制调 整可能给投资者带来贯通偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券交易所偏激他代理机构。   ③第三方机构可能违约，导致基金或投资者利益受损。   以上投资于标的 ETF 的风险将盘曲对本基金的投资者产生影响。   本基金为工银瑞信中证 A50ETF 的接续基金，主要通过投资于工银瑞信中证 A50ETF 扫尾 对功绩比拟基准的细腻追踪，力图使得净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度的 完全值不卓著 0.35%，年化追踪时弊不卓著 4%。但因标的指数编制功令调节或其他身分可能 导致追踪时弊卓著上述范围，本基金净值表现与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （3）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管束和宝贵，明天指数编制机构可能由于多样 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金     更新的招募说明书 原因住手对指数的管束和宝贵，除另有约定外，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生 之日起十个劳动日内向中国证监会通告并提议贬责有规划，如更换基金标的指数、调节运作方 式、与其他基金合并、或者绝交基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表 决，基金份额抓有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同绝交。投资东说念主将 面对更换基金标的指数、调节运作形态、与其他基金合并、或者绝交基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至贬责有规划确定并实施前，基金管束东说念主应按 照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息恪守基金份额抓有东说念主利益优先原则撑抓 基金投资运作，该时间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与斟酌市集表现有在 各异，影响投资收益。   （4）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因多样原因临时或弥远停牌，发生成份股停牌时，基金可能因无法 实时调节投资组合而导致追踪偏离度和追踪时弊扩大。   （5）存托凭证的投资风险   基金资产可投资于存托凭证，会面对与转换企业、境外刊行东说念主、中国存托凭证刊行机制 以及交易机制等各异带来的私有风险，包括但不限于转换企业业务抓续智力和盈利智力等经 营风险，存托凭证抓有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的推动在法律地位、享有权利等方面存在差 异可能激发的风险；存托左券自动敛迹存托凭证抓有东说念主的风险；存托凭证抓有东说念主在分红派息、 欺骗表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托凭证退市的风险；因多地上市形成存托 凭证价钱各异以及受境外市集影响交易价钱大幅波动的风险；存托凭证抓有东说念主权益被摊薄的 风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在抓续信息败露监管方面与境内可能存在各异的风 险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险等。   （6）投资股指期货的风险   本基金可投资股指期货，股指期货接纳保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性， 当出现不利行情时，股价指数轻微的变动就可能会使投资东说念主权益遇到较大损失。股指期货采 用逐日无欠债结算轨制，如果莫得在规则的时辰内补足保证金，按规则将被强制平仓，可能 给投资带来环节损失。   （7）投资资产支抓证券的风险   资产支抓证券是一种债券性质的金融器用。资产支抓证券具有一定的价钱波动风险、流 动性风险、信用风险等风险，本基金将本着严慎和控制风险的原则进行资产支抓证券投资， 请投资者关注包括投资资产支抓证券可能导致的基金净值波动、流动性风险和信用风险在内 的各项风险。   （8）参与转融通证券出借业务的风险 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金        更新的招募说明书   本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于流动性风险、信用风险和 市集风险。 变现并支付赎回款项的风险； 益补偿及斟酌用度的风险；   （9）创业板股票投资风险 结构，具有时间迭代快、产业升级快、模式易复制、功绩波动大等特色，公司上市后的抓续 转换智力、盈利智力和抗风险智力具有较大的不确定性； 后来涨跌幅限制为 20%，故可能表现出更为剧烈的股价波动； 严；如果所抓有的创业板股票退市，将面对流动性风险； 注册，可能在信息败露、分红派息等方面可能与境内注册的上市公司存在各异。   （10）科创板股票投资风险   科创板投资者门槛较高，流动性可能弱于 A 股其他板块，且机构投资者可能在特定阶段 对科创板个股形成一致性预期，存在基金抓有股票无法日常成交的风险。   科创板引申比主板等 A 股板块更为严格的退市模范，且不再竖立暂停上市、收复上市和 从头上市步履，上市公司退市风险可能给基金净值带来不利影响。   因科创板均为科技转换成长型公司，且生意模式、盈利风险、功绩波动等特征较为相似， 基金难以通过散播投资缩短投资风险，若股票价钱同向波动将引起基金净值波动。   科创板股票竞价交易竖立较宽的涨跌幅限制，上市后的前 5 个交易日不设涨跌幅限制， 后来涨跌幅限制为 20%，因此本基金可能面对股票价钱大幅波动的风险。   科创板上市企业不一定盈利，可能面对较大的投资风险。一方面，科创板上市企业相对 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金     更新的招募说明书 靠拢于高新时间和计谋新兴产业边界，时时具有科技插足大、迭代快、风险高、易被颠覆等 特色，存在因环节时间、居品、筹划模式、斟酌政策变化而出现筹划失败的风险；另一方面， 部分科创企业可能尚处于初步发展阶段，企业抓续转换智力、主营业务发展可抓续性、公司 收入、现款流及盈利水对等具有较大不确定性。因此，本基金可能面对科创板企业无法盈利 以致产生较大亏欠的风险。   当本基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商 一致，并研究管帐师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无 需召开基金份额抓有东说念主大会审议。法律法例或中国证监会另有规则时，从其规则。侧袋机制 实施时间，侧袋账户份额将住手败露基金净值信息，并不得办理申购、赎回和调节，基金份 额抓有东说念主可能面对无法实时赢得侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。基金管束东说念主将按照 基金份额抓有东说念主利益最大化原则，遴选将特定资产赐与处置变现等形态，实时向侧袋账户份 额抓有东说念主支付对应款项，但因特定资产的变当前辰具有不确定性，最终变现价钱也具有不确 定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额抓有东说念主可能因此面对 损失。   实施侧袋机制时间，因本基金不败露侧袋账户的基金净值信息，即便基金管束东说念主在基金 如期通告中败露通告期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不手脚特定资产最终变现价 格的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管束东说念主不承担任何保证和承 诺的劳动。   基金管束东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管束东说念主计较各项投资运作盘算和基金功绩盘算时仅需接头主袋账 户资产，并根据斟酌规则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金败露的功绩盘算不成反馈特定资产的真不二价值及变化情况。   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券期 货市集广阔轨则等作念出的概述性描绘，代表了一般市集情况下本基金的弥远风险收益特征。 销售机构(包括基金管束东说念主直销机构和其他销售机构)根据斟酌法律法例对本基金进行风险 评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文 件中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成 风险承受智力与居品风险之间的匹配磨练。 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金          更新的招募说明书   （1）基金申购、赎回安排   本基金将加强对怒放式基金申购步履的管束，在当接受申购央求对存量基金份额抓有东说念主 利益组成潜在环节不利影响时，基金管束东说念主将遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日 净申购比例上限、拒接大额申购、暂停基金申购等措施对基金范畴赐与控制，切实保护存量 基金份额抓有东说念主的正当权益。具体内容详见本招募说明书第八章。   （2）拟投资市集及资产的流动性风险评估   本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，标的 ETF 的流动性由标的指 数成份股流动性决定，中证 A50 指数从各行业龙头上市公司证券中，选取市值最大的 50 只 证券手脚指数样本，以反馈各行业最具代表性的龙头上市公司证券的举座表现。成份股市值 大、流动性好的企业，龙头效应权贵，以该指数为追踪标的的基金居品，流动性风险较低。 但在顶点市集情况下，本基金仍可能出现流动性不及的情况，基金管束东说念主将根据不同的情况 遴选相应的流动性风险管束措施，驻防风险。   （3）无数赎回情形下的流动性风险管束措施   当本基金发生无数赎回情形时，基金管束东说念主不错接纳以卑劣动性风险管束措施：   ①宽限办理无数赎回央求；   ②减慢支付赎回款项；   ③暂停接受赎回央求；   ④中国证监会认定的其他措施。   （4）实施备用的流动性风险管束器用的情形、表率及对投资者的潜在影响   本基金可能实施备用的流动性风险管束器用，以更好地搪塞流动性风险。基金管束东说念主经 与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可依照法律法例及基金合同的约 定，概述运用种种流动性风险管束器用，对赎回央求等进行戒指调节，手脚特定情形下基金 管束东说念主流动性风险管束的辅助措施，包括但不限于：1）宽限办理无数赎回央求；2）暂停接 受赎回央求；3）减慢支付赎回款项；4）暂停基金估值；5）舞动订价；6）收取短期赎回费；   当基金管束东说念主实施流动性风险管束器用时，可能对投资者具有一定的潜在影响，包括但 不限于不成申购本基金、赎回央求不成说明或者赎回款项蔓延到账、无法实时赢得基金的净 值数据和承担较高投资成本等。领导投资者了解自身的流动性偏好、合理作念好投资安排。          二十、基金合同的变更、绝交与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金      更新的招募说明书 的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例规则和基金合同约定可不经 基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管束东说念主和基金托管东说念主同意，在履行顺应表率后 变更并公告。 后两日内在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的绝交事由   有下列情形之一的，经履行斟酌表率后，                    《基金合同》应当绝交： 连续的；   （三）基金财产的计帐 产计帐小组，基金管束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的管当事人说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》绝交情形出当前，由基金财产计帐小组统一接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐通告；   （5）聘任管帐师事务所对计帐通告进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐通告出具法 律意见书；   （6）将计帐通告报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金            更新的招募说明书    计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。    （五）基金财产计帐剩余资产的分派    依据基金财产计帐的分派有规划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。    （六）基金财产计帐的公告    计帐过程中的相关环节事项须实时公告；基金财产计帐通告经稳妥《中华东说念主民共和国证 券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐通告报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐通告登载在规则网站上，并将计帐通告领导性 公告登载在规则报刊上。    （七）基金财产计帐账册及文献的保存    基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法例规则的最低 期限。                 