露出 porn 华安中证A500往返型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金更新的招募诠释书

华安中证 A500 往返型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金更新的招募诠释书（由华安中证 A500 指数型发起式证券投资基金变更而来）（2024 年第 1 号）基金管理东说念主：华安基金管理有限公司基金托管东说念主：招商银行股份有限公司二〇二四年十二月十三日第 0 页共 177 页重要领导一、本基金由华安中证 A500 指数型发起式证券投资基金变更而来。华安中证 A500 指数型发起式证券投资基金于 2024 年 10 月 18 日经中国证券监督管理委员会《对于准予华安中证 A500 指数型发起式证券投资基金注册的批复》（证监许可〔2024〕1444 号）注册，进行召募。自 2024 年 12 月 2 日起，华安中证 A500 指数型发起式证券投资基金变更为本基金，《华安中证 A500 往返型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金基金合同》见效，原《华安中证 A500 指数型发起式证券投资基金基金合同》同期失效。本基金管理东说念主保证招募诠释书的内容果然、准确、好意思满。中国证监会对华安中证 A500 指数型发起式证券投资基金召募的注册，并不标明其对该基金的投资价值和阛阓远景作出本质性判断或保证，也不标明投资于该基金莫得风险。二、本基金标的指数为中证 A500 指数。该指数编制有策划如下：同中证全指指数的样本空间畴前一年日均成交金额排行位于样本空间前 90%。（1）对于样本空间内相宜可投资性筛选条件的证券，剔除中证 ESG 评价结果在 C 及以下的上市公司证券；（2）及第同期豪恣以下条件的证券算作待选样本：（3）在待选样本中，优先及第三级行业解放流畅市值最大或总市值在样本空间内排行前 1%的证券算作指数样本。（4）在剩余待选样本中，从各中证一级行业按照解放流畅市值及第一定数量证券，使样本数目达到 500 只，且各一级行业解放流畅市值漫衍与样本空间尽可能一致（具体作念法为每步选样时，诡计指数样本一级行业解放流畅市值占比，详情相较样本空间市值占比最低的行业，及第该行业解放流畅市值最大证第 1 页共 177 页券算作指数样本，重迭该方法直至样本数目达到 500 只）。指数诡计公式为：陈说期指数=陈说期样本的养息市值/除数×1000 其中，养息市值＝Σ(证券价钱×养息股本数×权重因子)。养息股本数的诡计方法、除数修正方法参见参见中证指数有限公司网站发布的诡计与孤寒细则。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单个样本权重不跳跃 10%，前五大样本权重共计不跳跃 40%。关系标的指数具体编制有策划及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址：www.csindex.com.cn。三、本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等成分产生波动，投资者在投本钱基金前，应全面了解本基金的居品特性，感性判断阛阓，并承担基金投资中出现的各样风险，包括：投资组合的风险、本基金独到的风险、流动性风险、管理风险、合规性风险、操作风险、基金财产投资运营过程中的升值税风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险过甚他风险等。本基金为 ETF 结合基金，方向 ETF 为华安中证 A500 往返型绽开式指数证券投资基金，本基金对方向 ETF 的投资比例不低于本基金资产净值的 90%，投资标的单一且过分汇集有可能会给本基金带来风险。本基金为方向 ETF 的结合基金，方向 ETF 为股票型指数基金，因此本基金的预期风险和预期收益高于货币阛阓基金、债券型基金和夹杂型基金。本基金主要投资于方向 ETF，精湛追踪标的指数，具有与标的指数相似的风险收益特征。四、本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪时弊箝制未达约定方向、指数编制机构住手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募诠释书“风险揭示”章节的内容。五、本基金的投资范围包括存托凭证，如投资，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大耗损的风险，以及与中国存托凭证刊行机制联系的风险。六、本基金的投资范围包括科创板，如投资，将濒临科创板股票联系的特有的风险，包括但不限于阛阓风险、股价大幅波动风险、流动性风险、退市风险、系统性风险、汇集度风险、政策及监管功令变化的风险等。第 2 页共 177 页七、当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管理东说念主履行相应标准后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募诠释书的关系章节。侧袋机制实施期间，基金管理东说念主将对基金简称进行罕见秀气，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读联系内容并关怀本基金启用侧袋机制时的特定风险。八、本基金为方向 ETF 的结合基金，二者既有接洽也有区别：（1）在基金的投资方法方面，方向 ETF 主要选定复制法，获胜投资于标的指数的成份股；而本基金则选定转折的方法，通过将绝大部分基金财产投资于方向 ETF，死力终了对标的指数的精湛追踪。（2）在往返方式方面，投资者既不错在往返所阛阓买卖方向 ETF，也不错按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单的要求，申购、赎回方向 ETF；而本基金则通过基金管理东说念主过甚他销售机构按“未知价”原则办理基金的申购与赎回，但暂不在往返所阛阓买卖。本基金与方向 ETF 功绩发扬可能出现各异。可能激发各异的成分主要包括：（1）投资比例要求。方向 ETF 算作一种罕见的基金品种，可将接近全部的基金资产，用于追踪标的指数的发扬；而本基金算作普通的绽开式基金，每个往返日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往返保证金后，仍需保留不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。（2）申购赎回的影响。方向 ETF 按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单要求进行申赎的方式，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金选定按照未知价法进行申赎的方式，大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击。九、本基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。在阛阓波动成分影响下，本基金净值可能低于发售面值，本基金投资者有可能出现耗损。因折算、分成等行为导致基金份额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会裁汰基金投资风险或提高基金投资收益。十、投资者应当负责阅读《基金合同》、《招募诠释书》、基金居品贵府概要等信息败露文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资宗旨、投资期限、投资训诲、资产现象等判断基金是否和投资者的风险承受才调相稳健，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。基金的过往功绩并不预示其将来发扬。第 3 页共 177 页基金管理东说念主管理的其它基金的功绩并不组成对本基金功绩发扬的保证。基金管理东说念主依照恪尽责守、竭诚信用、严慎资料的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的 “买者自在”原则，在作出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行背负。本基金根据是否向个东说念主待业金客户销售以及是否收取申购费和销售服务费，将基金份额分为不同的类别。供非个东说念主待业金客户申购、在投资者申购时收取申购费，但不从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 A 类基金份额；供非个东说念主待业金客户申购、在投资者申购时不收取申购费，而从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额。针对个东说念主待业金投资基金业务单独诞生的一类基金份额，称为 Y 类基金份额。 Y 类份额是本基金针对个东说念主待业金投资基金业务诞生的单独份额类别，Y 类基金份额的申赎安排、资金账户管理等事项还应同期投降对于个东说念主待业金账户管理的联系规矩。除另有规矩外，投资者购买 Y 类份额的款项应来自其个东说念主养老金资金账户，基金份额赎回等款项也需转入个东说念主待业金资金账户，投资东说念主未达到领取基本待业金年级或者政策规矩的其他领取条件时不可领取个东说念主养老金。个东说念主待业金可投资的基金居品需相宜《个东说念主待业金投资公开召募证券投资基金业务管理暂行规矩》要求的联系条件，具体名录由中国证监会详情，每季度通过联系网站及平台等公布。本基金运作过程中可能出现不相宜联系条件从而被移出名录的情形，届时本基金将暂停办理 Y 类份额的申购，投资者由此可能濒临无法赓续投资 Y 类份额的风险。本招募诠释书中触及与基金托管东说念主联系的基金信息还是与基金托管东说念主复核。本次招募诠释书更新仅触及增设 Y 类基金份额联系事项，联系信息更新截止日为 2024 年 12 月 13 日。第 4 页共 177 页目录第 5 页共 177 页第一部分引子《华安中证 A500 往返型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金招募诠释书》（以下简称“本招募诠释书”或“招募诠释书”）依据《中华东说念主民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》（以下简称“《信息败露办法》”）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理规矩》（以下简称“《流动性风险管理规矩》”）、公开召募证券投资基金运作引导第 2 号——基金中基金引导》、《公开召募证券投资基金运作引导第 3 号——指数基金引导》（以下简称“《指数基金引导》”）、《个东说念主待业金投资公开召募证券投资基金业务管理暂行规矩》（以下简称“《个东说念主养老金管理规矩》”）和其他关系法律法例的规矩以及《华安中证 A500 往返型开放式指数证券投资基金发起式结合基金基金合同》（以下简称“基金合同”或 “《基金合同》”）编写。基金管理东说念主承诺本招募诠释书不存在职何虚假记录、误导性述说或者首要遗漏，并对其果然性、准确性、好意思满性承担法律就业。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府肯求召募的。本基金管理东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募诠释书中载明的信息，或对本招募诠释书作任何解释或者诠释。本招募诠释书根据本基金的基金合同编写。基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他关系规矩享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。第 6 页共 177 页第二部分释义在本招募诠释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：式结合基金，本基金由华安中证 A500 指数型发起式证券投资基金变更而来投资基金发起式结合基金基金合同》及对基金合同的任何灵验改革和补充往返型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验改革和补充券投资基金发起式结合基金招募诠释书》过甚更新金发起式结合基金基金居品贵府概要》过甚更新司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有经管力的决定、决议、文告等时作念出的改革及颁布机关对其每每作念出的改革及颁布机关对其每每作念出的改革关对其每每作念出的改革风险管理规矩》及颁布机关对其每每作念出的改革第 7 页共 177 页指数基金引导》及颁布机关对其每每作念出的改革义务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主东说念主内正当登记并存续或经关系政府部门批准诞生并存续的企业法东说念主、作事法东说念主、社会团体或其他组织外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者起资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称资东说念主额的申购、赎回、蜕变、转托管及依期定额投资等业务其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东说念主将强了基金销售服务合同，办理基金销售业务的机构括投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结算、代理披发红利、建立并支柱基金份额持有东说念主名册和办理非往返过户等理有限公司或接受华安基金管理有限公司托福代为办理登记业务的机构所管理的基金份额余额过甚变动情况的账户第 8 页共 177 页机构办理申购、赎回、蜕变、转托管、依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户发起式结合基金基金合同》见效日，原《华安中证 A500 指数型发起式证券投资基金基金合同》自团结日起失效财产计帐结束，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日期效至本基金合同圮绝之间的不依期期限绽开日是表率基金管理东说念主所管理的绽开式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金管理东说念主和投资东说念主共同投降由基金管理东说念主、基金管理东说念主鼓动、基金管理东说念主高档管理东说念主员或基金司理（指基金管理东说念主职工中照章具有基金司理经验者，包括但可能不限于本基金的基金经理，下同）等东说念主员承诺认购一定金额并持有一依期限的证券投资基金东说念主高档管理东说念主员或基金司理等东说念主员参与认购华安中证 A500 指数型发起式证券投资基金的资金。发起资金认购金额不少于 1，000 万元，且发起资金认购的基金份额持有期限自《华安中证 A500 指数型发起式证券投资基金基金合同》见效之日起不少于 3 年证券投资基金且承诺以发起资金认购的基金份额持有期限自《华安中证 A500 指第 9 页共 177 页数型发起式证券投资基金基金合同》见效之日起不少于 3 年的基金管理东说念主鼓动、基金管理东说念主、基金管理东说念主高档管理东说念主员或基金司理等东说念主员肯求购买基金份额的行动书规矩的条件要求将基金份额兑换为现金的行动告规矩的条件，肯求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额蜕变为基金管理东说念主管理的其他基金基金份额的行动所持基金份额销售机构的操作申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式数加上基金蜕变中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金蜕变中转入肯求份额总和后的余额）跳跃上一绽开日基金总份额的 10% 银行进款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为用行进款本息、基金应收款项过甚他资产的价值总和净值和基金份额净值的过程（以下亦简称“ETF”），该 ETF 和本基金所追踪的标的指数不异，何况该 ETF 的投资方向和本基金的投资方向访佛，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资第 10 页共 177 页方向。本基金的方向 ETF 为华安中证 A500 往返型绽开式指数证券投资基金指数发扬，追求追踪偏离度和追踪时弊最小化，汲取绽开式运作方式的基金，简称“结合基金” 报刊及《信息败露办法》规矩的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介申购费和销售服务费，将基金份额分为不同的类别：A 类基金份额、C 类基金份额和 Y 类基金份额。各样基金份额分设不同的基金代码，并分辩公布基金份额净值购费，但不从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 A 类基金份额申购费，而从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额份额及基金份额持有东说念主服务的用度法以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往返日以上的逆回购与银行依期进款（含合同约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公拓荒行股票、资产支柱证券、因刊行东说念主债务误期无法进行转让或往返的债券等净值的方式，将基金养息投资组合的阛阓冲击成安分派给现实申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到平允对待第 11 页共 177 页平台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期璧还所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务门账户进行处置计帐，宗旨在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户致公允价值存在首要概略情味的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在首要概略情味的资产；（3）其他资产价值存在首要不确定性的资产事件第 12 页共 177 页第三部分基金管理东说念主一、基金管理东说念主概况－32 层二、注册本钱和股权结构持股单元持股占总股本比例国泰君安证券股份有限公司 51% 国泰君安投资管理股份有限公司 20% 上海工业投资（集团）有限公司 12% 上海锦江海外投资管理有限公司 12% 上海上国投资产管理有限公司 5% 三、主要东说念主员情况第 13 页共 177 页情况等。（1）董事会朱学华先生，本科学历。历任武警上海警卫局首级处副团职咨询，上海财政证券有限公司党总支副秘书，上海证券有限就业公司党委秘书、副董事长、副总司理、工会主席，兼任海际大和证券有限就业公司董事长。现任华安基金管理有限公司党委秘书、董事长、法定代表东说念主。张霄岭先生，博士研究生。历任好意思国联邦储备委员会经济学家、摩根斯坦利纽约总部信用繁衍品往返模子风险主管、中国银行业监督管理委员会银行监管三部副主任、华夏基金管理有限公司副总司理兼华夏基金（香港）有限公司首席践诺官。现任华安基金管理有限公司总司理。陈志刚先生，本科学历。历任上海市黄浦区东说念主民法院秘书员、助理审判员；上海海外信托投资公司金融三部技俩司理；上投投资管理有限公司总司理助理、副总司理、总司理；上海海外集团资产管理有限公司监事长；上海华东实业有限公司总司理；上海市再担保有限公司总司理；上海海外集团有限公司风险合规部总司理。现任上海上国投资产管理有限公司党支部秘书、董事长、法定代表东说念主；兼任申联海外投资有限公司董事、上海证券有限就业公司董事、上海谐意资产管理有限公司监事。郭传平先生，硕士研究生学历。历任国泰君安证券哈尔滨西大直街营业部副总司理（掌握就业）、总司理（兼皆皆哈尔营业部总司理）、黑龙江营销总部副总司理（掌握就业）、总司理、黑龙江分公司总司理、上海市委市政府联席办督查专员助理、国泰君安证券公司业务放哨督导委员会委员、国泰君安期货有限公司党委委员、纪委秘书、监事长等职务。现任国泰君安证券公司巡察委员会巡察专员、国泰君安投资管理股份有限公司党委秘书、董事长。顾传政女士，研究生学历。历任中国银行上海市分行职员；上海天说念投资咨询有限公司副总司理；毕博管理咨询（上海）公司咨询咨询人；上海工业投资集团资产管理有限公司业务主管、总司理助理、副总司理、党支部副秘书（主持就业）；上海工业投资（集团）有限公司东说念主力资源部司理、总裁助理、投资部司理、投资研究部总司理等。现任上海工业投资（集团）有限公司党委委员、副总裁、工会主席。张羽翀先生，硕士学历，历任锦江海外（集团）有限公司金融作事部常务第 14 页共 177 页副总司理，上海锦江海外实业投资股份有限公司首席践诺官，锦江海外（集团）有限公司资产财务部总监。现任锦江海外（集团）有限公司投资总监，上海锦江资产管理有限公司践诺董事、总司理，上海锦江海外投资管理有限公司践诺董事、首席践诺官，建信东说念主寿保障股份有限公司监事。安祥董事：吴伯庆先生，大学学历，一级讼师，曾被评为上海市优秀讼师与上海市十佳法律咨询人。历任上海市城市确立局秘书科长、上海市第一讼师事务所副主任、上海市金茂讼师事务所主任、上海市讼师协会副会长。现任上海市金茂讼师事务所高档合伙东说念主。严弘先生，博士研究生学历，讲授。历任好意思国得克萨斯大学奥斯汀分校金融学助理讲授、好意思国南卡罗来纳大学达拉莫尔商学院金融学终生教职、好意思国证券往返委员会及好意思国联邦储备局走访学者、长江商学院和香港大学客座讲授、亚洲金融学会会刊《金融海外褒贬》主编。现任上海交通大学上海高档金融学院金融学讲授、学术副院长，中国私募证券投资研究中心主任和全球营业领袖学者技俩（GES）学术主任。胡光先生，硕士学历。历任上海胡光讼师事务所主任，上海市邦信阳讼师事务所合伙东说念主，飞利浦电子中国集团法律咨询人，好意思国俄亥俄州舒士克曼讼师事务所讼师。曾任第十二届、第十三届上海市政协常委、社法委副主任。现任上海市君悦讼师事务所主任，兼任国度高端智库武汉大学海外法治研究院兼职研究员，上海市政府行政复议委员会委员，上海仲裁委员会仲裁人，重庆仲裁委员会仲裁人。（2）监事会张志红女士，经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机构处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市公司监管一处处长等职务，长城证券有限就业公司党委委员、纪委秘书、预算管理委员会委员、合规总监、副总司理、投资决策委员会委员，国泰君安证券股份有限公司总裁助理、业务总监、投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰君安证券股份有限公司合规总监、总法律咨询人、工会主席，华安基金管理有限公司监事长。第 15 页共 177 页许愿先生，硕士。曾任怡安翰威特咨询业务总监，麦理根（McLagan）公司中国区负责东说念主。现任华安基金管理有限公司总司理助理兼东说念主力资源部高档总监，华安资产管理（香港）有限公司董事。诸慧女士，硕士研究生学历，经济师。22 年基金行业从业训诲。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高档监察员，汇集往返部总监。现任华安基金管理有限公司汇集往返部高档总监。（3）高档管理东说念主员朱学华先生，本科学历，25 年证券、基金从业训诲。历任武警上海警卫局首级处副团职咨询，上海财政证券有限公司党总支副秘书，上海证券有限就业公司党委秘书、副董事长、副总司理、工会主席，兼任海际大和证券有限就业公司董事长。现任华安基金管理有限公司党委秘书、董事长、法定代表东说念主。张霄岭先生，博士研究生，24 年金融、基金行业从业训诲。