二十一、基金合同的内容选录    基金合同的内容选录见附件一。               二十二、基金托管左券的内容选录    基金托管左券的内容选录见附件二。                  二十三、其他应败露事项 调节及如期定额投资业务的公告，2024-07-05。               二十四、对基金份额抓有东说念主的服务    基金管束东说念主承诺为本基金的份额抓有东说念主提供一系列的服务，并根据基金份额抓有东说念主的需 要和市集的变化，增多或变更服务样式。主要服务内容如下：    （一）对于对账单服务    （1）基金份额抓有东说念主可登录公司官方网站（www.icbccs.com.cn ）进入“网上交易” 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金           更新的招募说明书 栏目，输入开户证件号码或基金账号，自助查询或下载对账单。      （2）基金份额抓有东说念主用带有传真机的电话，拨打公司客户服务热线电话（4008119999）                                                 ， 遴选自助服务后，根据语音领导按指定键，输入需要下载的对账单日历，进行对账单自助传 真。 服务。      （1）电子邮件对账单：电子邮件对账单是通过基金份额抓有东说念主预留的电子邮箱向其提 供份额及交易对账的一种电子化的账单体式。电子对账单的内容包括但不限于：期末基金份 额余额、期末资产净值、时间交易明细等。公司向定制电子邮件对账单且在对应时间内有交 易或终末一个交易日仍抓有份额的投资东说念主发送月度、季度和年度电子对账单，发送时辰为每 月、季、年度扫尾后 15 个劳动日内。      （2）手机短信对账单：短信对账单是通过手机短信向基金份额抓有东说念主预留的手机号码 提供份额对账的一种电子化的账单体式。短信对账单的内容包括但不限于：期末基金份额余 额、期末资产净值等。公司向定制手机短信对账单且终末一个交易日仍抓有份额的投资者发 送季度手机短信账单，发送时辰为每季度扫尾后 15 个劳动日内。      （3）纸质对账单：纸质对账单是通过纸质信件向基金份额抓有东说念主提供份额及交易对账 的一种书面化的账单体式。纸质对账单包括季度对账单和年度对账单，公司在每年第 1 季度、 第 2 季度、第 3 季度扫尾后向定制季度对账单且在季度内有交易的投资东说念主寄送季度对账单， 在每年第 4 季度扫尾后向定制季度纸质对账单且在年度内有交易或终末一个交易日仍抓有 份额的投资东说念主寄送年度对账单，同期公司向定制年度对账单且在年度内有交易或终末一个交 易日仍抓有份额的投资东说念主寄送年度对账单，寄出时辰为每季度或年度扫尾后的 15 个劳动日 内。      （4）公司至少每年度以电子邮件、短信或其他体式主动向通过工银瑞信直销系统抓有 本公司基金份额的投资东说念主提供基金保多情况信息。      本公司提供的对账单服务为基金份额抓有东说念主场酬酢易的对账单，不提供基金份额抓有东说念主 的场内交易（本基金是否支抓场内交易，请以基金合同和招募说明书斟酌条目为准）对账单 服务，基金份额抓有东说念主可到销售机构交易网点打印或通过交易网点提供的自助、电话、网上 服务等渠说念查询。 误、未实时变更等原因或因邮局送达差错、通信故障、延误等原因，形成对账单无法按时准 确送达，请实时到原基金销售网点或致电本公司客服中心办理斟酌信息变更。如需补发对账 单，敬请拨打公司客户服务热线电话。                 （2）因交易对账单记录信息属于个东说念主秘籍，如基金份 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金             更新的招募说明书 额抓有东说念主遴选邮寄形态，请务必预留正确的通信地址及斟酌形态，并实时进行更新。因基金 份额抓有东说念主个东说念主原因导致无法送达或送达舛讹，公司不承担任何劳动。                               （3）本基金管束东说念主提 供的辛苦邮寄服务原则上接纳邮政平信邮寄形态，由公司寄托具有邮政业务服务天禀的第三 方进行处理，公司遴选必要安全防护措施，但并不合邮寄辛苦的送达作念出承诺和保证。   （二）对于短信及电子邮件服务   基金份额抓有东说念主不错通过公司官方网站、客户服务热线电话央求定制信息服务，基金管 理东说念主通过短信、电子邮件等形态发送基金份额抓有东说念主定制的信息。可定制的内容包括：居品 信息、基金净值、市集资讯、公司最新公告等。公司还将根据业务发展的推行需要，应时调 整定制信息的内容、条件和形态。   除了发送基金份额抓有东说念主定制的种种信息外，基金公司也会如期或不如期向预留有用手 机号码及电子邮箱地址的基金份额抓有东说念主发送基金分红、投资者教育信息、节日致意、居品 引申偏激他与居品、服务斟酌的通告等信息。如基金份额抓有东说念主不但愿接收到该类信息，可 以通过公司客户服务热线电话取消斟酌服务。   （三）对于资讯服务   公司为基金份额抓有东说念主提供本基金居品信息、基金投资通告、宏不雅步地分析、基金净值 等多种资讯（电子版）          。如需通过手机或电子邮件赢得斟酌资讯，基金份额抓有东说念主可通过公 司官方网站或客户服务热线电话定制。   基金份额抓有东说念主瞻念察并同意基金管束东说念主可根据基金份额抓有东说念主预留的个东说念主信息不如期 通过电话、短信、邮件、微信、网站、APP 等任一或多种形态或渠说念为基金份额抓有东说念主提供 与基金份额抓有东说念主斟酌的账户服务通告、交易说明通告、伏击公告通告、行动音信、营销信 息、基金份额抓有东说念主温和等资讯及升值服务，购买本基金前请详阅工银瑞信基金官网服务介 绍和秘籍政策。如需取消相应资讯服务，可通过公司客户服务热线电话、在线客服等东说念主工服 务形态退订。   （四）对于接续形态   公司提供多种接续形态，供基金份额抓有东说念主与公司实时疏导，主要包括：                             ，服务传真：010-81042598。   （1）东说念主工电话服务：我公司为基金份额抓有东说念主提供每天 24 小时东说念主工服务，内容包括： 账户信息查询、基金居品研究、业务功令解答及直销电子自助交易（含 APP、网上交易、微 信自助交易）研究等服务。   （2）自助电话服务：公司提供每天 24 小时自助语音服务，基金份额抓有东说念主可通过热线 电话自助查询基金交易、基金份额、基金净值等信息，以及进行自助传真对账单等操作。   （3）电话留言服务：基金份额抓有东说念主可通过公司客户服务热线电话（4008119999 按指 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金                              更新的招募说明书 定键）进行语音留言，将相关疑问、建议及斟酌形态见知公司，基金管束东说念主在接收基金份额 抓有东说念主服务需求后将在一个劳动日内给予回复。   公司官方网站、手机 APP 和微折服务平台竖立了“在线客服”栏目，基金份额抓有东说念主可 登录公司官方网站首页、手机 APP 或关注公司微信公众号，点击“在线客服”图标，通过网 络在线形态进行磋生意务研究。   （1）东说念主工服务：在线东说念主工服务时辰为每天 24 小时，内容包括：基金居品研究、业务规 则解答及直销电子自助交易（含 APP、网上交易、微信自助交易）研究等服务。   （2）智能客服：公司提供每天 24 小时自助研究服务，基金份额抓有东说念主可通过在线客服 机器东说念主对基金居品、业务功令等方面内容进行自助研究。   基金份额抓有东说念主可向公司客户服务电子邮箱（customerservice@icbccs.com.cn）发送 邮件，将相关疑问、建议及斟酌形态见知公司，基金管束东说念主在接收基金份额抓有东说念主服务需求 后将在一个劳动日内给予回复。   （五）对于电子化交易   基金份额抓有东说念主不错通过本公司电子自助交易系统（7*24 小时服务）办理基金交易业 务，包括：基金认购、申购、如期定额申购、赎回、调节、撤单、分红形态变更及查询等业 务。电子化交易形态有：   网上交易：基金份额抓有东说念主不错使用多家银行的银行卡通过网上交易系统自助办理基金 交易业务。   网址：https://etrade.icbccs.com.cn/webTrading/view/html/login/login.html。   手机 APP：操作简便、应用无邪，基金份额抓有东说念主可随处随时通过手机 APP 办理业务。 下载形态：基金份额抓有东说念主不错通过在本公司官网下载，也不错通过 App Store、华为应用 市集、腾讯应用宝、小米应用市集等应用市集搜索下载。   微信交易：基金份额抓有东说念主可通过关注“工银微金钱或工银瑞信基金”微信公众号办理 基金交易业务。   相关基金管束东说念主直销电子自助交易具体功令请参考公司官方网站斟酌公告和业务功令。   （六）对于网站服务   公司官方网站为基金份额抓有东说念主提供账户信息、交易信息、居品信息、公告信息、基金 资讯等查询服务，以及基金申购/调节/如期定额查询意见器用、金钱俱乐部积分兑换、客户 行动参与和交流等服务。   （七）对于微折服务 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金               更新的招募说明书   公司通过官方微信等即时通信服务平台为投资者提供意见资讯、基金信息查询及投资者 教育等服务。投资者可在微信中搜索并关注 “工银瑞信基金”（gyrx_20050621）订阅号、 “工银微金钱” (gyrx_wcf) 服务号、“工银瑞信投教研习社”（gyrxtjyxs-2020）投教号， 已开立工银瑞信基金账户的投资者，将微信账号与基金账户绑定后可通过微信“工银瑞信基 金”订阅号、 “工银微金钱”服务号查询基金份额等信息。   （八）基金份额抓有东说念主意见、建议或投诉受理   基金份额抓有东说念主不错通过本公司客户服务热线电话、在线客服、电子邮箱、信函传真等 渠说念或形态对基金管束东说念主和销售机构提议意见、建议或投诉。   （九）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法贯通的内容，请斟酌本公司客户服务热 线电话。请确保投资前，您/贵机构依然全面贯通了本招募说明书。              二十五、招募说明书的存放及查阅形态   本基金招募说明书存放在基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所，投资者可免 费查阅。在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献的复制件或复印件。   基金管束东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。                     二十六、备查文献   （一）中国证监会准予工银瑞信中证 2000 增强策略交易型怒放式指数证券投资基金变 更注册的文献   （二）《工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金基金合同》   （三）《工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金托管左券》   （四）法律意见书   （五）基金管束东说念主业务履历批件、营业派司   （六）基金托管东说念主业务履历批件、营业派司   （七）中国证监会要求的其他文献   以上第（一）至（五）、             （七）项备查文献存放在基金管束东说念把握公场面、营业场面，第（六） 项文献存放于基金托管东说念主的办公场面。基金投资者在营业时辰可免费查阅，在支付工本费后， 可在合理时辰内取得上述文献的复制件或复印件。                                      工银瑞信基金管束有限公司                                       二〇二四年十二月十三日 附件一   基金合同内容选录 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金         更新的招募说明书      一、基金份额抓有东说念主、基金管束东说念主和基金托管东说念主的权利、义务      （一）基金份额抓有东说念主的权利与义务      基金投资者抓有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主手脚《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。      除法律法例另有规则或基金合同另有约定外，团结类别内每份基金份额具有同等的正当 权益。 于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；      （3）照章转让或者央求赎回其抓有的基金份额；      （4）按照规则要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；      （5）出席或者录用代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项行 使表决权；      （6）查阅或者复制公开败露的基金信息辛苦；      （7）监督基金管束东说念主的投资运作；      （8）对基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；      （9）按照本基金合同的约定出席或者录用代表出席标的 ETF 基金份额抓有东说念主大会并对 标的 ETF 基金份额抓有东说念主大会审议事项欺骗表决权；      （10）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 于：      （1）追究阅读并恪守《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；      （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；      （3）关注基金信息败露，实时欺骗权利和履行义务；      （4）缴纳基金认购、申购或调节款项及法律法例和《基金合同》所规则的用度；      （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金亏欠或者《基金合同》绝交的有限劳动；      （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动； 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金          更新的招募说明书      （7）引申奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议；      （8）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的欠妥得利；      （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金管束东说念主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》沉寂运用并管束基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律法例规则或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照规则召集基金份额抓有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及相关法律规则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违抗了《基 金合同》及国度相关法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）遴选、更换基金销售机构，对基金销售机构的斟酌行动进行监督和处理；      （9）担任或寄托其他稳妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》规则的用度；      （10）依据《基金合同》及相关法律规则决定基金收益的分派有规划；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒接或暂停受理申购、赎回或调节央求；      （12）依照法律法例为基金的利益欺骗因基金财产投资于标的 ETF、其他证券所产生的 权利；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融通证券出借 业务；      （14）以基金管束东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益欺骗诉讼权利或者实施其他法 律行动；      （15）遴选、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；      （16）在稳妥相关法律、法例的前提下，制订和调节相关基金认购、申购、赎回、调节 和非交易过户等业务功令；      （17）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金     更新的招募说明书   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以赤诚信用、严慎勤勉的原则管束和运用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹划形态 管束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，保证所管束 的基金财产和基金管束东说念主的财产互相沉寂，对所管束的不同基金分别管束，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》             、《基金合同》偏激他相关规则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选顺应合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法稳妥《基 金合同》等法律文献的规则，按相关规则计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐通告；   （10）编制季度通告、中期通告和年度通告；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他相关规则，履行信息败露及通告义务；   （12）保守基金生意精巧，不清晰基金投资谋划、投资意向等。除《基金法》、                                      《基金合 同》偏激他相关规则另有规则外，在基金信息公开败露前应予藏匿，不向他东说念主清晰，因监管 机构、司法机关等有权机关要求以及审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的情况 除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有规划，实时向基金份额抓有东说念主分派基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他相关规则召集基金份额抓有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产管束业务行动的管帐账册、报表、记录和其他斟酌辛苦，保 存期限不低于法律法例规则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛苦在规则时辰发出，况兼保证投资者 概况按照《基金合同》规则的时辰和形态，随时查阅到与基金相关的公开辛苦，并在支付合 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金          更新的招募说明书 理成本的条件下得到相关辛苦的复印件；      （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；      （19）面对结果、照章被撤废或者被照章宣告收歇时，实时通告中国证监会并通告基金 托管东说念主；      （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额抓有东说念主正当权益时，应 当承担补偿劳动，其补偿劳动不因其退任而解任；      （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管束东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金管束东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担劳动；      （23）以基金管束东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益欺骗诉讼权利或实施其他法律行动；      （24）基金管束东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成奏效，基金 管束东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期扫尾后      （25）引申奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；      （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金托管东说念主的权利与义务      （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全督察基金财 产；      （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例规则或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管束东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管束东说念主有违抗《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成环节损失的情形，应呈报中国证监 会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据斟酌市集功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券、期货交易资金计帐；      （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；      （6）在基金管束东说念主更换时，提名新的基金管束东说念主；      （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金     更新的招募说明书   （1）以赤诚信用、勤勉尽责的原则抓有并安全督察基金财产；   （2）缔造稀薄的基金托管部门，具有稳妥要求的营业场面，配备满盈的、及格的老成 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相沉寂；对 所托管的不同的基金分别竖立账户，沉寂核算，分账管束，保证不同基金之间在账户竖立、 资金划拨、账册记录等方面互相沉寂；   （4）除依据《基金法》             、《基金合同》偏激他相关规则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金管束东说念主代表基金签订的与基金相关的环节合同及相关凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管束东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意精巧，除《基金法》、《基金合同》偏激他相关规则另有规则外，在 基金信息公开败露前赐与藏匿，不得向他东说念主清晰，但根据监管机构、司法机关等有权机关的 要求或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管束东说念主计较的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动相关的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐通告、季度通告、中期通告和年度通告出具意见，说明基金管束 东说念主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果基金管束东说念主有未引申《基 金合同》规则的行动，还应当说明基金托管东说念主是否遴选了顺应的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他斟酌辛苦，保存期限不低于法 律法例规则的最低期限；   （12）保存基金份额抓有东说念主名册；   （13）按规则制作斟酌账册并与基金管束东说念主查对；   （14）依据基金管束东说念主的指示或相关规则向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他相关规则，召集基金份额抓有东说念主大会或配合 基金管束东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金管束东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；   （18）面对结果、照章被撤废或者被照章宣告收歇时，实时通告中国证监会和银行业监 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金      更新的招募说明书 督管束机构，并通告基金管束东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，快活担补偿劳动，其补偿劳动不因其 退任而解任；   （20）按规则监督基金管束东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金管束东说念主追偿；   （21）引申奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的表率和功令   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有规则或基金合同另有约定外，基金份额抓 有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。   鉴于本基金是标的 ETF 的接续基金，本基金的基金份额抓有东说念主不错凭所抓有的本基金的 基金份额平直参加或者录用代表参加标的 ETF 的基金份额抓有东说念主大会并参与表决。在计较参 会份额和票数时，其抓有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在标的 ETF 基金份额抓 有东说念主大会的权益登记日，本基金抓有标的 ETF 份额的总额乘以该基金份额抓有东说念主所抓有的本 基金的基金份额占本基金总份额的比例。计较结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。若 本基金启用侧袋机制且特定资产不包括标的 ETF，则本基金的主袋账户份额抓有东说念主不错凭抓 有的主袋账户份额平直参加或者录用代表参加标的 ETF 基金份额抓有东说念主大会并表决。   本基金的基金管束东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额抓有东说念主以标的 ETF 的基金份额抓有东说念主的身份欺骗表决权，但可接受本基金的特定基金份额抓有东说念主的寄托以 本基金的基金份额抓有东说念主代理东说念主的身份参加标的 ETF 的基金份额抓有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金管束东说念主代表本基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集标的 ETF 基金份额 抓有东说念主大会的，须先恪守本基金基金合同的约定召开本基金的基金份额抓有东说念主大会。本基金 的基金份额抓有东说念主大会决定提议召开或召集标的 ETF 基金份额抓有东说念主大会的，由本基金基金 管束东说念主代表本基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集标的 ETF 基金份额抓有东说念主大会。   