历任好意思国联邦储备委员会经济学家、摩根斯坦利纽约总部信用繁衍品往返模子风险主管、中国银行业监督管理委员会银行监管三部副主任、华夏基金管理有限公司副总经理兼华夏基金（香港）有限公司首席践诺官。现任华安基金管理有限公司总经理。翁启森先生，硕士研究生学历，30 年金融、证券、基金行业从业训诲。历任台湾富邦银行资深领组，台湾 JP 摩根证券投资司理，台湾摩根投信基金司理，台湾中信证券自营部协理，台湾保德信投信基金司理，华安基金管理有限公司全球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高档总监、公司总司理助理。现任华安基金管理有限公司副总司理、首席投资官。杨牧云先生，本科学历、硕士，23 年金融法律监管就业训诲。历任上海市东说念主民窥察院科员，上海证监局副主任科员、主任科员、副处长、处长。现任华安基金管理有限公司看管长。姚国平先生，硕士研究生学历，20 年金融、基金行业从业训诲。历任香港恒生银行上海分行往返员，华夏基金管理有限公司上海分公司区域销售司理，华安基金管理有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高档董事总司理、公司总司理助理。现任华安基金管理有限公司副总司理。谷媛媛女士，硕士研究生学历，25 年金融、基金行业从业训诲。历任广发第 16 页共 177 页银行客户司理，京华山一海外（香港）有限公司高档司理，华安基金管理有限公司阛阓业务二部大区司理、居品部高档董事总司理、公司总司理助理。现任华安基金管理有限公司副总司理。范伊然女士，硕士研究生，4 年证券、基金行业从业训诲。历任洛阳播送电视局记者、掌握东说念主，中央电视台新闻中心记者、编导，中国文化遗产研究院（国度水下文化遗产保护中心）副主任，国度文物局政策法例司副司长、国务院新闻办国度文物局新闻发言东说念主（2019 年、2020 年），国泰君安证券股份有限公司行政办公室品牌中心主任、计谋客户部副总司理。现任华安基金管理有限公司副总司理。任志浩先生，硕士研究生学历，27 年证券、基金行业从业训诲。历任原国泰证券、国泰君安证券信息时间部系统拓荒、孤寒和分析岗、国泰君安证券交易时间总监、总司理助理兼转换业务总监、副总司理兼转换业务主管、副总经理兼服务体系拓荒主管、副总司理兼部门一线合规风控负责东说念主。现任华安基金管理有限公司首席信息官。许之彦先生，理学博士，21 年证券、基金从业训诲，CQF(海外数目金融工程师)。曾在广发证券和中山大学经济管理学院博士后流动站从事金融工程就业，理，2009 年 9 月起同期担任上证 180 往返型绽开式指数证券投资基金过甚结合基金的基金司理。2010 年 11 月至 2012 年 12 月担任上证龙头企业往返型绽开式指数证券投资基金过甚结合基金的基金司理。2011 年 9 月至 2019 年 1 月，同期担任华安深证 300 指数证券投资基金（LOF）的基金司理。2019 年 1 月至 2019 年 3 月，同期担任华安量化多因子夹杂型证券投资基金（LOF）的基金司理。金司理。2014 年 11 月至 2015 年 12 月担任华安中证高分成指数增强型证券投资基金的基金司理。2015 年 6 月至 2021 年 1 月担任华安中证全指证券公司指数型证券投资基金（由华安中证全指证券公司指数分级证券投资基金于 2021 年 1 月第 17 页共 177 页转型而来）、华安中证银行指数型证券投资基金（由华安中证银行指数分级证券投资基金于 2021 年 1 月转型而来）的基金司理。2015 年 7 月至 2021 年 1 月担任华安创业板 50 指数型证券投资基金（由华安创业板 50 指数分级证券投资基金于 2021 年 1 月转型而来）的基金司理。2016 年 6 月起担任华安创业板 50 往返型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2017 年 12 月起，同期担任华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金、华安沪深 300 量化增强型指数证券投资基金的基金司理。2018 年 11 月起，同期担任华安创业板 50 往返型绽开式指数证券投资基金结合基金（由华安中证定向增发事件指数证券投资基金（LOF）转型而来）的基金司理。2019 年 12 月至 2024 年 6 月，同期担任华安沪深 300 往返型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2020 年 8 月至 2024 年 6 月，同期担任华安沪深 300 往返型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金的基金司理。投资基金的基金司理。2021 年 10 月至 2023 年 11 月，同期担任华安上证科创板月，同期担任华安中证电子 50 往返型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金的基金司理。2022 年 12 月起，同期担任华安沪深 300 增强策略往返型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2024 年 7 月起，同期担任华安深证主板 50 往返型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2024 年 9 月起，同期担任华安中证有色金属矿业主题指数型发起式证券投资基金的基金司理。2024 年 11 月起，同期担任华安中证 A500 指数型发起式证券投资基金、华安中证 A500 往返型绽开式指数证券投资基金的基金司理。如下：张霄岭先生，总司理翁启森先生，副总司理、首席投资官杨明先生，投资研究部高档总监许之彦先生，总司理助理、指数与量化投资部高档总监贺涛先生，固定收益部高档总监苏圻涵先生，全球投资部副总监万建军先生，联席首席权益投资官，兼任投资研究部联席总监第 18 页共 177 页邹维娜女士，首席固收投资官兼完全收益投资部高档总监胡宜斌先生，联席首席权益投资官末端 2024 年 9 月 30 日，公司面前共有职工 539 东说念主（不含子公司），其中具有丰富的现实操作训诲。整个上述东说念主员在最近三年内均未受到所在单元及有关管理部门的处罚。公司业务由投资研究、阛阓营销、IT 运营、详细行政、合规风控等五个业务板块组成。四、基金管理东说念主的职责根据《基金法》的规矩，基金管理东说念主应履行以下职责：金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；配收益；其他法律行动；五、基金管理东说念主的承诺第 19 页共 177 页华东说念主民共和国证券法》行动的发生；金法》及联系法律法例的行动的发生；家关系法律法例及行业表率，竭诚信用、资料尽责，不从事以下行径：（1）越权或违法经营；（2）违背基金合同或托管合同；（3）专诚毁伤基金份额持有东说念主或其他基金联系机构的正当利益；（4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；（5）推辞、干与、阻难或严重影响中国证监会照章监管；（6）唐突职守、虚耗权利，不按照规矩履行职责；（7）知道在职职期间明察的关系证券、基金的营业高明，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资策划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事联系的往返行径；（8）其他法律法例以及中国证监会不容的行动。基金管理东说念主承诺将以取信于阛阓、取信于社会为宗旨，按照竭诚信用、勤勉尽责的原则，严格投降关系法律法例和中国证监会发布的监管规矩，不断更新投资理念，表率基金运作。（1）依照关系法律法例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取最大利益；（2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取欠妥利益；（3）不知道在职职期间明察的关系证券、基金的营业高明，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资策划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事联系的往返行径。六、基金管理东说念主的里面箝制轨制第 20 页共 177 页（1）健全性原则里面箝制包括公司各项业务、各个部门或机构和全体东说念主员，并涵盖到决策、践诺、监督、反馈等各个环节。（2）灵验性原则通过科学的里面箝制妙技和方法，建立合理的里面箝制标准，孤寒内箝制度的灵验践诺。（3）安祥性原则公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对安祥，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。（4）相互制约原则公司里面部门和岗亭果然立应当权责分明、相互制衡。（5）成本效益原则公司运用科学化的经营管理方法裁汰运作成本，提高经济效益，以合理的箝制成本达到最好的里面箝制后果。公司的里面箝制组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以终了对公司从决策层到管理层、操作层的全面监督和箝制。具体而言，包括以下组成部分：（1）董事会：董事会对公司建立里面箝制系统和支柱其灵验性承担最终责任。（2）监事会：监事会依照公司法和公司轨则对公司经营管理行径、董事和公司管理层的行动利用监督权。（3）看管长：看管长对董事会获胜负责。对公司的日常经营管理行径进行合规性监督和检查，获胜向公司董事会和中国证监会陈说。（4）合规与风险管理委员会：合规与风险管理委员会是为加强公司在业务运作过程中的风险箝制而成立的相当设机构，以召开例会面孔开展就业，向公司总司理负责。主要职责是依期和不依期审议公司合规陈说、风险管理陈说以过甚他风险箝制首要事项。（5）合规监察稽核部：合规监察稽核部负责对公司里面箝制轨制的践诺情况进行合规性监督检查，对看管长负责。第 21 页共 177 页（6）各业务部门：里面箝制是每一个业务部门和职工最首要和基本的职责。各部门的主管在权限范围内，对其负责的业务进行检查监督和风险箝制。列位职工根据国度法律法例、公司规章轨制、说念德表率和行动准则、我方的岗亭职责进行自律。公司里面箝制轨制由里面箝制大纲、基本管理轨制、部门业务规章等部分组成。公司里面箝制大纲是对公司轨则规矩的内控原则的细化和伸开，是各项基本管理轨制的纲目和统治，里面箝制大纲应当明确内控方向、内控原则、箝制环境、内控措施等内容。基本管理轨制包括风险箝制轨制、投资管理轨制、基金管帐轨制、信息披露轨制、监察稽核轨制、信息时间管理轨制、公司财务轨制、贵府档案管理制度、功绩评估考核轨制和困难应变轨制等。部门业务规章是在基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭设置、岗亭就业、操作守则等的具体诠释。里面箝制的基本要素包括：箝制环境、风险评估、箝制行径、信息调换、里面监控。（1）箝制环境箝制环境组成公司里面箝制的基础，包括公司治理结构体系和里面箝制体系。公司里面箝制体系又包括公司的经营理念和内控文化、里面箝制的组织体系、里面箝制的轨制体系、职工的说念德操守和训诲等内容。公司自成立以来，通过不断加强公司管理层和职工对里面箝制的领路和控制意志，戮力于从公司文化、组织结构、管理轨制等方面营造邃密的箝制环境氛围，使风险意志连合到公司各个部门、各个岗亭和各个业务环节。冉冉完善了公司治理结构、加强了公司里面合规箝制确立，建立了公司里面箝制体系。（2）风险评估公司通过对组织结构、业务经过、经营运作行径进行分析、测试检查，发现风险，将风险进行分类、按重要性排序，找出风险漫衍点，分析其发生的可能性及对方向的影响进度，评估面前的箝制进度和风险高下，找出引致风险产第 22 页共 177 页生的原因，选定定性定量的妙技分析考量风险的高下和危害进度。在风险评估后，详情应进一步选定的对应措施，对里面箝制轨制、功令、公司政策等进行改革和完善，并监督各个环节的改进实施。（3）箝制行径公司的一系列规章轨制、业务功令在制定、改革的过程中，也得到了一贯的实施。主要包括：组织结构箝制、操作箝制、管帐箝制。 ① 组织结构箝制公司各个部门果然立体现了部门之间的职责单干，及部门间相互取悦与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、阛阓营销等业务部门有明确的授权单干，各部门的操作相互安祥、相互牵制何况有安祥的陈说系统，形成权责分明、严格灵验的三说念监控防地：以各岗亭方向就业制为基础的第一说念监控防地：各部门里面就业岗亭合理单干、职责明确，对不相容的职务、岗亭分离确立，使不同的岗亭之间形成一种相互检查、相互制约的关系，以减少差错或作弊发生的风险。各联系部门、联系岗亭之间相互监督和牵制的第二说念防地：公司在联系部门、联系岗亭之间建立标准化的业务操作经过、重要业务处理表单传递及信息调换轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和检查的就业。以合规监察稽核部对各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈的第三说念监控防地。 ② 操作箝制公司制定了一系列的基本管理轨制，如风险箝制轨制、投资管理轨制、基金管帐轨制、公司财务轨制、信息败露轨制、监察稽核轨制、信息时间管理制度、贵府档案管理轨制、功绩评估考核轨制和困难应变轨制等，箝制日常运作和经营中的风险。公司各业务部门在现实操作中遵命实施。 ③ 管帐箝制公司确保基金资产与公司自有资产完全分开，分账管理，安祥核算；公司管帐核算与基金管帐核算在业务表率、东说念主员岗亭和办公区域上严格分开。公司对所管理的不同基金分辩诞生账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的好意思满安祥。基本的管帐箝制措檀越要包括：复核、对账轨制；凭证、贵府管理轨制；第 23 页共 177 页管帐账务的组织和处理轨制。运用管帐核算与账务系统，准确诡计基金资产净值，选定科学、明确的资产估值方法和估值标准，公允地反应基金在估值时点的价值。（4）信息调换为了实时终了信息的调换，灵验地达成从下到上的陈说和从上至下的反馈，公司选定以下措施：建立了里面办公自动化信息系统与业务文告体系，通过建立灵验的信拒却流渠说念，保证公司各级管理东说念主员和职工不错充分了解与其职责联系的信息，保证信息实时投递适合的东说念主员进行处理。制定了管理和业务陈说轨制，包括依期陈说和不依期陈说轨制。按既定的陈说蹊径和陈说频率，在适合的时辰向适合的里面东说念主员和外部机构进行陈说。（5）里面监控监控是监督和评估里面箝制体系遐想合感性和运行灵验性的过程，对箝制环境、箝制行径等进行继续的试验和完善。监察稽核东说念主员负责日常监管就业，促使公司职工积极参与和遵守里面箝制轨制，保证轨制的灵验实施。公司合规监察稽核部对各业务部门里面箝制轨制的实施情况进行继续的检查。试验其是否相宜遐想要求，并实时地充实和完善，反应政策法例、阛阓环境、组织养息等成分的变化趋势，确保内控轨制的灵验性。基金管理东说念主声明以上对于里面箝制轨制的败露果然、准确，并承诺公司将根据阛阓变化和业务发展来不断完善里面风险箝制轨制。第 24 页共 177 页第四部分基金托管东说念主（一）基金托管东说念主概况称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）诞诞辰期：1987 年 4 月 8 日注册地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦注册本钱：252.20 亿元法定代表东说念主：缪建民行长：王良资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号电话：4006195555 传真：0755-83195201 资产托管部信息败露负责东说念主：张姗招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东说念掌握股的股份制营业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月告捷地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家汲取海外管帐标准上市的公司。2006 年 9 月又成功刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌往返（股票代码：3968），10 月 5 日利用 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。末端 2024 年 9 月 30 日，本集团总资产 116，547.63 亿元东说念主民币，高档法下本钱充足率 18.67%，权重法下资本充足率 15.33%。意，改名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务管理团队、居品研发团队、风险管理团队、系统与数据团队、技俩支柱团队、运营管理团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现有职工 249 东说念主。2002 年 11 月，经中国东说念主民银行和中国证监会批准赢得证券投资基金托管业务经验，成为国内第一家赢得该项业务经验上市银行；2003 年 4 月，郑严惩理基金托管第 25 页共 177 页业务。招商银行算作托管业务天禀最全的营业银行之一，领有证券投资基金托管经验、基本养老保障基金托管机构经验、受托投资管理托管业务托管经验、保障资金托管业务经验、企业年金基金托管业务经验、及格境外机构投资者托管（QFII）经验、及格境内机构投资者托管（QDII）经验、私募基金业务外包服务经验、存托凭证试点存托业务等业务经验。招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕 22 年的专科才和解转换精神，推出“招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行计谋，戮力于成为服务更佳、科技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为引导，以“值得相信的群众、贴心折务的管家、让价值继续加多、客户的体验更佳”的“4+ 方向”，以转换的“服务居品化”为方法论，全场地助力资管机构终了可继续的高质料发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”“大不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，不断转换托管系统、服务和居品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务详细系统和“6S”托管服务标准，首家发布私募基金绩效分析陈说，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大数据平台，告捷托管国内第一只券商皆集资产管理策划、第一只 FOF、第一只信托资金策划、第一只股权私募基金、第一家终了货币阛阓基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N” 基金专户领会、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 支柱，终了从单一托管服务商向全面投资者服务机构的蜕变，得到了同行认同。招商银行资产托管业务继续稳健发展，社会影响力不断进步，比年来赢得业内各样奖项荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银大师》2016 中国金融转换 “十佳金融居品转换奖”；6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为国内独一赢得该奖项的托管银行；7 月荣获中国资产管理“金贝奖”“最好资产托管银行”、《21 世纪经济报说念》“2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银大师》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银大师》2017 中国金融转换“十佳金融居品转换奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限就业公司“2017 年度优秀资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险管理系统荣获 2016- 青联第五届“双进步”金点子有策划二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基第 26 页共 177 页金托管银行”奖；5 月荣获海外财经泰斗媒体《亚洲银大师》“中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方金钱风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年最值得相信托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构”“中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方金钱风云榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限就业公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限就业公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方金钱风浪榜“2020 年度最受接待托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度凸起资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖 “2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结算有限就业公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务凸起机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好领会托管银行” 三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度凸起资产托管银行天玑奖”；构”、银行间阛阓计帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、世界银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币阛阓托管业务阛阓转换奖”三项大奖；奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（世界性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方金钱风浪榜》 “2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限就业公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年度估值业务凸起机构”、 “2023 年度债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管合作伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基金报“中国基金业英华奖-ETF20 周年特别评比“优秀 ETF 托管东说念主””奖。2024 年 6 月，荣获上海计帐所“2023 年度优秀托管机构”奖。2024 年 8 月，在《21 世纪经济报说念》主办的 2024 资产管理第 27 页共 177 页年会暨十七届 21 世纪【金贝】资产管理竞争力研究案例发布盛典上，“招商银行托管+”荣获“2024 超卓影响力品牌”奖项；2024 年 9 月，在 2024 财联社中国金融业“拓扑奖”评比中，荣获银行业务类奖项“2024 年资产托管银行‘拓扑奖’”。