本基金基金份额抓有东说念主大会不缔造日常机构。   （一）召开事由 当召开基金份额抓有东说念主大会：   （1）绝交《基金合同》，基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金管束东说念主；   （3）更换基金托管东说念主； 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金        更新的招募说明书   （4）调节基金运作形态；   （5）调节基金管束东说念主、基金托管东说念主的薪金模范或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会表率；   （10）基金管束东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （11）基金管束东说念主代表本基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集标的 ETF 的基金份额抓 有东说念主大会；   （12）单独或共计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主（以 基金管束东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就团结事项书面要求召开基金份额抓有东说念主 大会；   （13）对基金合同当事东说念主权利和义务产生环节影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额抓有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管束东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额抓 有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）调节本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费率或变更收费形态；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生环节变化；   （5）增多、取消或调节基金份额类别竖立；   （6）基金管束东说念主、基金登记机构、基金销售机构调节相关认购、申购、赎回、调节、 基金交易、非交易过户、转托管等业务功令；   （7）在履行顺应表率后推出新业务或服务；   （8）由于标的 ETF 交易形态发生环节变更、绝交上市、基金合同绝交、与其他基金进 行合并等情形而变更基金投资标的、范围或策略；   （9）按照本基金合同约定，由标的 ETF 的接续基金变更为平直投资标的 ETF 标的指数 的指数基金；   （10）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情形。 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金          更新的招募说明书      （二）会议召集东说念主及召集形态 集。 议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东说念主。 基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 额抓有东说念主大会，应当向基金管束东说念主提议书面提议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提 出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提 出提议的基金份额抓有东说念主代表和基金管束东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见知基金管束东说念主，基金管束东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金管束东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻滞、干 扰。      （三）召开基金份额抓有东说念主大会的通告时辰、通告内容、通告形态 基金份额抓有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在规则媒介公告。基金份额抓有东说念主大 融会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时辰、地点和会议体式；      （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决形态；      （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；      （4）授权寄托形态、授权寄托评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限 和代理有用期限等）、送达时辰和地点； 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金      更新的招募说明书   （5）会务常设斟酌东说念主姓名及斟酌电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 基金份额抓有东说念主大会所遴选的具体通信形态、寄托的公证机关偏激斟酌形态和斟酌东说念主、表决 意见寄交的截止时辰和收取形态。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金管束东说念主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面通告基金管束东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票效劳。   （四）基金份额抓有东说念主出席会议的形态   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会形态、通信开会形态或法律法例、监管机构允许以 及基金合同约定的其他形态召开，会议的召开形态由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金管束东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开会同期稳妥以下条件时，不错进行 基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主抓有基金份 额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托评释稳妥法律法例、                          《基金合同》和会议通告的规则， 况兼抓有基金份额的凭证与基金管束东说念主抓有的登记辛苦相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证骄贵，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额抓有东说念主大会。从头召集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 公告载明的其他形态在表决截止日以前送达至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面形态或 大会公告载明的其他形态进行表决。   在同期稳妥以下条件时，通信开会的形态视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个劳动日内贯串公布斟酌 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金     更新的招募说明书 领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金管束东说念主）和公证机关的监督下按照会议通告规则的形态收取基金份额抓 有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管束东说念主经通告不参加收取表决意见的，不影响表决效劳；   （3）本东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额抓有东说念主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主平直出具表 决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主 代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中平直出具表决意见的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的寄托东说念主抓 有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托评释稳妥法律法例、《基金合同》和会议通 知的规则，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额抓有东说念主不错接纳纸质、网罗、电话、短信或其他形态进行表决，具体形态由 会议召集东说念主确定并在会议通告中列明。 电话、短信或其他形态，具体形态在会议通告中列明。   （五）议事内容与表率   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的环节事项，如《基金合同》的环节修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额抓有东说念主大会辩论的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召相聚议的通告后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的形态下，当先由大会主抓东说念主按照下列第（七）条文定表率确定和公布监票 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金         更新的招募说明书 东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金 管束东说念主授权出席会议的代表，在基金管束东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主抓；如果基金管束东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大 会，则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选 举产生又名基金份额抓有东说念主手脚该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金管束东说念主和基金托管 东说念主拒不出席或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效劳。      会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份评释文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称号）和 斟酌形态等事项。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后      （六）表决      基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。      基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和相称决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以相称决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的形态通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、中国证监会另有规则或基金合同另 有约定外，调节基金运作形态、更换基金管束东说念主或者基金托管东说念主、绝交《基金合同》、本基 金与其他基金合并以相称决议通过方为有用。      基金份额抓有东说念主大会遴选记名形态进行投票表决。      遴选通信形态进行表决时，除非在计票时有充分的相悖把柄评释，不然提交稳妥会议通 知中规则的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头稳妥会议通告规则的表 决意见视为有用表决，表决意见依稀不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总额。      基金份额抓有东说念主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      在稳妥上述功令的前提下，具体功令以召集东说念主发布的大融会知为准。      （七）计票 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金        更新的招募说明书      （1）如大会由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会 议起初后晓示在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会诚然 由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管束东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓 有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议起初后晓示在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份 额抓有东说念主代表担任监票东说念主。基金管束东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效劳。      （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主抓东说念主就地公布计票 结果。      （3）如果会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异议，不错在 晓示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行从头盘货，从头盘货以 一次为限。从头盘货后，大会主抓东说念主应当就地公布从头盘货结果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效劳。      在通信开会的情况下，计票形态为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管束东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      （八）奏效与公告      基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。      基金份额抓有东说念主大会决议自奏效之日起依照《信息败露办法》的相关规则在规则媒介上 公告。如果接纳通信形态进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。      基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当引申奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议。 奏效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金管束东说念主、基金托管东说念主均有敛迹 力。      （九）实施侧袋机制时间基金份额抓有东说念主大会的特殊约定      若本基金实施侧袋机制，则斟酌基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主和侧袋份额 抓有东说念主分别抓有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例，但若斟酌基金份额抓有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东说念主抓有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金      更新的招募说明书 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日斟酌基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日斟酌基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）斟酌基金份额的抓有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票； 分之一）选举产生又名基金份额抓有东说念主手脚该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额抓有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东说念主进行表决，团结主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施时间，对于基金份额抓有东说念主大会的斟酌规则以本节特殊约定内容为准，本 节莫得规则的适用本部分的斟酌规则。   （十）本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事表率、表决条件等规 定，但凡平直援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或监管功令修改导致斟酌内 容被取消或变更的，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对本部天职 容进行修改和调节，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。法律法例或中国证监会另有规则时， 从其规则。   三、基金合同消释和绝交的事由、表率以及基金财产的计帐形态   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例规则和基金合同约定可不 经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管束东说念主和基金托管东说念主同意，在履行顺应表率 后变更并公告。 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金      更新的招募说明书 后两日内在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的绝交事由   有下列情形之一的，经履行斟酌表率后，                    《基金合同》应当绝交： 连续的；   （三）基金财产的计帐 产计帐小组，基金管束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的管当事人说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》绝交情形出当前，由基金财产计帐小组统一接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐通告；   （5）聘任管帐师事务所对计帐通告进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐通告出具法 律意见书；   （6）将计帐通告报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金            更新的招募说明书   依据基金财产计帐的分派有规划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关环节事项须实时公告；基金财产计帐通告经稳妥《中华东说念主民共和国证 券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐通告报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐通告登载在规则网站上，并将计帐通告领导性 公告登载在规则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法例规则的最低 期限。   四、争议的处理和适用的法律   对于因《基金合同》的签订、内容、履行息争释而产生的或与《基金合同》相关的争议， 基金合同当事东说念主应尽量通过协商、统一阶梯贬责。不肯或者不成通过协商、统一形态贬责的， 任何一方均应将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会 届时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾性的，对各方当事东说念主均 具有敛迹力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，不绝忠实、勤勉、尽责地履行基金 合同规则的义务，宝贵基金份额抓有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（不含港澳台立法）统领并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的形态   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管束东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场面 和营业场面查阅。 附件二   基金托管左券内容选录   一、托管左券当事东说念主   （一）基金管束东说念主   称号：工银瑞信基金管束有限公司   住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901   法定代表东说念主：赵桂才   缔造日历：2005 年 6 月 21 日 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金          更新的招募说明书   批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基金字【2005】93 号   组织体式：有限劳动公司   注册成本：贰亿元东说念主民币   存续期限：抓续筹划   斟酌电话：400-811-9999   （二）基金托管东说念主   称号：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层   邮政编码：100031   法定代表东说念主：谷澍   成立时辰：2009 年 1 月 15 日   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   批准缔造机关和批准缔造文号：中国银监会银监复200913 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：34，998，303.4 万元东说念主民币   存续时间：抓续筹划   筹划范围：摄取公众入款；披发短期、中期、弥远贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担 保；代理收付款项；提供督察箱服务；代理资金计帐；种种汇兑业务；代理政策性银行、外 国政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇入款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇借款；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；外汇票 据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信探访、研究、见证业务； 企业、个东说念主财务参谋人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资基金托管业务； 企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证券投资托管业务； 代理怒放式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融繁衍居品交易业务；经国 务院银行业监督管束机构等监管部门批准的其他业务；保障兼业代理业务。   二、基金托管东说念主对基金管束东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据相关法律法例的规则及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券遴选模范的，基金管束东说念主应按照基金 托管东说念主要求的形态提供投资品种池和交易敌手库，以便基金托管东说念主运用斟酌时间系统，对基 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金             更新的招募说明书 金推行投资是否稳妥基金合同对于证券遴选模范的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。      本基金主要投资于标的 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）                                             。 此外，为更好地扫尾投资标的，本基金可少量投资于非成份股（包括主板、创业板、科创板 偏激他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）                       、股指期货、债券（包括国债、所在政 府债、政府支抓机构债券、金融债、企业债、公司债、次级债、可调节债券（含分离交易可 转债）、可交换债券、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券）、资产支抓证券、 债券回购、银行入款、货币市集器用、同行存单，以及法律法例或中国证监会允许基金投资 的其他金融器用（但须稳妥中国证监会的斟酌规则）                       。      本基金不错参与转融通证券出借业务。      如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行顺应表率后，可 以将其纳入投资范围。      本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，每个交易日日终在扣除股指 期货合约需缴纳的交易保证金后，保抓不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内 的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。      如法律法例或中国证监会允许，基金管束东说念主在履行顺应表率后，不错调节上述投资品种 的投资比例。      （二）基金托管东说念主根据相关法律法例的规则及基金合同的约定，对基金投资比例进行监 督。