（二）主要东说念主员情况缪建民先生，招商银行董事长、非践诺董事，2020 年 9 月起担任招商银行董事、董事长。中央财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东说念主民保障集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长，中国东说念主保资产管理有限公司董事长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国东说念主民保障（香港）有限公司董事长，东说念主保本钱投资管理有限公司董事长，中国东说念主民养老保障有限就业公司董事长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。王良先生，招商银行党委秘书、践诺董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士，高档经济师。1995 年 6 月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、副行长、行长，2012 年 6 月起历任招商银行行长助理、副行长、常务副行长，委秘书，2022 年 6 月 15 日起任招商银行行长。兼任招商银行香港上市联系事宜之授权代表、招银海外金融控股有限公司董事长、招银海外金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联破费金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付计帐协会副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融管帐学会第六届常务理事、广东省第十四届东说念主大代表。王颖女士，招商银行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，招商银行行长助理。2023 年 11 月起任招商银行副行长。孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行于今，历任招商银行合肥分行风险箝制部副司理、司理、信贷管理部总司理助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总经第 28 页共 177 页理、投行与金融阛阓部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业训诲，在风险管理、信贷管理、公司金融、资产托管等领域有真切的研究和丰富的实务训诲。（三）基金托管业务经营情况末端 2024 年 9 月 30 日，招商银行累计托管 1518 只证券投资基金。（四）托管东说念主的里面箝制轨制招商银行确保托管业务严格投降国度关系法律法例和行业监管轨制，坚持称职经营、表率运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、践诺机制和监督机制，预防和化解经营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立成心于查错防弊、堵塞罅隙、摒除隐患，保证业务稳健运行的风险箝制轨制，确保托管业务信息果然、准确、好意思满、实时；确保内控机制、体制的不断改进和各项业务轨制、经过的不断完善。招商银行资产托管业务建立三级里面箝制及风险预防体系：一级里面箝制及风险预防是在招商银行总行风险管控层面对风险进行防患和箝制；总行风险管理部、法律合规部、审计部安祥对资产托管业务进行评估监督，并建议内控进步管理建议。二级里面箝制及风险预防是招商银行资产托管部诞生风险合规管理联系团队，负责部门里面风险防患和箝制，实时发现里面箝制颓势，建议整改有策划，追踪整改情况，并获胜向部门总司理室陈说。三级里面箝制及风险预防是招商银行资产托管部在确立专科岗亭时，遵守内箝制衡原则，视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。（1）全面性原则。里面箝制遮掩各项业务过程和操作环节、遮掩整个团队和岗亭，并由全部东说念主员参与。（2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管理轨制的建立均以预防风险、审慎经营为起点，体现“内控优先”的要求。第 29 页共 177 页（3）安祥性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对安祥，不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面箝制的检查、评价部门安祥于里面箝制的建立和践诺部门。（4）灵验性原则。里面箝制灵验性包含里面箝制遐想的灵验性、里面箝制践诺的灵验性。里面箝制遐想的灵验性是指里面箝制的遐想遮掩了整个应关怀的重要风险，且遐想的风险应答措施适合。里面箝制践诺的灵验性是指里面控制约略按照遐想要求严格灵验践诺。（5）稳健性原则。里面箝制稳健招商银行托管业务风险管理的需要，并能够跟着托管业务经营计谋、经营方针、经营理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策轨制等外部环境的改变实时进行改革和完善。（6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场合与招商银行其他业务场合隔断，办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险预防的宗旨。（7）重要性原则。里面箝制在终了全面箝制的基础上，关驻扎要托管业务重要事项和高风险环节。（8）制衡性原则。里面箝制约略终了在托管组织体系、机构确立、权责分配及业务经过等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。（1）完善的轨制确立。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产品受理、管帐核算、资金计帐、岗亭管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章轨制，建立了三层轨制体系，即：基本规矩、业务管理办法和业务操作规程。轨制结构档次了了、管理要求明确，豪恣风险管理全遮掩的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、表率化运作。（2）业务信息风险箝制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和备份措施，汲取加密、直连方式传输数据，数据践诺他乡实时备份，整个的业务信息须经过严格的授权方能进行走访。（3）客户贵府风险箝制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户贵府严格守密，除法律法例和其他关系规矩、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东说念主知道。（4）信息时间系统风险箝制。招商银行对信息时间系统机房、权限管理实第 30 页共 177 页行双东说念主双岗双责，电脑机房 24 小时值班并确立门禁，整个电脑确立密码及相应权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息时间系统选定两地三中心的救急备份管理措施等，保证信息时间系统的安全。（5）东说念主力资源箝制。招商银行资产托管部通过建立邃密的企业文化和职工培训、激励机制、加强东说念主力资源管理及建立东说念主才梯级戎行及东说念主才储备机制，有效地进行东说念主力资源管理。（五）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和标准根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管理办法》等关系法律法例的规矩及基金合同、托管合同的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务环节中，基金托管东说念主对基金管理东说念主发送的投资指示、基金管理东说念主对各基金用度的索要与支付情况进行检查监督，对违背法律法例、基金合同的指示推辞践诺，独立即文告基金管理东说念主。基金托管东说念主如发现基金管理东说念主依据往返标准还是见效的投资指示违背法律、行政法例和其他关系规矩，或者违背基金合同约定，实时以书面面孔文告基金管理东说念主进行整改，整改的时限应相宜法律法例及基金合同允许的养息期限。基金管理东说念主收到文告后应实时查对阐明并以书面面孔向基金托管东说念主发出回函并改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈说中国证监会。第 31 页共 177 页第五部分联系服务机构一、基金销售机构（1）华安基金管理有限公司住所：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 2118 室办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢 8 号国金中心二期 31-32 层法定代表东说念主：朱学华成立日期：1998 年 6 月 4 日客户服务斡旋咨询电话：40088-50099 公司网站：www.huaan.com.cn （2）华安基金管理有限公司电子往返平台华安电子往返网站：www.huaan.com.cn；m.huaan.com.cn 迁移客户端：华安基金 APP 代销华安中证 A500ETF 结合 A（基金代码：022465) (1)称呼：中国银行股份有限公司注册地址：北京市复兴门内大街 1 号接洽电话：95566 网址：www.boc.cn (2)称呼：内蒙古银行股份有限公司注册地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区升空南路 33 号办公地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区升空南路 33 号客服电话：4000596019 公司网站：www.boimc.com (3)称呼：深圳前海微众银行股份有限公司注册地址：深圳市前海深港取悦区前湾全部 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）第 32 页共 177 页客服热线：95384 网址：www.webank.com (4)称呼：中国确立银行股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街 25 号接洽电话：95533 网址：www.ccb.com (5)称呼：中信银行股份有限公司注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层，32-42 层接洽电话：95558 网址：www.citicbank.com (6)称呼：上海浦东发展银行股份有限公司注册地址：上海市黄浦区中山东全部 12 号接洽电话：95528 网址：www.spdb.com.cn (7)称呼：兴业银行股份有限公司注册地址：福建省福州市湖东路 154 号接洽电话：95561 网址：www.cib.com.cn (8)称呼：中国光大银行股份有限公司注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号，甲 25 号中国光大中心接洽电话：95595 网址：www.cebbank.com (9)称呼：中国民生银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号接洽电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn (10)称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街 3 号接洽电话：95580 第 33 页共 177 页网址：www.psbc.com (11)称呼：广发银行股份有限公司注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号接洽电话：400-830-8003 网址：www.cgbchina.com.cn (12)称呼：宁波银行股份有限公司注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号接洽电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn (13)称呼：上海农村营业银行股份有限公司注册地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号接洽电话：021-962999 网址：www.srcb.com (14)称呼：东莞银行股份有限公司注册地址：广东省东莞市莞城区体育路 21 号接洽电话：956033 网址：www.dongguanbank.cn (15)称呼：渤海银行股份有限公司注册地址：天津市河东区海河东路 218 号接洽电话：95541 网址：www.cbhb.com.cn (16)称呼：乌鲁木皆银行股份有限公司注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木皆市会展通衢 599 号 A 座乌鲁接洽电话：（0991）96518 网址：www.uccb.com.cn (17)称呼：东莞农村营业银行股份有限公司注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号接洽电话：(0769) 961122 网址：www.drcbank.com (18)称呼：广州银行股份有限公司第 34 页共 177 页注册地址：广东省广州市河汉区珠江东路 30 号接洽电话：400-83-96699 网址：www.gzcb.com.cn (19)称呼：广东顺德农村营业银行股份有限公司注册地址：广东省佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号接洽电话：0757-22223388 网址：www.sdebank.com (20)称呼：长沙银行股份有限公司注册地址：湖南省长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座接洽电话：0731-96511 网址：www.bankofchangsha.com (21)称呼：江苏昆山农村营业银行股份有限公司注册地址：江苏省昆山市前进东路 828 号接洽电话：0512-96079 网址：www.ksrcb.cn (22)称呼：苏州银行股份有限公司注册地址：江苏省苏州市苏州工业园区钟园路 728 号接洽电话：96067 网址：www.suzhoubank.com (23)称呼：珠海华润银行股份有限公司注册地址：广东省珠海市吉大九洲通衢东 1346 号接洽电话：0756-96588 网址：www.crbank.com.cn (24)称呼：福建海峡银行股份有限公司注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 358 号海峡银行大厦接洽电话：400-893-9999 网址：www.fjhxbank.com (25)称呼：招商银行股份有限公司注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦接洽电话：95555 第 35 页共 177 页网址：www.cmbchina.com (26)称呼：东海证券股份有限公司注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层接洽电话：86-0519-81595100 网址：www.longone.com.cn (27)称呼：中银海外证券股份有限公司注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层接洽电话：86-21-20328000 网址：www.bocifunds.com (28)称呼：万联证券股份有限公司注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层接洽电话：86-20-38286588 网址：www.wlzq.com.cn (29)称呼：国新证券股份有限公司注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室接洽电话：010-85556017 网址：www.hrsec.com.cn (30)称呼：国盛证券有限就业公司注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号接洽电话：86-791-88250788，86-791-86288130，86-791-88250701 网址：www.gszq.com (31)称呼：华西证券股份有限公司注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号接洽电话：86-28-86150207 网址：www.hx168.com.cn (32)称呼：财达证券股份有限公司注册地址：石家庄市自立路 35 号接洽电话：86-311-66006224，86-311-66006277 网址：http://www.s10000.com (33)称呼：国元证券股份有限公司第 36 页共 177 页注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号接洽电话：86-551-62207323，86-551-62207968 网址：www.gyzq.com.cn (34)称呼：申万宏源西部证券有限公司注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成海外大厦接洽电话：86-991-2307533 网址：hwww.swhysc.com (35)称呼：渤海证券股份有限公司注册地址：天津经济时间拓荒区第二大街 42 号写字楼 101 室接洽电话：86-22-23839177 网址：www.ewww.com.cn (36)称呼：中泰证券股份有限公司注册地址：济南市市中区经七路 86 号接洽电话：0531-68889021 网址：www.zts.com.cn (37)称呼：山西证券股份有限公司注册地址：太原市府西街 69 号山西海外贸易中心东塔楼接洽电话：86-351-8686668，86-351-8686905 网址：www.sxzq.com (38)称呼：东兴证券股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街 5 号（新恢弘厦）12、15 层接洽电话：86-10-66555171 网址：http://www.dxzq.net (39)称呼：第一创业证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区福华全部 115 号投行大厦 20 楼接洽电话：86-755-23838868 网址：www.firstcapital.com.cn (40)称呼：湘财证券股份有限公司注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼第 37 页共 177 页接洽电话：86-731-84430252 网址：www.xcsc.com (41)称呼：华林证券股份有限公司注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区海外总部城 3 幢 1 单元 5-5 接洽电话：86-755-82707766 网址：www.chinalin.com (42)称呼：德邦证券股份有限公司注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼接洽电话：021-68761616 网址：www.tebon.com.cn (43)称呼：西部证券股份有限公司注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室接洽电话：86-29-87406171，86-29-87211007 网址：www.westsecu.com (44)称呼：华泰证券股份有限公司注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号接洽电话：025-83389999 网址：www.htsc.com.cn (45)称呼：国泰君安证券股份有限公司注册地址：中国（上海）解放贸易试验区商城路 618 号接洽电话：86-21-38676798 网址：www.gtja.com (46)称呼：信达证券股份有限公司注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼接洽电话：86-10-63080906 网址：www.cindasc.com (47)称呼：华福证券有限就业公司注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层接洽电话：0591-87278701 网址：http://www.hfzq.com.cn 第 38 页共 177 页 (48)称呼：东方证券股份有限公司注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦接洽电话：021-63325888 网址：www.dfzq.com.cn (49)称呼：华龙证券股份有限公司注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号金钱大厦 21 楼接洽电话：86-931-4890668 网址：www.hlzq.com (50)称呼：朴直证券股份有限公司注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701- 接洽电话：0731-85832367 网址：www.foundersc.com (51)称呼：长城证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层接洽电话：86-755-83516072 网址：www.cgws.com (52)称呼：光大证券股份有限公司注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号接洽电话：86-21-22169914 网址：www.ebscn.com (53)称呼：财通证券股份有限公司注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼接洽电话：86-571-87821312 网址：www.ctsec.com (54)称呼：华金证券股份有限公司注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室接洽电话：021-20655588 网址：www.huajinsc.cn (55)称呼：中信证券华南股份有限公司第 39 页共 177 页注册地址：广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室（部位:自编 01 号）接洽电话：020-88836999 网址：www.gzs.com.cn (56)称呼：国信证券股份有限公司注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层接洽电话：86-755-82130188 网址：www.guosen.com.cn (57)称呼：招商证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区福田街说念福华全部 111 号接洽电话：86-755-82960432 网址：www.cmschina.com (58)称呼：东北证券股份有限公司注册地址：长春市生态大街 6666 号接洽电话：86-431-85096806 网址：www.nesc.cn (59)称呼：南京证券股份有限公司注册地址：南京市江东中路 389 号接洽电话：86-25-58519900 网址：www.njzq.com.cn (60)称呼：甬兴证券有限公司注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层接洽电话：0574-89265162 网址：https://www.yongxingsec.com (61)称呼：宏信证券有限就业公司注册地址：四川省成都市锦江区东说念主民南路二段十八号川信大厦 10 楼接洽电话：86-28-86199815，86-4008366366，86-28-86199665 网址：www.hxzq.cn (62)称呼：广发证券股份有限公司注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升空一街 2 号 618 室第 40 页共 177 页接洽电话：86-20-87550265，86-20-87550565，86-20-66338888 网址：www.gf.com.cn (63)称呼：上海证券有限就业公司注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼接洽电话：086-21-53686888 网址：www.shzq.com (64)称呼：华鑫证券有限就业公司注册地址：深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南通衢 7888 号东海海外中心一期 A 栋 2301A 接洽电话：86-21-54967382 网址：www.cfsc.com.cn (65)称呼：大同证券有限就业公司注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层接洽电话：486-4007121212，86-351-5257877 网址：www.dtsbc.com.cn (66)称呼：中国星河证券股份有限公司注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 接洽电话：86-10-80926716，86-10-80929800，86-10-80926608 网址：www.chinastock.com.cn (67)称呼：海通证券股份有限公司注册地址：上海市广东路 689 号接洽电话：021-23180000 网址：www.htsec.com (68)称呼：国联证券股份有限公司注册地址：无锡市金融一街 8 号接洽电话：086-510-82833209 网址：www.glsc.com.cn (69)称呼：中国中金金钱证券有限公司注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608 第 41 页共 177 页接洽电话：0755-82026586 网址：www.ciccwm.com (70)称呼：开源证券股份有限公司注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层接洽电话：029-88365835 网址：https://www.kysec.cn (71)称呼：申万宏源证券有限公司注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层接洽电话：86-21-33389888 网址：http://www.swhysc.com (72)称呼：长江证券股份有限公司注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号接洽电话：027-65799866 网址：www.cjsc.com (73)称呼：吉祥证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22- 接洽电话：86-755-33547914 网址：www.stock.pingan.com (74)称呼：华安证券股份有限公司注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号接洽电话：86-551-65161691，86-551-65161539 网址：www.hazq.com (75)称呼：国海证券股份有限公司注册地址：广西桂林市辅星路 13 号接洽电话：86-771-5539038，86-771-5532512 网址：www.ghzq.com.cn (76)称呼：粤开证券股份有限公司注册地址：广州市黄埔区科学通衢 60 号拓荒区控股中心 19、22、23 层接洽电话：86-20-81008826 第 42 页共 177 页网址：www.ykzq.com (77)称呼：江海证券有限公司注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号接洽电话：86-451-82269280*510，86-4006668822，86-451-82337289 网址：www.jhzq.com.cn (78)称呼：财信证券股份有限公司注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋（B 座）26 层接洽电话:86-731-84403396 网址：86-731-84403360，86-731-89955783 (79)称呼：国金证券股份有限公司注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号接洽电话：86-28-86690021 网址：http://www.gjzq.com.cn (80)称呼：东莞证券股份有限公司注册地址：东莞市莞城区可园南路一号接洽电话：0769-26621306 网址：www.dgzq.com.cn (81)称呼：金元证券股份有限公司注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼接洽电话：0755-83025666 网址：www.jyzq.cn (82)称呼：华夏证券股份有限公司注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号接洽电话：86-371-69177590 网址：www.ccnew.com (83)称呼：中信证券(山东)有限就业公司注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 接洽电话：86-532-68722868，86-531-89606159 网址：www.sd.citics.com 第 43 页共 177 页 (84)称呼：华宝证券股份有限公司注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层接洽电话：86-21-20321056 网址：www.cnhbstock.com (85)称呼：长城国瑞证券有限公司注册地址：福建省厦门市想明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼接洽电话：86-10-68085359 网址：www.gwgsc.com (86)称呼：中山证券有限就业公司注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区芳芷全部 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层接洽电话：0755-82943755 网址：www.zszq.com (87)称呼：中信建投证券股份有限公司注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼接洽电话：86-10-56052830 网址：www.csc108.com (88)称呼：东方金钱证券股份有限公司注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区海外总部城 10 栋楼接洽电话：86-891-6526117，86-21-23586688 网址：www.18.cn (89)称呼：中信期货有限公司注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场(二期)北座 13 层 1301- 接洽电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com (90)称呼：中信证券股份有限公司注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座接洽电话：95548 网址：www.citics.com 第 44 页共 177 页 (91)称呼：国投证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区福田街说念福华全部 119 号安信金融大厦接洽电话：86-10-83321376 网址：www.essence.com.cn (92)称呼：西南证券股份有限公司注册地址：重庆市江北区金梵衲路 32 号接洽电话：86-23-63786433 网址：hwww.swsc.com.cn (93)称呼：玄元保障代理有限公司注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2 接洽方式：010-58732782 网址：www.xlingtou.com (94)称呼：宜信普泽（北京）基金销售有限公司注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C 客服热线：400-6099-200 网址：www.puzefund.com (95)称呼：上海华夏金钱投资管理有限公司注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室客服热线：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com (96)称呼：北京创金启富基金销售有限公司注册地址：北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层 101 内 3 层 09A 客服热线：010-66154828 网址：www.5irich.com (97)称呼：和耕传承基金销售有限公司注册地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼客服热线：4000-555-671 网址：www.hgccpb.com (98)称呼：奕丰基金销售有限公司第 45 页共 177 页注册地址：深圳市前海深港取悦区前湾全部 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司）客服热线：400-684-0500 网站：www.ifastps.com.cn (99)称呼：北京汇成基金销售有限公司注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 接洽电话：400-619-9059 网址：www.hcfunds.com (100)称呼：天投合资咨询人有限公司注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 客服热线：010-66045555 网址：www.txsec.com (101)称呼：上海天天基金销售有限公司注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层客服热线： 95021 网址：www.1234567.com.cn (102)称呼：和讯信息科技有限公司注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室客服热线：400-920-0022 网址： funds.hexun.com (103)称呼：南京苏宁基金销售有限公司注册地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号客服热线：95177 网址：www.snjijin.com/fsws/index.htm (104)称呼：北京广源达信基金销售有限公司注册地址：北京是西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室客服热线：400-616-7531 网站: www.niuniufund.com (105)称呼：深圳新华信通基金销售有限公司注册地址：深圳市前海深港取悦区前湾全部 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市第 46 页共 177 页前海商务秘书有限公司）客服热线：400-000-5767 网址：www.xintongfund.com (106)称呼：上海利得基金销售有限公司注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号客服热线: 400-032-5885 网址: www.leadfund.com.cn (107)称呼：嘉实金钱管理有限公司注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号客服热线：4000218850 网址：www.harvestwm.cn (108)称呼：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司注册地址：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401 客服热线：400-066-1199 网址：www.xinlande.com.cn (109)称呼：北京新浪仓石基金销售有限公司注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室客服热线：010-62675369 网址：fund.sina.com.cn (110)称呼：上海陆享基金销售有限公司注册地址：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室接洽电话：021-53398816 网址：www.luxxfund.com (111)称呼：泰信金钱基金销售有限公司注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 客服热线：400-004-8821 网址：www.taixincf.com 第 47 页共 177 页 (112)称呼：上海中欧金钱基金销售有限公司注册地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室客服热线：400-100-2666 网址：www.zocaifu.com (113)称呼：贵州众惠基金管理有限公司注册地址：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济拓荒区 C 栋标准厂房客服热线：0851-82209888 网址：www.hyzhfund.com (114)称呼：上海基煜基金销售有限公司注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元接洽电话：400-820-5369 网址：www.jigoutong.com/ (115)称呼：上海中正达广基金销售有限公司注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室客服热线: 400-6767-523 网址: www.zzwealth.cn (116)称呼：上海攀赢基金销售有限公司注册地址:中国（上海）解放贸易试验区银城路 116、128 号 7 层（口头楼层，现实楼层 6 层）03 室客服热线：021-68889082 网址：www.weonefunds.com (117)称呼：深圳市前海排排网基金销售有限就业公司注册地址：深圳市前海深港取悦区前湾全部 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）客服热线：400-680-3928 网址：www.simuwang.com (118)称呼：上海云湾基金销售有限公司注册地址：中国（上海）解放贸易试验区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、103-2 办公区第 48 页共 177 页客服热线：4008201515 网址：trade.zhengtongfunds.com/index (119)称呼：深圳市金斧子基金销售有限公司注册地址：深圳市南山区粤海街说念科技园社区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 B3-1801 客服热线：400-8224-888 网址：www.jfz.com (120)称呼：腾安基金销售（深圳）有限公司注册地址：深圳市前海深港取悦区前湾全部 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）客服热线：4000-890-555 网址： www.tenganxinxi.com (121)称呼：深圳众禄基金销售股份有限公司注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层客服热线：4006788887 网址：www.zlfund.cn (122)称呼：诺亚正行基金销售有限公司注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（汇集登记地）客服热线：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com (123)称呼：蚂蚁(杭州)基金销售有限公司注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室客服热线：95188-8 网址:www.fund123.cn (124)称呼：华瑞保障销售有限公司注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星金钱广场 1 号楼 B 座客服热线：952303 网址：www.huaruisales.com 第 49 页共 177 页 (125)称呼：江苏汇林保大基金销售有限公司注册地址：南京市高淳区经济拓荒区古檀通衢 47 号客服热线：025-66046166 转 856 网址：www.huilinbd.com (126)称呼：上海爱建基金销售有限公司注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室客服热线：400-803-2733 网址：www.ajwm.com.cn (127)称呼：济安金钱（北京）基金销售有限公司注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005 客服热线：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com (128)称呼：上海陆金所基金销售有限公司注册地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层（现实楼层 6 层）客服热线：400-821-9031 网址：www.lufunds.com (129)称呼：上海联泰基金销售有限公司注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室客服热线: 400-118-1188 网址：www.66liantai.com (130)称呼：上海万得基金销售有限公司注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座接洽电话：021-20700800 网址：www.520fund.com.cn (131)称呼：北京格上富信基金销售有限公司注册地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室客服热线：400-080-5828 网址：www.licai.com (132)称呼：珠海盈米基金销售有限公司第 50 页共 177 页注册地址：珠海市横琴新区琴朗说念 91 号 1608、1609、1610 办公客服热线: 020-89629066 网站：www.yingmi.cn (133)称呼：泛华普益基金销售有限公司注册地址：成都市成华区确立路 9 号高地中心 1101 室客服热线：400-080-3388 网址：www.puyifund.com (134)称呼：上海大贤慧基金销售有限公司注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元客服热线：021-20292031 网址：www.wg.com.cn (135)称呼：北京雪球基金销售有限公司注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室客服热线：400-159-9288 网站：danjuanfunds.com (136)称呼：京东肯特瑞基金销售有限公司注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2 客服热线：95118 网址：kenterui.jd.com (137)称呼：中证金牛（北京）基金销售有限公司注册地址：北京市丰台区金丽南路 3 号院 2 号楼 1 至 16 层 01 内六层 1-253 室客服热线:4008909998 网址: www.jnlc.com (138)称呼：北京度小满基金销售有限公司注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室客服热线：95055-4 网址：www.duxiaomanfund.com (139)称呼：上海挖财基金销售有限公司注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元第 51 页共 177 页客服热线：021-50810673 网址： www.wacaijijin.com (140)称呼：上海好买基金销售有限公司注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com (141)称呼：上海长量基金销售有限公司注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室客服热线：400-820-2899 网址：www.erichfund.com (142)称呼：浙江同花顺基金销售有限公司注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室客服热线：952555 网址：www.ijijin.cn 代销华安中证 A500ETF 结合 C（基金代码：022466) (1)称呼：中国银行股份有限公司注册地址：北京市复兴门内大街 1 号接洽电话：95566 网址：www.boc.cn (2)称呼：内蒙古银行股份有限公司注册地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区升空南路 33 号办公地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区升空南路 33 号客服电话：4000596019 公司网站：www.boimc.com (3)称呼：深圳前海微众银行股份有限公司注册地址：深圳市前海深港取悦区前湾全部 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）客服热线：95384 网址：www.webank.com 第 52 页共 177 页 (4)称呼：中国确立银行股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街 25 号接洽电话：95533 网址：www.ccb.com (5)称呼：中信银行股份有限公司注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层，32-42 层接洽电话：95558 网址：www.citicbank.com (6)称呼：上海浦东发展银行股份有限公司注册地址：上海市黄浦区中山东全部 