基金托管东说念主按下述比例和调节期限进行监督：      （1）本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；      （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保抓不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等；      （3）本基金投资于团结原始权益东说念主的种种资产支抓证券的比例，不得卓著基金资产净 值的 10％；      （4）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得卓著基金资产净值的 20％；      （5）本基金抓有的团结(指团结信用级别)资产支抓证券的比例，不得卓著该资产支抓 证券范畴的 10％；      （6）本基金管束东说念主管束的、且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于团结原始权益东说念主 的种种资产支抓证券，不得卓著其种种资产支抓证券共计范畴的 10％；      （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券时间，如果其信用等级下降、不再稳妥投资模范，应在评级通告发布之日起 3 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金       更新的招募说明书 个月内赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓著本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不卓著拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金资产总值不卓著基金资产净值的 140%；   （10）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票引申，与境内上市交易 的股票合并计较；   （11）本基金参与股指期货交易，应当恪守下列投资比例的限制： 资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资 产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 日基金资产净值的 20%； 合基金合同对于股票投资比例的相关约定；   （12）本基金参与转融通证券出借业务，应当恪守以下交易限制： 易日以上的出借证券应归为流动性受限资产；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得卓著本基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管束东说念主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （15）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。   除上述第（1）、          （2）、             （7）、                （12）                   、（13）、                        （14）项另有约定外，因证券、期货市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金范畴变动、标的指数成份股调节、标的指数成份股流动性限制、标的 ETF 申购、赎回、交易被暂停或交收蔓延等基金管束东说念主之外的身分致使基金投资比例不稳妥 上述规则投资比例的，基金管束东说念主应当在 10 个交易日内进行调节，但中国证监会规则的特 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金      更新的招募说明书 殊情形或基金合同另有约定的除外。因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变 动、标的指数成份股调节、标的指数成份股流动性限制、标的 ETF 申购、赎回、交易被暂停 或交收蔓延等基金管束东说念主之外的身分致使基金投资比例不稳妥上述第（1）项规则投资比例 的，基金管束东说念主应当在 20 个交易日内进行调节，但中国证监会规则的特殊情形或基金合同 另有约定的除外。因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金管束东说念主之外的因 素致使基金投资不稳妥第（12）项规则的，基金管束东说念主不得新增出借业务。法律法例另有规 定的，从其规则。   基金管束东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同 的相关约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥基金合同的约定。法律 法例或监管部门另有规则的，从其规则。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同 奏效之日起起初。   基金参与转融通证券出借业务的，基金管束东说念主应恪守审慎筹划原则，配备稀薄的时间系 统和管束东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管束轨制，完善业务经过，有用驻防和控制 风险，基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （三）基金托管东说念主根据相关法律法例的规则及基金合同的约定，对本左券第十五条第（十 一）项基金投资遏抑行动进行监督。   根据法律法例相关基金从事的关联交易的规则，基金管束东说念主和基金托管东说念主应事前互相提 供与本机构有控股关系的推动或与本机构有其他环节利弊关系的公司名单偏激更新，并以双 方约定的形态提交，确保所提供的关联交易名单的真正性、竣工性、全面性。如果基金托管 东说念主在运作中严格恪守了监督经过，基金管束东说念主仍违法进行关联交易，并形成基金资产损失的， 由基金管束东说念主承担劳动，基金托管东说念主有权向中国证监会通告。   基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主偏激控股推动、推行控制东说念主或者 与其有环节利弊关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他环节关联交易 的，应当稳妥基金的投资标的和投资策略，恪守基金份额抓有东说念主利益优先原则，驻防利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱引申。斟酌交易必须事前得 到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与败露。环节关联交易应提交基金管束东说念主董事会审议， 并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行 审查。   法律法例或监管部门对上述投资限制、投资遏抑行动等作出强制性调节的，本基金应当 按照法律法例或监管部门的规则引申；如法律法例或监管部门修改或调节上述投资限制、投 资遏抑性规则，且该等调节或修改属于非强制性的，基金管束东说念主有权在履行顺应表率后按照 法律法例或监管部门调节或修改后的规则引申，并应向投资者履行信息败露义务，但无需基 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金      更新的招募说明书 金份额抓有东说念主大会审议决定。法律法例或中国证监会另有规则时，从其规则。   （四）基金托管东说念主根据相关法律法例的规则及基金合同的约定，对基金管束东说念主参与银行 间债券市集进行监督。基金管束东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供经把稳遴选的、 本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算形态。基 金托管东说念主监督基金管束东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金管 理东说念主不错每半年对银行间债券市集交易敌手名单进行更新，如基金管束东说念主根据市集情况需要 临时调节银行间债券市集交易敌手名单，应向基金托管东说念主说明情理，在与交易敌手发生交易 前 3 个劳动日内与基金托管东说念主协商贬责。基金管束东说念主收到基金托管东说念主书面说明后，被说明调 整的名单起初奏效，新名单奏效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应 按照左券进行结算。基金管束东说念主负责对交易敌手的资信控制，按银行间债券市集的交易功令 进行交易，基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交 易敌手不履行合同形成的损失。如基金托管东说念主过后发现基金管束东说念主莫得按照事前约定的交易 敌手或交易形态进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金管束东说念主，基金托管东说念主不承担由此造 成的任何损成仇劳动。如基金管束东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供银行间债券市 场交易敌手名单的，视为基金管束东说念主招供全市集交易敌手。   （五）基金托管东说念主根据相关法律法例的规则及基金合同的约定，对基金管束东说念主投资银行 入款进行监督。   基金投资银行入款的，基金管束东说念主应根据法律法例的规则及基金合同的约定，建立投资 轨制、审慎遴选入款银行，作念好风险控制；并按照基金托管东说念主的要求配合基金托管东说念主完成相 关业务办理。   （六）基金托管东说念主根据相关法律法例的规则及基金合同的约定，对基金资产净值计较、 种种基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、斟酌信 息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等进行监督和核查。   如果基金管束东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将作假的功绩表现数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东说念主对此不承担任何劳动，并将在发现后立即通告中国证监会。   （七）基金托管东说念主根据相关法律法例的规则及基金合同的约定，对基金投资畅通受限证 券进行监督。 关问题的通告》等相关法律法例规则。 国证监会范例的非公设备行股票、公设备行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁定 期的可交易证券，不包括由于发布环节音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金      更新的招募说明书 券、回购交易中的质押券等畅通受限证券。 轨制、流动性风险控制预案等规章轨制。基金管束东说念主应当根据基金流动性的需要合理安排流 通受限证券的投资比例，并在风险控制轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上 述规章轨制须经基金管束东说念主董事会批准。上述规章轨制经董事融会过之后，基金管束东说念主应当 将上述规章轨制以及董事会批准上述规章轨制的决议提交给基金托管东说念主。 关畅通受限证券的斟酌信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准评释文献复印件、基金管束东说念主与承销商签订的 销售左券复印件、缴款通告书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、 划款时辰文献等。基金管束东说念主应保证上述信息的真正、竣工。 变化导致基金管束东说念主的具体投资行动可能对基金财产形成较大风险，基金托管东说念主有权要求基 金管束东说念主对该风险的摒除或驻防措施进行补充和整改，并作念出版面说明。不然，基金托管东说念主 经事前书面见知基金管束东说念主，有权拒接引申其相关指示。因拒接引申该指示形成基金财产损 失的，基金托管东说念主不承担任何劳动，并有权通告中国证监会。 概况日常查询。因基金管束东说念主原因产生的受限证券登记存管问题，形成基金财产的损失或基 金托管东说念主无法安全督察基金财产的劳动与损失，由基金管束东说念主承担。 数据，导致基金托管东说念主不成履行基金托管东说念主职责的，基金管束东说念主应照章承担相应法律后果。 除基金托管东说念主未能依据基金合同及本左券履行职责外，因投资畅通受限证券产生的损失，基 金托管东说念主按照本左券履行监督职责后不承担上述损失。   （八）基金托管东说念主发现基金管束东说念主的上述事项及投资指示或推行投资运作中违抗法律法 规和基金合同的规则，应实时以书面体式通告基金管束东说念主限期纠正。基金管束东说念主应积极配合 和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管束东说念主收到通告后应实时查对并以书面体式给基金托 管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限，并保 证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内， 基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查， 督促基金管束东说念主改正。基金管束东说念主对基金托管东说念主通告的违法事项未能在限期内纠正的，基金 托管东说念主应通告中国证监会。基金托管东说念主发现基金管束东说念主依据交易表率依然奏效的投资指示违 反法律、行政法例和其他相关规则，或者违抗基金合同约定的，应当立即通告基金管束东说念主， 并通告中国证监会。 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金      更新的招募说明书   （九）基金管束东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和本托管左券 对基金业务引申核查。对基金托管东说念主发出的书面领导，基金管束东说念主应在规则时辰内回话并改 正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监 会报送基金监督通告的事项，基金管束东说念主应积极配合提供斟酌数据辛苦和轨制等。   （十）基金托管东说念主发现基金管束东说念主有环节违法行动，应实时通告中国证监会，同期通告 基金管束东说念主限期纠正，并将纠正结果通告中国证监会。