12 号接洽电话：95528 网址：www.spdb.com.cn (7)称呼：兴业银行股份有限公司注册地址：福建省福州市湖东路 154 号接洽电话：95561 网址：www.cib.com.cn (8)称呼：中国光大银行股份有限公司注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号，甲 25 号中国光大中心接洽电话：95595 网址：www.cebbank.com (9)称呼：中国民生银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号接洽电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn (10)称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街 3 号接洽电话：95580 网址：www.psbc.com (11)称呼：广发银行股份有限公司第 53 页共 177 页注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号接洽电话：400-830-8003 网址：www.cgbchina.com.cn (12)称呼：宁波银行股份有限公司注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号接洽电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn (13)称呼：上海农村营业银行股份有限公司注册地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号接洽电话：021-962999 网址：www.srcb.com (14)称呼：东莞银行股份有限公司注册地址：广东省东莞市莞城区体育路 21 号接洽电话：956033 网址：www.dongguanbank.cn (15)称呼：渤海银行股份有限公司注册地址：天津市河东区海河东路 218 号接洽电话：95541 网址：www.cbhb.com.cn (16)称呼：乌鲁木皆银行股份有限公司注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木皆市会展通衢 599 号 A 座乌鲁接洽电话：（0991）96518 网址：www.uccb.com.cn (17)称呼：东莞农村营业银行股份有限公司注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号接洽电话：(0769) 961122 网址：www.drcbank.com (18)称呼：广州银行股份有限公司注册地址：广东省广州市河汉区珠江东路 30 号接洽电话：400-83-96699 第 54 页共 177 页网址：www.gzcb.com.cn (19)称呼：广东顺德农村营业银行股份有限公司注册地址：广东省佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号接洽电话：0757-22223388 网址：www.sdebank.com (20)称呼：长沙银行股份有限公司注册地址：湖南省长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座接洽电话：0731-96511 网址：www.bankofchangsha.com (21)称呼：江苏昆山农村营业银行股份有限公司注册地址：江苏省昆山市前进东路 828 号接洽电话：0512-96079 网址：www.ksrcb.cn (22)称呼：苏州银行股份有限公司注册地址：江苏省苏州市苏州工业园区钟园路 728 号接洽电话：96067 网址：www.suzhoubank.com (23)称呼：珠海华润银行股份有限公司注册地址：广东省珠海市吉大九洲通衢东 1346 号接洽电话：0756-96588 网址：www.crbank.com.cn (24)称呼：福建海峡银行股份有限公司注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 358 号海峡银行大厦接洽电话：400-893-9999 网址：www.fjhxbank.com (25)称呼：招商银行股份有限公司注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦接洽电话：95555 网址：www.cmbchina.com (26)称呼：东海证券股份有限公司第 55 页共 177 页注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层接洽电话：86-0519-81595100 网址：www.longone.com.cn (27)称呼：中银海外证券股份有限公司注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层接洽电话：86-21-20328000 网址：www.bocifunds.com (28)称呼：万联证券股份有限公司注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层接洽电话：86-20-38286588 网址：www.wlzq.com.cn (29)称呼：国新证券股份有限公司注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室接洽电话：010-85556017 网址：www.hrsec.com.cn (30)称呼：国盛证券有限就业公司注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号接洽电话：86-791-88250788，86-791-86288130，86-791-88250701 网址：www.gszq.com (31)称呼：华西证券股份有限公司注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号接洽电话：86-28-86150207 网址：www.hx168.com.cn (32)称呼：财达证券股份有限公司注册地址：石家庄市自立路 35 号接洽电话：86-311-66006224，86-311-66006277 网址：http://www.s10000.com (33)称呼：国元证券股份有限公司注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号接洽电话：86-551-62207323，86-551-62207968 第 56 页共 177 页网址：www.gyzq.com.cn (34)称呼：申万宏源西部证券有限公司注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成海外大厦接洽电话：86-991-2307533 网址：hwww.swhysc.com (35)称呼：渤海证券股份有限公司注册地址：天津经济时间拓荒区第二大街 42 号写字楼 101 室接洽电话：86-22-23839177 网址：www.ewww.com.cn (36)称呼：中泰证券股份有限公司注册地址：济南市市中区经七路 86 号接洽电话：0531-68889021 网址：www.zts.com.cn (37)称呼：山西证券股份有限公司注册地址：太原市府西街 69 号山西海外贸易中心东塔楼接洽电话：86-351-8686668，86-351-8686905 网址：www.sxzq.com (38)称呼：东兴证券股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街 5 号（新恢弘厦）12、15 层接洽电话：86-10-66555171 网址：http://www.dxzq.net (39)称呼：第一创业证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区福华全部 115 号投行大厦 20 楼接洽电话：86-755-23838868 网址：www.firstcapital.com.cn (40)称呼：湘财证券股份有限公司注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼接洽电话：86-731-84430252 网址：www.xcsc.com 第 57 页共 177 页 (41)称呼：华林证券股份有限公司注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区海外总部城 3 幢 1 单元 5-5 接洽电话：86-755-82707766 网址：www.chinalin.com (42)称呼：德邦证券股份有限公司注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼接洽电话：021-68761616 网址：www.tebon.com.cn (43)称呼：西部证券股份有限公司注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室接洽电话：86-29-87406171，86-29-87211007 网址：www.westsecu.com (44)称呼：华泰证券股份有限公司注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号接洽电话：025-83389999 网址：www.htsc.com.cn (45)称呼：国泰君安证券股份有限公司注册地址：中国（上海）解放贸易试验区商城路 618 号接洽电话：86-21-38676798 网址：www.gtja.com (46)称呼：信达证券股份有限公司注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼接洽电话：86-10-63080906 网址：www.cindasc.com (47)称呼：华福证券有限就业公司注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层接洽电话：0591-87278701 网址：http://www.hfzq.com.cn (48)称呼：东方证券股份有限公司注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦第 58 页共 177 页接洽电话：021-63325888 网址：www.dfzq.com.cn (49)称呼：华龙证券股份有限公司注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号金钱大厦 21 楼接洽电话：86-931-4890668 网址：www.hlzq.com (50)称呼：朴直证券股份有限公司注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701- 接洽电话：0731-85832367 网址：www.foundersc.com (51)称呼：长城证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层接洽电话：86-755-83516072 网址：www.cgws.com (52)称呼：光大证券股份有限公司注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号接洽电话：86-21-22169914 网址：www.ebscn.com (53)称呼：财通证券股份有限公司注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼接洽电话：86-571-87821312 网址：www.ctsec.com (54)称呼：华金证券股份有限公司注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室接洽电话：021-20655588 网址：www.huajinsc.cn (55)称呼：中信证券华南股份有限公司注册地址：广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室（部位:自编 01 号）第 59 页共 177 页接洽电话：020-88836999 网址：www.gzs.com.cn (56)称呼：国信证券股份有限公司注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层接洽电话：86-755-82130188 网址：www.guosen.com.cn (57)称呼：招商证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区福田街说念福华全部 111 号接洽电话：86-755-82960432 网址：www.cmschina.com (58)称呼：东北证券股份有限公司注册地址：长春市生态大街 6666 号接洽电话：86-431-85096806 网址：www.nesc.cn (59)称呼：南京证券股份有限公司注册地址：南京市江东中路 389 号接洽电话：86-25-58519900 网址：www.njzq.com.cn (60)称呼：甬兴证券有限公司注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层接洽电话：0574-89265162 网址：https://www.yongxingsec.com (61)称呼：宏信证券有限就业公司注册地址：四川省成都市锦江区东说念主民南路二段十八号川信大厦 10 楼接洽电话：86-28-86199815，86-4008366366，86-28-86199665 网址：www.hxzq.cn (62)称呼：广发证券股份有限公司注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升空一街 2 号 618 室接洽电话：86-20-87550265，86-20-87550565，86-20-66338888 网址：www.gf.com.cn 第 60 页共 177 页 (63)称呼：上海证券有限就业公司注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼接洽电话：086-21-53686888 网址：www.shzq.com (64)称呼：华鑫证券有限就业公司注册地址：深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南通衢 7888 号东海海外中心一期 A 栋 2301A 接洽电话：86-21-54967382 网址：www.cfsc.com.cn (65)称呼：大同证券有限就业公司注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层接洽电话：486-4007121212，86-351-5257877 网址：www.dtsbc.com.cn (66)称呼：中国星河证券股份有限公司注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 接洽电话：86-10-80926716，86-10-80929800，86-10-80926608 网址：www.chinastock.com.cn (67)称呼：海通证券股份有限公司注册地址：上海市广东路 689 号接洽电话：021-23180000 网址：www.htsec.com (68)称呼：国联证券股份有限公司注册地址：无锡市金融一街 8 号接洽电话：086-510-82833209 网址：www.glsc.com.cn (69)称呼：中国中金金钱证券有限公司注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608 接洽电话：0755-82026586 网址：www.ciccwm.com 第 61 页共 177 页 (70)称呼：开源证券股份有限公司注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层接洽电话：029-88365835 网址：https://www.kysec.cn (71)称呼：申万宏源证券有限公司注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层接洽电话：86-21-33389888 网址：http://www.swhysc.com (72)称呼：长江证券股份有限公司注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号接洽电话：027-65799866 网址：www.cjsc.com (73)称呼：吉祥证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22- 接洽电话：86-755-33547914 网址：www.stock.pingan.com (74)称呼：华安证券股份有限公司注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号接洽电话：86-551-65161691，86-551-65161539 网址：www.hazq.com (75)称呼：国海证券股份有限公司注册地址：广西桂林市辅星路 13 号接洽电话：86-771-5539038，86-771-5532512 网址：www.ghzq.com.cn (76)称呼：粤开证券股份有限公司注册地址：广州市黄埔区科学通衢 60 号拓荒区控股中心 19、22、23 层接洽电话：86-20-81008826 网址：www.ykzq.com (77)称呼：江海证券有限公司第 62 页共 177 页注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号接洽电话：86-451-82269280*510，86-4006668822，86-451-82337289 网址：www.jhzq.com.cn (78)称呼：财信证券股份有限公司注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋（B 座）26 层接洽电话:86-731-84403396 网址：86-731-84403360，86-731-89955783 (79)称呼：国金证券股份有限公司注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号接洽电话：86-28-86690021 网址：http://www.gjzq.com.cn (80)称呼：东莞证券股份有限公司注册地址：东莞市莞城区可园南路一号接洽电话：0769-26621306 网址：www.dgzq.com.cn (81)称呼：金元证券股份有限公司注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼接洽电话：0755-83025666 网址：www.jyzq.cn (82)称呼：华夏证券股份有限公司注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号接洽电话：86-371-69177590 网址：www.ccnew.com (83)称呼：中信证券(山东)有限就业公司注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 接洽电话：86-532-68722868，86-531-89606159 网址：www.sd.citics.com (84)称呼：华宝证券股份有限公司注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层第 63 页共 177 页接洽电话：86-21-20321056 网址：www.cnhbstock.com (85)称呼：长城国瑞证券有限公司注册地址：福建省厦门市想明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 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网址: www.leadfund.com.cn (107)称呼：嘉实金钱管理有限公司注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号客服热线：4000218850 网址：www.harvestwm.cn (108)称呼：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司注册地址：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401 客服热线：400-066-1199 网址：www.xinlande.com.cn (109)称呼：北京新浪仓石基金销售有限公司注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室客服热线：010-62675369 网址：fund.sina.com.cn (110)称呼：上海陆享基金销售有限公司注册地址：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室接洽电话：021-53398816 网址：www.luxxfund.com (111)称呼：泰信金钱基金销售有限公司注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 客服热线：400-004-8821 网址：www.taixincf.com (112)称呼：上海中欧金钱基金销售有限公司注册地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室第 67 页共 177 页客服热线：400-100-2666 网址：www.zocaifu.com (113)称呼：贵州众惠基金管理有限公司注册地址：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济拓荒区 C 栋标准厂房客服热线：0851-82209888 网址：www.hyzhfund.com (114)称呼：上海基煜基金销售有限公司注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元接洽电话：400-820-5369 网址：www.jigoutong.com/ (115)称呼：上海中正达广基金销售有限公司注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室客服热线: 400-6767-523 网址: www.zzwealth.cn (116)称呼：上海攀赢基金销售有限公司注册地址:中国（上海）解放贸易试验区银城路 116、128 号 7 层（口头楼层，现实楼层 6 层）03 室客服热线：021-68889082 网址：www.weonefunds.com (117)称呼：深圳市前海排排网基金销售有限就业公司注册地址：深圳市前海深港取悦区前湾全部 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）客服热线：400-680-3928 网址：www.simuwang.com (118)称呼：上海云湾基金销售有限公司注册地址：中国（上海）解放贸易试验区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、103-2 办公区客服热线：4008201515 网址：trade.zhengtongfunds.com/index 第 68 页共 177 页 (119)称呼：深圳市金斧子基金销售有限公司注册地址：深圳市南山区粤海街说念科技园社区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 B3-1801 客服热线：400-8224-888 网址：www.jfz.com (120)称呼：腾安基金销售（深圳）有限公司注册地址：深圳市前海深港取悦区前湾全部 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）客服热线：4000-890-555 网址： www.tenganxinxi.com (121)称呼：深圳众禄基金销售股份有限公司注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层客服热线：4006788887 网址：www.zlfund.cn (122)称呼：诺亚正行基金销售有限公司注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（汇集登记地）客服热线：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com (123)称呼：蚂蚁(杭州)基金销售有限公司注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室客服热线：95188-8 网址:www.fund123.cn (124)称呼：华瑞保障销售有限公司注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星金钱广场 1 号楼 B 座客服热线：952303 网址：www.huaruisales.com (125)称呼：江苏汇林保大基金销售有限公司注册地址：南京市高淳区经济拓荒区古檀通衢 47 号第 69 页共 177 页客服热线：025-66046166 转 856 网址：www.huilinbd.com (126)称呼：上海爱建基金销售有限公司注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室客服热线：400-803-2733 网址：www.ajwm.com.cn (127)称呼：济安金钱（北京）基金销售有限公司注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005 客服热线：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com (128)称呼：上海陆金所基金销售有限公司注册地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层（现实楼层 6 层）客服热线：400-821-9031 网址：www.lufunds.com (129)称呼：上海联泰基金销售有限公司注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室客服热线: 400-118-1188 网址：www.66liantai.com (130)称呼：上海万得基金销售有限公司注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座接洽电话：021-20700800 网址：www.520fund.com.cn (131)称呼：北京格上富信基金销售有限公司注册地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室客服热线：400-080-5828 网址：www.licai.com (132)称呼：珠海盈米基金销售有限公司注册地址：珠海市横琴新区琴朗说念 91 号 1608、1609、1610 办公客服热线: 020-89629066 第 70 页共 177 页网站：www.yingmi.cn (133)称呼：泛华普益基金销售有限公司注册地址：成都市成华区确立路 9 号高地中心 1101 室客服热线：400-080-3388 网址：www.puyifund.com (134)称呼：上海大贤慧基金销售有限公司注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元客服热线：021-20292031 网址：www.wg.com.cn (135)称呼：北京雪球基金销售有限公司注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室客服热线：400-159-9288 网站：danjuanfunds.com (136)称呼：京东肯特瑞基金销售有限公司注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2 客服热线：95118 网址：kenterui.jd.com (137)称呼：中证金牛（北京）基金销售有限公司注册地址：北京市丰台区金丽南路 3 号院 2 号楼 1 至 16 层 01 内六层 1-253 室客服热线:4008909998 网址: www.jnlc.com (138)称呼：北京度小满基金销售有限公司注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室客服热线：95055-4 网址：www.duxiaomanfund.com (139)称呼：上海挖财基金销售有限公司注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元客服热线：021-50810673 网址： www.wacaijijin.com 第 71 页共 177 页 (140)称呼：上海好买基金销售有限公司注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com (141)称呼：上海长量基金销售有限公司注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室客服热线：400-820-2899 网址：www.erichfund.com (142)称呼：浙江同花顺基金销售有限公司注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室客服热线：952555 网址：www.ijijin.cn 基金管理东说念主不错根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。二、登记机构称呼：华安基金管理有限公司住所：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 2118 室法定代表东说念主：朱学华电话：（021）38969999 传真：（021）33627962 接洽东说念主：赵良客户服务中心电话：40088-50099 三、出具法律观念书的讼师事务所称呼：上海市通力讼师事务所住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼负责东说念主：韩炯电话：（021）31358666 第 72 页共 177 页传真：（021）31358600 接洽东说念主：陈颖华承办讼师：安冬、陈颖华四、审计基金资产的管帐师事务所称呼：毕马威华振管帐师事务所（罕见普通合伙）住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层法定代表东说念主：邹俊接洽电话：010-85085000 传真：010-85185111 接洽东说念主：虞京京承办注册管帐师：虞京京、欧梦溦第 73 页共 177 页第六部分基金的历史沿革华安中证 A500 往返型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金由华安中证 A500 指数型发起式证券投资基金变更而来。华安中证 A500 指数型发起式证券投资基金于 2024 年 10 月 18 日经中国证监会证监许可〔2024〕1444 号文准予召募注册，基金管理东说念主为华安基金管理有限公司，基金托管东说念主为招商银行股份有限公司。华安中证 A500 指数型发起式证券投资基金自 2024 年 10 月 25 日至 2024 年 11 月 8 日进行召募，募皆集束后基金管理东说念主向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面阐明，《华安中证 A500 指数型发起式证券投资基金基金合同》于 2024 年 11 月 12 日见效。根据《华安中证 A500 指数型发起式证券投资基金基金合同》约定：“若将来本基金管理东说念主推出团结标的指数的往返型绽开式指数基金（ETF），则基金管理东说念主在履行适合标准后有权决定将本基金蜕变为该基金的结合基金，并相应修改《基金合同》。此项养息经基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致，无需召开基金份额持有东说念主大会，在履行适合标准后实时公告”，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适合标准后，决定将华安中证 A500 指数型发起式证券投资基金变更为华安中证 A500 往返型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金，并据此改革基金合同。自 2024 年 12 月 2 日起，华安中证 A500 指数型发起式证券投资基金变更为华安中证 A500 往返型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金，《华安中证 A500 往返型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金基金合同》见效，原《华安中证 A500 指数型发起式证券投资基金基金合同》同期失效。第 74 页共 177 页第七部分基金的存续《华安中证 A500 指数型发起式证券投资基金基金合同》见效日起三年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动圮绝，不得通过召开基金份额持有东说念主大会延续基金合同期限。若届时的法律法例或中国证监会规矩发生变化，上述圮绝规矩被取消、更正或补充时，则本基金不错参照届时灵验的法律法例或中国证监会规矩践诺。《华安中证 A500 指数型发起式证券投资基金基金合同》见效满三年后赓续存续的，一语气 20 个就业日出现基金份额持有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在依期陈说中给予败露；一语气 60 个就业日出现前述情形的，基金管理东说念主应当在 10 个就业日内向中国证监会陈说并建议贬责有策划，如继续运作、蜕变运作方式、与其他基金合并或者圮绝基金合同等，并于 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会。法律法例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。第 75 页共 177 页第八部分基金份额的申购与赎回一、申购和赎回场所本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。销售机构的具体信息将由基金管理东说念主在招募诠释书或其他联系公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。二、申购和赎回的绽开日实时辰投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交易所、深圳证券往返所的平时往返日的往返时辰，但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。基金合同见效后，若出现新的证券/期货往返阛阓、证券/期货往返所往返时辰变更或其他罕见情况，基金管理东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时辰进行相应的养息，但应在实施日前依照《信息败露办法》的关系规矩在规矩媒介上公告。基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日期或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者蜕变。投资东说念主在基金合同约定之外的日期和时辰建议申购、赎回或转换肯求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日该类基金份额申购、赎回的价钱。三、申购与赎回的原则份额净值为基准进行诡计；按序赎回；投资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待；第 76 页共 177 页处理功令等在投降基金合同和招募诠释书规矩的前提下，以各销售机构的具体规矩为准。基金管理东说念主可在法律法例允许，且对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的情况下，对上述原则进行养息。基金管理东说念主必须在新功令来源实施前依照《信息败露办法》的关系规矩在规矩媒介上公告。四、申购与赎回的标准投资东说念主必须根据销售机构规矩的标准，在绽开日的具体业务办理时辰内提出申购或赎回的肯求。投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申购成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购见效。基金份额持有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时，赎复活效。基金份额持有东说念主赎复活效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。如遇往返所或往返阛阓数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障、方向 ETF 的投资阛阓休市、暂停往返或延长交收、方向 ETF 暂停往返或赎回、方向 ETF 延长支付赎回对价、往返计帐功令发生较大变化或其他非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能箝制的成分影响业务处理经过，则赎回款项支付时辰可相应顺延至影响成分摒除的下一就业日。在发生渊博赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关系要求处理。基金管理东说念主应以绽开日往返时辰末端前受理灵验申购和赎回肯求确今日作为申购或赎回肯求日（T 日），在平时情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往返的灵验性进行阐明。T 日提交的灵验肯求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售机构柜台或以销售机构规矩的其他方式查询肯求的阐明情况。若申购不告捷或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。基金管理东说念主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时第 77 页共 177 页间进行养息，并在养息实施前依照《信息败露办法》的关系规矩在规矩媒介上公告。销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定告捷，而仅代表销售机构如实吸收到肯求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于申请的阐明情况，投资东说念主应实时查询并妥善利用正当权利，不然，由此产生的投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。五、申购和赎回的数目限制每个基金账户申购的单笔最低金额为东说念主民币 1 元（含申购费，下同）。各销售机构对最低申购名额及往返级差有其他规矩的，以各销售机构的业务规矩为准。投资者通过直销机构（电子往返平台除外）申购本基金的，单笔最低申购金额为东说念主民币 100，000 元。投资者当期分派的基金收益转购基金份额或汲取依期定额投资策划时，不受最低申购金额的限制。份基金份额。基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构（网点）单个往返账户保留的基金份额余额不及 1 份的，余额部分基金份额在赎回时需同期全部赎回。各销售机构对赎回名额有其他规矩的，以各销售机构的业务规矩为准。或监管要求另有规矩的除外。基金管理东说念主应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、推辞大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险箝制的需要，可选定上述措施对基金范围给予箝制。具体见基金管理东说念主联系公告。份额的数目限制，或新增基金范围箝制措施。基金管理东说念主必须在养息实施前依照《信息败露办法》的关系规矩在规矩媒介上公告。六、申购用度与赎回用度第 78 页共 177 页本基金 A 类、Y 类基金份额在投资者申购时收取申购费，C 类基金份额不收取申购费。本基金对通过直销机构申购 A 类基金份额的待业金客户与除此之外的其他投资东说念主实施远离化的申购费率。待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老策划筹集的资金过甚投资运营收益形成的补充养老基金，包括世界社会保障基金、不错投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一策划、皆集策划及办事年金。如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金管理东说念主可在招募诠释书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资东说念主。通过直销机构申购本基金 A 类基金份额的待业金客户申购费率为每笔 500 元。其他投资东说念主申购本基金 A 类基金份额的申购费率随申购金额的加多而递减；投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分辩诡计。具体费率如下表所示：份额类别单笔申购金额（M，元）申购费率 MA 类基金份额 100 万元≤M M ≥500 万元每笔 1000 元 C 类基金份额 0 投资者申购本基金 Y 类基金份额的申购费率见下表，各销售机构可针对 Y 类基金份额开展费率优惠行径或者免收申购费。份额类别单笔申购金额（M，元）申购费率 MY 类基金份额第 79 页共 177 页 M ≥500 万元每笔 1000 元在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购 Y 类基金份额，申购费适用单笔申购金额所对应的费率。 A 类、Y 类基金份额的申购用度由申购本基金该类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的阛阓推行、销售、登记等各项用度。本基金各样基金份额的赎回费率随肯求份额持无意辰的加多而递减，具体费率如下表所示：份额类别持有期限（Y）赎回费率 Y A 类基金份额 Y≥7 日 0.00% Y C 类基金份额 Y≥7 日 0.00% Y Y 类基金份额 Y≥7 日 0.00% 本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取，其中相继续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费将全额计入基金财产。应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的关系规矩在规矩媒介上公告。制，以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作表率遵守联系法律法例以及监管部门、自律功令的规矩。第 80 页共 177 页有东说念主利益无本质性不利影响的情形下根据阛阓情况制定基金促销策划，针对基金投资者依期或不依期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，按联系监管部门要求履行必要手续后，基金管理东说念主不错适合调低基金的销售费率。七、申购份额与赎回金额的诡计本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。（1）若投资者选拔申购 A 类或 Y 类基金份额，则申购份额的诡计公式为：净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）申购用度＝申购金额－净申购金额申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值净申购金额＝申购金额－固定申购费金额申购用度＝固定申购费金额申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值例：某投资者（非待业金客户）投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 1.20%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到的申购份额为：净申购金额＝100，000/（1＋1.20%）＝98，814.23 元申购用度＝100，000－98，814.23＝1，185.77 元申购份额＝98，814.23/1.0150＝97，353.92 份即投资者（非待业金客户）投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则可得到 97，353.92 份 A 类基金份额。例：某投资者（非待业金客户）一次性投资 5000 万元申购本基金 A 类基金份额，对应单笔申购费为 1000 元，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到的申购份额为：净申购金额＝50，000，000-1，000＝49，999，000.00 元申购用度＝1，000 元第 81 页共 177 页申购份额＝49，999，000.00/1.0150＝49，260，098.52 份即投资者（非待业金客户）投资 5000 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则可得到 49，260，098.52 份 A 类基金份额。例：某投资者投资 10 万元申购本基金 Y 类基金份额，对应费率为 1.20%，假定申购当日 Y 类基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到的申购份额为：净申购金额＝100，000/（1＋1.20%）＝98，814.23 元申购用度＝100，000－98，814.23＝1，185.77 元申购份额＝98，814.23/1.0150＝97，353.92 份即投资者投资 10 万元申购本基金 Y 类基金份额，假定申购当日 Y 类基金份额净值为 1.0150 元，则可得到 97，353.92 份 Y 类基金份额。例：某投资者一次性投资 5000 万元申购本基金 Y 类基金份额，对应单笔申购费为 1000 元，假定申购当日 Y 类基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到的申购份额为：净申购金额＝50，000，000-1，000＝49，999，000.00 元申购用度＝1，000 元申购份额＝49，999，000.00/1.0150＝49，260，098.52 份即投资者投资 5000 万元申购本基金 Y 类基金份额，假定申购当日 Y 类基金份额净值为 1.0150 元，则可得到 49，260，098.52 份 Y 类基金份额。（2）若投资者选拔申购 C 类基金份额，则申购份额的诡计公式为：申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值例：某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到的申购份额为：申购份额=100，000/1.0150=98，522.17 份即投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.0150 元，则可得到 98，522.17 份 C 类基金份额。