基金管束东说念主无正直情理，拒接、阻滞 对方根据本左券规则欺骗监督权，或遴选拖延、诈骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金托管东说念主提议警告仍不改正的，基金托管东说念主应通告中国证监会。   （十一）当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份 额抓有东说念主利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并研究管帐师事务所意见后， 不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。法 律法例或中国证监会另有规则时，从其规则。侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比 例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。侧袋机制的具体功令依照斟酌法律法例的规则和基 金合同、招募说明书的约定引申。   三、基金管束东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管束东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管束东说念主 计较的基金资产净值和种种基金份额净值、根据基金管束东说念主指示办理计帐交收、斟酌信息披 露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管束东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管束、未 引申或无故蔓延引申基金管束东说念主资金划拨指示、清晰基金投资信息等违抗《基金法》、基金 合同、本左券偏激他相关规则时，应实时以书面体式通告基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主 收到通告后应鄙人一劳动日前实时查对并以书面体式给基金管束东说念主发出回函，说明违法原因 及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管束东说念主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管束东说念主的核查行动，包 括但不限于：提交斟酌辛苦以供基金管束东说念主核查托管财产的竣工性和真正性，在规则时辰内 回话基金管束东说念主并改正。   （三）基金管束东说念主发现基金托管东说念主有环节违法行动，应实时通告中国证监会，同期通告 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果通告中国证监会。基金托管东说念主无正直情理，拒接、阻滞 对方根据本左券规则欺骗监督权，或遴选拖延、诈骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金管束东说念主提议警告仍不改正的，基金管束东说念主应通告中国证监会。   四、基金财产督察 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金       更新的招募说明书   （一）基金财产督察的原则 令，基金托管东说念主不得自走运用、刑事劳动、分派基金的任何财产。 如有特殊情况两边可另行协商贬责。 期并通告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时通告基金管 理东说念主遴选措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金托管东说念主对此不承担任何劳动。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 抓有东说念主东说念主数稳妥《基金法》            、《运作办法》等相关规则后，基金管束东说念主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东说念主开立的基金托管资金账户，同期在规则时辰内，聘任稳妥《中华东说念主民 共和国证券法》       （以下简称“《证券法》”）规则的管帐师事务所进行验资，出具验资通告。 出具的验资通告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 协助下按规则办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和管束 理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主督察和使用。本基 金的一切货币相差行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款， 均需通过本基金的资金账户进行。 基金管束东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的行动。 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金      更新的招募说明书 资产的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管束 证券账户。 管束东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的行动。 并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限劳动公司的一级法东说念主计帐劳动，基金管束 东说念主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限劳动公司的规则引申。 由基金管束东说念主负责。 账户的开设、使用的，按相关规则开设、使用并管束；若无斟酌规则，则基金托管东说念主应当比 照并恪守上述对于账户开设、使用的规则。   （五）债券托管与结算账户的开设和管束   基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限劳动公司、银 行间市集计帐所股份有限公司的相关规则，以基金的口头在中央国债登记结算有限劳动公司、 银行间市集计帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间市集债券 的结算。基金管束东说念主代表基金签订宇宙银行间债券市集债券回购主左券。   （六）其他账户的开立和管束 管束东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按相关功令使用并管束。   （七）基金财产投资的相关有价凭证等的督察   基金财产投资的相关什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善保 管，督察凭证由基金托管东说念主抓有。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管束东说念主的 指示办理。属于基金托管东说念主推行有用控制下的什物证券在基金托管东说念主督察时间的损坏、灭失， 由此产生的劳动应由基金托管东说念主承担。托管东说念主对托管东说念主之外机构推行有用控制的证券不承担 督察劳动。   （八）与基金财产相关的环节合同的督察   由基金管束东说念主代表基金签署的、与基金相关的环节合同的原件分别由基金管束东说念主、基金 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金           更新的招募说明书 托管东说念主督察。除左券另有规则外，基金管束东说念主在代表基金签署与基金相关的环节合同期应保 证基金一方抓有两份以上的蓝本，以便基金管束东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份蓝本的原件。 环节合同的督察期限不低于法律法例要求的最低期限。   五、基金资产净值计较和管帐核算   （一）基金资产净值的计较及复核表率   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   任一类的基金份额净值是按照每个劳动日闭市后，种种基金资产净值除以当日相应类别 基金份额的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入，由此形成的误 差归入基金资产。基金管束东说念主不错缔造大额赎回情形下的净值精度济急调节机制。国度另有 规则的，从其规则。   基金管束东说念主每个劳动日计较基金资产净值及种种基金份额净值，并按规则公告。   基金管束东说念主应每个劳动日对基金资产估值。但基金管束东说念主根据法律法例或基金合同的规 定暂停估值时除外。基金管束东说念主每个劳动日对基金资产估值后，将种种基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管束东说念主按规则对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的标的 ETF 基金份额、股票、股指期货合约、债券、资产支抓证券、银行存 款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （1）标的 ETF 的估值   本基金投资的标的 ETF 按照估值日标的 ETF 的基金份额净值估值，如该日标的 ETF 未公 布净值，则按该标的 ETF 的最近公布的净值估值。如果基金管束东说念主以为按上述基金份额净值 不成客不雅反馈其公允价值的，基金管束东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主协商后，按最能反馈 其公允价值的价钱估值。   （2)证券交易所上市的有价证券的估值 价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生环节变化或证券刊行机构未发 生影响证券价钱的环节事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济 环境发生了环节变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的环节事件的，可参考访佛投资品种 的现行市价及环节变化身分，调节最近交易市价，确定公允价钱； 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金          更新的招募说明书                                      ，选取估值日 第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值； 三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值； 行全价交易的债券选取估值日收盘价手脚估值全价；实行净价交易的债券选取估值日收盘价 并加计每百元税前应计利息手脚估值全价； 挂牌转让的资产支抓证券，接纳估值时间确定公允价值； 活跃市集上未经调节的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允 价值的情况下，搪塞市集报价进行调节以说明估值日的公允价值；对于不存在市集行动或市 场行动很少的情况下，应接纳估值时间确定其公允价值； 值。      (3)处于畅通受限时间的有价证券应辞别如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 行股票时公司推动公设备售股份、通过大量交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交易中的质押券等畅通受限股票，按监管机构或行业协会相关规则确定公 允价值。      (4)对宇宙银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值基准服务机构提供的 相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价估值。对于未上市或未挂牌转 让且不存在活跃市集的固定收益品种，接纳估值时间确定其公允价值。      (5)对于含投资者回售权的固定收益品种，欺骗回售权的，在回售登记日至推行收款日 时间选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价估值。回 售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。      (6)团结证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的市集分别估值。      (7)本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的， 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金        更新的招募说明书 且最近交易日后经济环境未发生环节变化的，接纳最近交易日结算价估值。当日结算价及结 算功令以《中国金融期货交易所结算笃定》为准。   (8)本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票进行。   (9)其他资产按法律法例或监管机构相关规则进行估值。   (10)当发生大额申购或赎回情形时，基金管束东说念主不错接纳舞动订价机制，以确保基金估 值的公说念性，具体处理原则与操作范例恪守斟酌法律法例以及监管部门、自律功令的规则。   (11)如有可信把柄标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基金管束东说念主可 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的方法估值。   (12)斟酌法律法例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度最新 规则估值。   如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、表率及斟酌法 律法例的规则或者未能充分宝贵基金份额抓有东说念主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商贬责。   