赎回金额的诡计公式为：赎回总额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值赎回用度＝赎回总额×赎回费率第 82 页共 177 页赎回金额＝赎回总额－赎回用度（1）若投资者认/申购 A 类基金份额，持有期 5 天，则赎回金额的诡计方法为：例：某投资者赎回本基金 10 万份 A 类基金份额，持有期 5 天，赎回费率为为：赎回总额＝100，000×1.0150＝101，500.00 元赎回用度＝101，500.00×1.50%＝1，522.50 元赎回金额＝101，500.00－1，522.50＝99，977.50 元即投资者赎回本基金 10 万份 A 类基金份额，持有期 5 天，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0150 元，则其可得到的赎回金额为 99，977.50 元。（2）若投资者认/申购 C 类基金份额，持有期三个月，则赎回金额的诡计方法为：例：某投资者持有三个月后赎回本基金 10 万份 C 类基金份额，赎回费率为赎回总额＝100，000×1.0150＝101，500.00 元赎回用度＝101，500.00×0%＝0.00 元赎回金额＝101，500.00－0.00＝101，500.00 元即投资者赎回本基金 10 万份 C 类基金份额，韩国伦理片假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0150 元，则其可得到的赎回金额为 101，500.00 元。（3）若投资者申购 Y 类基金份额，持有期 5 天，则赎回金额的诡计方法为：例：某投资者赎回本基金 10 万份 Y 类基金份额，持有期 5 天，赎回费率为为：赎回总额＝100，000×1.0150＝101，500.00 元赎回用度＝101，500.00×1.50%＝1，522.50 元赎回金额＝101，500.00－1，522.50＝99，977.50 元即投资者赎回本基金 10 万份 Y 类基金份额，持有期 5 天，假定赎回当日 Y 类基金份额净值是 1.0150 元，则其可得到的赎回金额为 99，977.50 元。第 83 页共 177 页 T 日的各样基金份额净值在今日收市后诡计，并按基金合同的约定公告。遇罕见情况，经履行适合标准，不错适合延长诡计或公告。诡计公式为：T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金资产净值/T 日该类基金份额的余额数目本基金各样基金份额净值的诡计，均保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，灵验份额单位为份，上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。赎回金额为按现实阐明的灵验赎回份额乘以当日该类别基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。八、推辞或暂停申购的情形发生下列情况时，基金管理东说念主可推辞或暂停接受投资东说念主就本基金或某一类基金份额的申购肯求：基金资产净值。能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。格且汲取估值时间仍导致公允价值存在首要概略情味时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购肯求。第 84 页共 177 页个投资东说念主单日或单笔申购金额上限的。常情况导致基金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法平时运行。发生上述第 1、2、3、5、6、8、9、10、11 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资东说念主申购肯求时，基金管理东说念主应当根据关系规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购肯求被全部或部分推辞的，被推辞的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金管理东说念主应及时复原申购业务的办理。九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回肯求或延缓支付赎回款项：基金资产净值。格且汲取估值时间仍导致公允价值存在首要概略情味时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。往返停牌。发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受赎回肯求或减速支付赎回款项时，基金管理东说念主应按规矩报中国证监会备案，已阐明的赎回肯求，基金管理第 85 页共 177 页东说念主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占申请总量的比例分派给赎回肯求东说念主，未支付部分可展期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系要求处理。基金份额持有东说念主在肯求赎回时可预先选拔将当日可能未获受理部分给予取销。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。十、渊博赎回的情形及处理方式若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金蜕变中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金蜕变中转入肯求份额总和后的余额）跳跃前一绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了渊博赎回。当基金出现渊博赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合现象决定全额赎回、部分展期赎回或暂停赎回。（1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有才调支付基金份额持有东说念主的全部赎回肯求时，按平时赎回标准践诺。（2）部分展期赎回：当基金管理东说念主以为支付基金份额持有东说念主的赎回肯求有困难或以为因支付基金份额持有东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求展期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，基金份额持有东说念主在提交赎回肯求时不错选拔展期赎回或取消赎回。选拔展期赎回的，将自动转入下一个绽开日赓续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。展期的赎回肯求与下一绽开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如基金份额持有东说念主在提交赎回肯求时未作明确选拔，基金份额持有东说念主未能赎回部分作自动展期赎回处理。（3）若本基金发生渊博赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回肯求跳跃上一开第 86 页共 177 页放日基金总份额的 10%，基金管理东说念主有权先行对该单个基金份额持有东说念主超出 10% 的赎回肯求实阐发期办理，即自动转入下一个绽开日赓续赎回，直到全部赎回为止；而对该单个基金份额持有东说念主 10%以内（含 10%）的赎回肯求与其他投资者的赎回肯求按前述要求处理，即基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求展期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，基金份额持有东说念主在提交赎回肯求时不错选拔展期赎回或取消赎回。选拔展期赎回的，将自动转入下一个绽开日赓续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。具体见联系公告。（4）暂停赎回：一语气 2 个绽开日以上（含本数）发生渊博赎回，如基金管理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；还是接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得跳跃 20 个就业日，并应当在规矩媒介上进行公告。当发生上述渊博赎回并选定相应措施时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募诠释书规矩的其他方式在 3 个往返日内文告基金份额持有东说念主，诠释有关处理方法，并依照《信息败露办法》的关系规矩在规矩媒介上公告。十一、暂停申购或赎回的公告和从头绽开申购或赎回的公告介上刊登暂停公告。的各样基金份额净值。关系规矩，在规矩媒介上刊登从头绽开申购或赎回的公告；也不错根据现实情况在暂停公告中明确从头绽开申购或赎回的时辰，届时不再另行发布从头绽开的公告。十二、基金蜕变基金管理东说念主不错根据联系法律法例以及基金合同的规矩决定开办本基金与第 87 页共 177 页基金管理东说念主管理的其他基金之间的蜕变业务，基金蜕变不错收取一定的蜕变费，联系功令由基金管理东说念主届时根据联系法律法例及基金合同的规矩制定并公告，并提前奉告基金托管东说念主与联系机构。十三、基金的非往返过户基金的非往返过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的非往返过户以及登记机构认同、相宜法律法例的其他非往返过户。岂论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主，或按法律法例或有权机关规矩的方式处理。秉承是指基金份额持有东说念主示寂，其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制践诺是指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东说念掌握有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往返过户必须提供基金登记机构要求提供的联系贵府，对于相宜条件的非往返过户肯求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的标准收费。基金管理东说念主、基金销售机构办理 Y 类基金份额秉承等事项的，应当通过份额赎回方式办理，个东说念主待业金联系轨制另有规矩的除外。十四、基金的转托管基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错按照规矩的标准收取转托管费。十五、依期定额投资策划基金管理东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资策划，具体功令由基金管理东说念主另行规矩。投资东说念主在办理依期定额投资策划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理东说念主在联系公告或更新的招募诠释书中所规矩的定期定额投资策划最低申购金额。十六、基金份额的冻结、解冻和质押基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以第 88 页共 177 页及登记机构认同、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。法律法例或监管机构另有规矩的除外。如联系法律法例允许基金管理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东说念主将制定和实施相应的业务功令。十七、基金份额的往返和转让在法律法例允许且条件具备的情况下，本基金的基金份额不错照章在证券往返所上市往返，或者依照法律法例规矩和基金合同约定在中国证监会认同的往返场所或者通过其他方式进行转让，具体功令由基金管理东说念主另行规矩，并在业求实施前依照《信息败露办法》的关系规矩在规矩媒介上公告。十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募诠释书“侧袋机制”部分的规矩或联系公告。十九、在不违背联系法律法例且对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，基金管理东说念主可根据具体情况对上述申购和赎回以及联系业务的安排进行补充和养息并提前公告，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。第 89 页共 177 页第九部分基金的投资一、投资方向通过投资于方向 ETF，精湛追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪时弊最小化。二、投资范围本基金主要投资于方向 ETF 基金份额、标的指数成份股（含存托凭证）及其备选成份股（含存托凭证），把接近全部的基金资产用于追踪标的指数的表现。为更好地终了投资方向，本基金可少量投资于非成份股（包括创业板过甚他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、公拓荒行的次级债、地方政府债券、中期票据、可蜕变债券（含分离往返可转债）、可交换债、短期融资券、超短期融资券等）、资产支柱证券、债券回购、银行进款（包括合同进款、依期进款过甚他银行进款）、同行存单、货币阛阓器具、股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会联系规矩）。本基金将根据法律法例的规矩参与融资及转融通证券出借业务。如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当标准后，不错将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为：投资于方向 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。每个往返日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往返保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。股指期货过甚他金融器具的投资比例依照法律法例或监管机构的规矩践诺。如果法律法例对该比例要求有变更的，基金管理东说念主在履行适合标准后，以变更后的比例为准，本基金的投资比例会作念相应养息。三、投资策略本基金为方向 ETF 的结合基金，方向 ETF 是汲取完全复制法终了对标的指第 90 页共 177 页数精湛追踪的全被迫指数基金。本基金通过把接近全部的基金资产投资于方向 ETF、标的指数成份股和备选成份股进行被迫式指数化投资，死力终了对功绩比拟基准的精湛追踪。平时情况下，本基金投资于方向 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。在平时阛阓情况下，本基金力图日均追踪偏离度的完全值不跳跃 0.35%，年追踪时弊不跳跃围，基金管理东说念主将选定合理措施幸免追踪偏离度、追踪时弊进一步扩大。（一）资产配置策略本基金投资于方向 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。为更好地终了投资方向，本基金可投资于标的指数成份股过甚备选成份股，且可少量投资于非成份股、债券、资产支柱证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币阛阓工具、股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会联系规矩），其宗旨是为了使本基金在应付申购赎回的前提下，更好地追踪标的指数。（二）方向 ETF 投资策略本基金投资于方向 ETF 的方式以申购和赎回为主，但在方向 ETF 二级阛阓流动性较好的情况下，为了更好地终了本基金的投资方向，减小与标的指数的追踪偏离度和追踪时弊，也不错通过二级阛阓往返买卖方向 ETF。（三）股票投资策略根据标的指数，结合研究陈说和基金组合的构建情况，汲取被迫式指数化投资的方法构建股票组合。本基金将以追求追踪时弊最小化进行标的指数的成份股和备选成份股的投资。本基金汲取被迫式指数化投资的方法，根据标的指数成份股的组成及权重构建股票投资组合。如有因受成份股停牌、成份股流动性不及或其它一些影响指数复制的阛阓成分的限制，基金管理东说念主不错根据阛阓情况，结合训诲判断，对股票组合管理进行适合变通和养息，以更精湛地追踪标的指数。（四）债券投资策略基于流动性管理的需要，本基金将通过从上至下的宏不雅分析，结合对金融货币政策和利率趋势的判断来详情债券投资组合的债券类别配置，并根据对个券相对价值的比拟，进行个券选拔和配置。债券投资的宗旨是保证基金资产流第 91 页共 177 页动性，灵验利用基金资产。（五）股指期货投资策略为灵验箝制指数的追踪时弊，本基金在驻扎风险管理的前提下，根据风险管理的原则，以套期保值为宗旨，将箝制运用股指期货。本基金利用股指期货流动性好、往返成本低和杠杆操作等特色，通过股指期货对本基金投资组合的追踪后果进行实时、灵验地养息和优化，并提高投资组合的运作效率等。本基金运用股指期货的情形主要包括：对冲系统性风险；对冲罕见情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；对冲因其他原因导致无法灵验追踪标的指数的风险；利用金融繁衍品的杠杆作用，裁汰股票和方向 ETF 仓位普通养息的往返成本，达到灵验追踪标的指数的宗旨。（六）资产支柱证券投资策略本基金投资资产支柱证券将详细运用久期管理、收益率弧线、个券选拔和掌握阛阓往返契机等积极策略，在严格投降法律法例和基金合同基础上，通过信用研究和流动性管理，选拔经风险养息后相对价值较高的品种进行投资。（七）融资及转融通证券出借业务投资策略本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险管理的原则，在法律法例允许的范围和比例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资和转融通证券出借业务。参与融资业务时，本基金将力图利用融资的杠杆作用，裁汰因申购变成基金仓位较低带来的追踪时弊，达到灵验追踪标的指数的宗旨。为了更好地终了投资方向，在加强风险预防并投降审慎原则的前提下，本基金可根据投资管理需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓情况、投资者类型与结构、基金历史申购赎回情况、出借证券流动脾气况等成分的基础上，合理详情出借证券的范围、期限和比例。（八）存托凭证投资策略本基金在详细探求预期收益、风险、流动性等成分的基础上，根据审慎原则合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪时弊的最小化。（九）将来，跟着证券阛阓投资器具的发展和丰富，本基金可相应养息和更新联系投资策略，并在招募诠释书更新中公告。第 92 页共 177 页今后，跟着证券阛阓的发展、金融器具的丰富和往返方式的转换等，基金还将积极寻求其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适合标准后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。四、投资限制基金的投资组合应遵守以下限制：（1）投资于方向 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；（2）每个往返日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往返保证金后，应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；（3）本基金投资于团结原始权益东说念主的各样资产支柱证券的比例，不得跳跃基金资产净值的 10%；（4）本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得跳跃基金资产净值的（5）本基金持有的团结（指团结信用级别）资产支柱证券的比例，不得超过该资产支柱证券范围的 10%；（6）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各样资产支柱证券，不得跳跃其各样资产支柱证券共计范围的 10%；（7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支柱证券。基金持有资产支柱证券期间，如果其信用等级下降、不再相宜投资标准，应在评级陈说发布之日起 3 个月内给予全部卖出；（8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；（9）本基金参与股指期货投降下列要求：金资产净值的 10%；值之和，不得跳跃基金资产净值的 100%，其中，有价证券指方向 ETF、股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支柱证券、买入返售金融资第 93 页共 177 页产（不含质押式回购）等；持有的股票总市值的 20%；诡计）应当相宜基金合同对于股票投资比例的关系约定；不得跳跃上一往返日基金资产净值的 20%；（10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳跃基金资产净值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金不相宜该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；（11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往返敌手开展逆回购往返的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；（12）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；（13）本基金参与融资业务的，每个往返日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%；（14）本基金参与转融通证券出借业务应当投降下列要求：出借证券资产不得跳跃基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往返日以上的出借证券应纳入《流动性风险管理规矩》所述流动性受限证券的范围；参与转融通证券出借业务的单只证券不得跳跃基金持有该证券总量的 50%；最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均诡计；（15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往返的股票践诺，与境内上市往返的股票合并诡计，法律法例或监管部门另有要求的除外；（16）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。除上述（1）、（2）、（7）、（10）、（11）、（14）情形之外，因证券或期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动、方向 ETF 申购、赎回、交易被暂停或交收延长、标的指数成份股养息、标的指数成份股流动性限制等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资不相宜上述规矩投资比例的，基金管理东说念主应第 94 页共 177 页当在 10 个往返日内进行养息，但中国证监会规矩的罕见情形除外。因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资不相宜第（1）项规矩的比例，基金管理东说念主应当在 20 个往返日内进行养息，但中国证监会规矩的罕见情形除外。因证券阛阓波动、上市公司合并、基金范围变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资不相宜第（14）项规矩的，基金管理东说念主不得新增转融通证券出借业务。