根据相关法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管束东说念主承担。本基 金的基金管帐劳动方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经斟酌各方 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管束东说念主对基金净值信息的计较 结果对外赐与公布。   (1)基金管束东说念主按本部分估值方法第（11）项进行估值时，所形成的时弊不手脚基金资 产估值舛讹处理。   (2)由于不可抗力原因，或由于证券交易所、期货交易所、指数编制机构或登记机构及 入款银行品级三方机构发送的数据舛讹等非基金管束东说念主与基金托管东说念主原因，基金管束东说念主和基 金托管东说念主诚然依然遴选必要、顺应、合理的措施进行检查，但未能发现舛讹的，由此形成的 基金资产估值舛讹，基金管束东说念主和基金托管东说念主解任补偿劳动。但基金管束东说念主和基金托管东说念主应 当积极遴选必要的措施削弱或摒除由此形成的影响。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户 的基金净值信息，暂停败露侧袋账户的基金净值信息。   （三）基金份额净值舛讹的处理形态   （1）任一类基金份额净值计较出现舛讹时，基金管束东说念主应当立即赐与纠正，通报基金 托管东说念主，并遴选合理的措施驻防损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管束东说念主应当通报基金托管东说念主并 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金      更新的招募说明书 报中国证监会备案；舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管束东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额抓有东说念主形成损失需要进行补偿时，基 金管束东说念主和基金托管东说念主应根据推行情况界定两边承担的劳动，经说明后按以下条目进行补偿：   ①本基金的基金管帐劳动方由基金管束东说念主担任，与本基金相关的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分辩论后，尚不成达成一致时，按基金管束东说念主的建议引申，由此给基金份额抓 有东说念主和基金财产形成的损失，由基金管束东说念主负责赔付。   ②若基金管束东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告，由此给基金份额 抓有东说念主形成损失的，应根据法律法例的规则对投资者或基金支付补偿金，就推行向投资者或 基金支付的补偿金额，基金管束东说念主与基金托管东说念主按照错误进度各自承担相应的劳动。   ③如基金管束东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较结果，诚然屡次从头计较和查对， 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管束东说念主的计较结果对 外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金形成的损失，由基金管束东说念主负责赔付。   ④由于基金管束东说念主提供的信息舛讹（包括但不限于基金申购或赎回金额等）                                   ，进而导致 基金份额净值计较舛讹而引起的基金份额抓有东说念主和基金财产的损失，由基金管束东说念主负责赔付。   （4）基金管束东说念主和基金托管东说念主由于各自时间系统竖立而产生的净值计较尾差，以基金 管束东说念主计较结果为准。   （5）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。如果行业另有通行 作念法，基金管束东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 基金管束东说念主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度相关部门规则的管帐轨制引申。   （六）基金账册的建立   基金管束东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐通告。基金管束东说念主独有时竖立、记录 和督察本基金的全套账册。若基金管束东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存在分歧，应以基金 管束东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金        更新的招募说明书 息的计较和公告的，以基金管束东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与通告的编制和复核   基金管束东说念主应当实时编制并对外提供真正、竣工的基金财务管帐通告。月度报表的编制， 基金管束东说念主应于每月晦了后 5 劳动日内完成；基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生 环节变更的，基金管束东说念主应当在三个劳动日内，更新基金招募说明书并登载在规则网站上； 基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管束东说念主至少每年更新一次。基金绝交运作的，基 金管束东说念主不再更新基金招募说明书。季度通告应在季度扫尾之日起 15 个劳动日内编制完了 并赐与公告；中期通告在上半年扫尾之日起 2 个月内编制完了并赐与公告；年度通告在每年 扫尾之日起 3 个月内编制完了并赐与公告。基金合同奏效不及 2 个月的，基金管束东说念主不错不 编制当期季度通告、中期通告或者年度通告。   基金管束东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面通告基金管束东说念主。基金管束东说念主在季度通告完 成当日，将相关通告提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 7 个劳动日内完成复核， 并将复核结果书面通告基金管束东说念主或进行电子说明。基金管束东说念主在中期通告完成当日，将有 关通告提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书 面通告基金管束东说念主或进行电子说明。基金管束东说念主在年度通告完成当日，将相关通告提供基金 托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面通告基金管束东说念主 或进行电子说明。基金管束东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献往来均以传的确形态或两边约定 的其他形态进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管束东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调节，调节以两边招供的账务处理形态为准；若两边无法达成一致，以基 金管束东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管束东说念主提供的通告上加盖托管业 务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复核意见书或进行电子说明，两边各自留存一份。 如果基金管束东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就斟酌报抒发成一致，基金管束 东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就斟酌情况报中国证监会备案。   （八）基金管束东说念主应每季向基金托管东说念主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额抓有东说念主名册的督察   本基金的基金管束东说念主和基金托管东说念主须分别妥善督察的基金份额抓有东说念主名册，包括基金合 同奏效日、基金合同绝交日、基金权益登记日、基金份额抓有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册。基金份额抓有东说念主名册的内容至少应包括抓有 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金          更新的招募说明书 东说念主的称号和抓有的基金份额。   基金份额抓有东说念主名册由登记机构编制，由基金管束东说念主审核并提交基金托管东说念主督察。基金 托管东说念主有权要求基金管束东说念主提供淘气一个交易日或全部交易日的基金份额抓有东说念主名册，基金 管束东说念主应实时提供，不得拖延或拒接提供。   基金管束东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额抓有东说念主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册应于下月前十个劳动日内提交；基金合同奏效日、基金合同绝交日 等触及到基金伏击事项日历的基金份额抓有东说念主名册应于发寿辰后十个劳动日内提交。   基金管束东说念主和基金托管东说念主应妥善督察基金份额抓有东说念主名册，保存期限不少于法律法例要 求的最低期限。基金托管东说念主不得将所督察的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务之外的其 他用途，并应恪守藏匿义务。若基金管束东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善督察基金份 额抓有东说念主名册，应按相关法例规则各自承担相应的劳动。   七、争议贬责形态   因本左券产生或与之斟酌的争议，两边当事东说念主应通过协商、统一贬责，不肯协商、统一 或者协商、统一不成贬责的，任何一方均应将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁 地点为北京市，按照该会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有 敛迹力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东说念主应坚守基金管束东说念主和基金托管东说念主职责，各自不绝忠实、勤勉、 尽责地履行基金合同和本托管左券规则的义务，宝贵基金份额抓有东说念主的正当权益。   本左券适用中华东说念主民共和国法律（为本左券之办法，不包括香港相称行政区、澳门相称 行政区和台湾地区法律）并从其解释。   八、托管左券的变更、绝交与基金财产的计帐   （一）托管左券的变更表率   本左券两边当事东说念主经协商一致，在履行顺应表率后不错对左券进行修改。修改后的新协 议，其内容不得与基金合同的规则有任何突破。   （二）基金托管左券绝交的情形   （三）基金财产的计帐   (1)自出现《基金合同》绝交事由之日起 30 个劳动日内成立基金财产计帐小组，基金管 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金       更新的招募说明书 理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   (2)基金财产计帐小组成员由基金管束东说念主、基金托管东说念主、稳妥《证券法》规则的注册会 计师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的管当事人说念主员。   (3)在基金财产计帐过程中，基金管束东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责，不绝忠实、勤 勉、尽责地履行基金合同和本托管左券规则的义务，宝贵基金份额抓有东说念主的正当权益。   (4)基金财产计帐小组负责基金财产的督察、清理、估价、变现和分派。基金财产计帐 小组不错照章进行必要的民事行动。   (1)基金合同绝交情形出当前，由基金财产计帐小组统一接收基金；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和说明；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)制作计帐通告；   (5)聘任管帐师事务所对计帐通告进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐通告出具法律 意见书；   (6)将计帐通告报中国证监会备案并公告；   (7)对基金剩余财产进行分派；   (8)基金财产计帐完成后，基金托管东说念主负责由指定东说念主员办理资金账户、证券账户、债券 托管与结算账户的销户劳动，销户过程中基金管束东说念主应给予必要的配合。   基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所抓证券的流动性受到限制而不成实时变现 的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)送还基金债务；   (4)按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项规则送还前，不分派给基金份额抓有东说念主。   计帐过程中的相关环节事项须实时公告；基金财产计帐通告经稳妥《证券法》规则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 工银瑞信中证 A50 交易型怒放式指数证券投资基金接续基金     更新的招募说明书 公告于基金财产计帐通告报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐通告登载在规则网站上，并将计帐通告领导性公告登载在规则 报刊上。   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法例规则的最低 期限。

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