法律法例另有规矩的从其规矩。基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同见效之日起来源。法律法例或监管部门另有规矩的，从其规矩。如果法律法例或监管部门对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适合标准后，则本基金投资不再受联系限制。为孤寒基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：（1）承销证券；（2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；（3）从事承担无穷就业的投资；（4）买卖除方向 ETF 基金份额除外的其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有规矩的除外；（5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；（6）从事内幕往返、主管证券往返价钱过甚他不方正的证券往返行径；（7）法律、行政法例和中国证监会规矩不容的其他行径。法律法例或监管部门取消或养息上述规矩，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适合标准后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的规矩为准。基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓动、实际箝制东说念主或者与其有首要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联往返的，应当相宜基金的投资方向和投资策略，遵守基金份额持有东说念主利益优先原则，预防利益打破，建立健全里面审批机制和评估机第 95 页共 177 页制，按照阛阓平允合理价钱践诺。联系往返必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予败露。首要关联往返应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的安祥董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往返事项进行审查。法律法例或监管部门取消或变更上述限制性规矩，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适合标准后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的规矩为准。五、功绩比拟基准中证 A500 指数收益率×95%＋营业银行税后活期进款利率×5%。由于本基金为 ETF 结合基金，主要投资于方向 ETF，精湛追踪标的指数，因此本基金功绩比拟基准能较为客不雅的推断本基金的投资绩效。本基金投资方向为通过投资于方向 ETF，精湛追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪时弊最小化，因此，本基金功绩比拟基准能较为客不雅的推断本基金的投资绩效。将来若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的成分致使标的指数不相宜要求及法律法例、监管机构另有规矩的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个工作日内向中国证监会陈说并建议贬责有策划，如蜕变运作方式、与其他基金合并、或者圮绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同圮绝，但下文“方向 ETF 的变更”另有约定的除外。自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至贬责有策划确依期间，基金管理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往返日的指数信息遵守基金份额持有东说念主利益优先原则支柱基金投资运作。六、风险收益特征本基金为 ETF 结合基金，方向 ETF 为股票型基金，因此本基金的预期风险和预期收益高于货币阛阓基金、债券型基金和夹杂型基金。本基金主要投资于方向 ETF，精湛追踪标的指数，具有与标的指数相似的风险收益特征。第 96 页共 177 页七、基金管理东说念主代表基金利用鼓动或债权东说念主权利的处理原则及方法护基金份额持有东说念主的利益；东说念主牟取任何欠妥利益。八、方向 ETF 的变更方向 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于方向 ETF 的结合基金变更为获胜投资该标的指数的指数基金，无需召开基金份额持有东说念主大会；若届时本基金管理东说念主已有以该指数算作标的指数的指数基金，则本基金将本着孤寒投资者正当权益的原则，履行适合的标准后可与本基金管理东说念主已有的以该指数作为标的指数的指数基金合并。相应地，基金合同中将删除对于方向 ETF 的表述部分，届时将由基金管理东说念主另行公告。标 ETF 的基金管理东说念主/基金托管东说念主不异的除外）；九、侧袋机制的实施和投资运作安排当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并咨询管帐师事务所观念后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、第 97 页共 177 页功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募诠释书“侧袋机制”部分的规矩。第 98 页共 177 页第十部分基金的财产一、基金资产总值基金资产总值是指基金领有的方向 ETF 基金份额、各样有价证券、银行存款本息和基金应收款项过甚他资产的价值总和。二、基金资产净值基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。三、基金财产的账户基金托管东说念主根据联系法律法例、表淘气文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相安祥。四、基金财产的支柱和刑事就业本基金财产安祥于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主支柱。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律就业，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规矩刑事就业外，基金财产不得被刑事就业。基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章落幕、被照章取销或者被照章宣告收歇等原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制践诺。第 99 页共 177 页第十一部分基金资产的估值一、估值日本基金的估值日为本基金联系的证券/期货往返场所的往返日以及国度法律法例规矩需要对外败露基金净值的非往返日。二、估值对象本基金所领有的各样有价证券及本基金依据联系法律法例持有的其他资产及欠债。三、估值原则基金管理东说念主在详情联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业管帐准则》、监管部门关系规矩。有报价的，除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加养息地应用于该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往返日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应汲取最近往返日的报价详情公允价值。有充足字据标明估值日或最近往返日的报价不行果然反应公允价值的，应答报价进行养息，确定公允价值。与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以不异资产或欠债的公允价值为基础，并在估值时间中探求不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值时间中不应将该限制算作特征探求。此外，基金管理东说念主不应试虑因其大批持有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。利用数据和其他信息支柱的估值时间详情公允价值。汲取估值时间详情公允价值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。使潜在估值养息对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应答估值进行养息并详情公允价值。四、估值方法第 100 页共 177 页本基金投资的方向 ETF 份额以方向 ETF 估值日基金份额净值估值，若估值日为非证券往返所营业日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。证券往返所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往返的，且最近往返日后经济环境未发生首要变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往返日的市价（收盘价）估值；如最近往返日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化成分，养息最近往返市价，详情公允价钱。（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往返所挂牌的团结股票的估值方法估值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘价）估值；（2）初度公拓荒行未上市的股票，汲取估值时间详情公允价值；（3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公拓荒行股票、初度公拓荒行股票时公司鼓动公拓荒售股份、通过大量往返取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往返中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会关系规矩详情公允价值。服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值。对于含投资者回售权的固定收益品种，利用回售权的，在回售登记日至实际收款日期间及第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价进行估值，同期充分探求刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进行估值。转股权的债券，实行全价往返的债券及第估值日收盘价算作估值全价；实行净价往返的债券，及第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全价。第 101 页共 177 页前情况下适用何况有满盈可利用数据和其他信息支柱的估值时间详情其公允价值。用估值时间详情其公允价值进行估值。如成本约略近似体现公允价值，基金管理东说念主应继续评估上述作念法的适合性，并在情况发生改变时作念出适合养息。认利息收入。日无结算价的，且最近往返日后经济环境未发生首要变化的，汲取最近往返日结算价估值。协会的联系规矩进行估值。基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。以确保基金估值的平允性。按国度最新规矩估值。如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、标准及联系法律法例的规矩或者未能充分孤寒基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因，两边协商贬责。根据关系法律法例，基金净值信息诡计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基金的基金管帐就业方由基金管理东说念主担任，基金托管东说念主承担复核责任，因此，就与本基金关系的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分接洽后，仍无法达成一致的观念，按照基金管理东说念主对基金净值信息的诡计结果对外给予公布。五、估值标准第 102 页共 177 页金份额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错诞生大额赎回情形下的净值精度救急养息机制。国度另有规矩的，从其规矩。基金管理东说念主于每个估值日诡计基金资产净值及各样基金份额净值，并按规定公告。规或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金管理东说念主对基金资产估值后，将各样基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按规矩对外公布。六、估值过错的处理基金管理东说念主和基金托管东说念主将选定必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确性、实时性。当某一类基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值过错时，视为该类基金份额净值过错。基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或投资东说念主自身的罪戾变成估值过错，导致其他当事东说念主遭遇损失的，罪戾的就业东说念主应当对由于该估值过错遭遇损欠妥事东说念主（“受损方”）的获胜损失按下述“估值过错处理原则”给予抵偿，承担抵偿就业。上述估值过错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。（1）估值过错已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值过错就业方应及时协调各方，实时进行更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错就业方承担；由于估值过错就业方未实时更正已产生的估值过错，给当事东说念主变成损失的，由估值过错就业方对获胜损失承担抵偿就业；若估值过错就业方还是积极协调，何况有协助义务确当事东说念主有满盈的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿就业。估值过错就业方应答更正的情况向关系当事东说念主进行阐明，确保估值过错已得到更正；第 103 页共 177 页（2）估值过错的就业方对关系当事东说念主的获胜损失负责，分歧转折损失负责，何况仅对估值过错的关系获胜当事东说念主负责，分歧第三方负责；（3）因估值过错而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值过错就业方仍应答估值过错负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值过错就业方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东说念主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的抵偿额加上已经赢得的欠妥得利返还的总和跳跃其现实损失的差额部分支付给估值过错就业方；（4）估值过错养息汲取尽量复原至假定未发生估值过错的正确情形的方式。估值过错被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：（1）查明估值过错发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值过错发生的原因详情估值过错的就业方；（2）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过错变成的损失进行评估；（3）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过错的就业方进行更正和抵偿损失；（4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构往返数据的，由基金登记机构进行更正，并就估值过错的更正向关系当事东说念主进行阐明。（1）基金份额净值诡计出现过错时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主，并选定合理的措施预防损失进一步扩大。（2）过错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；过错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。（3）当基金份额净值诡计差错给基金和基金份额持有东说念主变成损失需要进行抵偿时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据现实情况界定两边承担的就业，经确认后按以下要求进行抵偿：第 104 页共 177 页 ①本基金的基金管帐就业方由基金管理东说念主担任，与本基金关系的管帐问题，如经两边在对等基础上充分接洽后，尚不行达成一致时，按基金管理东说念主的建议践诺，由此给基金份额持有东说念主和基金财产变成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。 ②若基金管理东说念主诡计的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告，由此给基金份额持有东说念主变成损失的，应根据法律法例的规矩对投资者或基金支付抵偿金，就现实向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照罪戾进度各自承担相应的就业。 ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的诡计结果，天然屡次从头诡计和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的诡计结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金变成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。 ④由于基金管理东说念主提供的信息过错（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基金份额净值诡计过错而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由基金管理东说念主负责赔付。（4）前述内容如法律法例或监管机构另有规矩的，从其规矩处理。如果行业另有通行作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。七、暂停估值的情形营业时；商阐明后，基金管理东说念主应当暂停估值；八、基金净值的阐明基金资产净值和各样基金份额净值由基金管理东说念主负责诡计，基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个就业日往返末端后诡计当日的基金资产净值和各样基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核确认后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主按规矩对基金净值给予公布。第 105 页共 177 页九、罕见情况的处理时，所变成的时弊不算作基金资产估值过错处理。算公司、证券、期货经纪机构、第三方估值基准服务机构及进款银行品级三方机构发送的数据过错，或由于国度管帐政策变更、阛阓功令变更等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然还是选定必要、适合、合理的措施进行检查，但未能发现过错的，由此变成的基金资产估值过错，基金管理东说念主和基金托管东说念主罢免抵偿就业。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极选定必要的措施松开或摒除由此变成的影响。十、实施侧袋机制期间的基金资产估值本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户基金份额净值。第 106 页共 177 页第十二部分基金的收益与分派一、基金利润的组成基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。二、基金可供分派利润基金可供分派利润指末端收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已终了收益的孰低数。三、基金收益分派原则收益将有所不同，本基金团结基金份额类别内的每一基金份额享有同瓜分派权；与红利再投资，基金份额持有东说念主可选拔现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金份额持有东说念主不选拔，本基金默许的收益分派方式是现金分成；基金份额持有东说念主可对 A 类和 C 类基金份额分辩选拔不同的分红方式。本基金 Y 类基金份额的收益分派方式是红利再投资；收益分派，具体分派有策划以届时的公告为准，若《基金合同》见效动怒 3 个月可不进行收益分派：本基金每季度对基金相对功绩比拟基准的逾额收益率以及基金的可供分派利润进行评价，在相宜收益分派联系规矩的条件下，基金管理东说念主可进行收益分配。本基金每次收益分派比例详见届时基金管理东说念主发布的公告。在不扞拒法律法例及基金合同的规矩、且对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，履行适合标准后可养息基金收益的分派原则。四、基金相对功绩比拟基准的逾额收益率诡计第 107 页共 177 页在基金收益评价日，基金管理东说念主诡计基金累计酬劳率、功绩比拟基准同期累计酬劳率。基金收益评价日本基金相对功绩比拟基准的逾额收益率＝基金累计酬劳率- 功绩比拟基准同期累计酬劳率基金累计酬劳率=收益评价日基金份额净值（如基金合同见效满 3 个月后基金份额发生折算，则汲取剔除折算成分的基金份额净值）/基金合同见效日所对应的 3 个月月度对日的前一就业日基金份额净值-100% 功绩比拟基准同期累计酬劳率=收益评价日功绩比拟基准数值/基金合同生效日所对应的 3 个月月度对日的前一就业日功绩比拟基准数值-100% 月度对日指某一特定日期在后续日期月度中的对应日期，若该日期月度中不存在对应日期，则取该月临了一日。五、收益分派有策划基金收益分派有策划中应载明末端收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。六、收益分派有策划的详情、公告与实施本基金收益分派有策划由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息败露办法》的关系规矩在规矩媒介公告。七、基金收益分派中发生的用度基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额持有东说念主自行承担。当基金份额持有东说念主的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的诡计方法，依照《业务功令》践诺。八、实施侧袋机制期间的收益分派本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募诠释书"侧袋机制"部分的规矩或联系公告。第 108 页共 177 页第十三部分基金的用度与税收一、基金用度的种类和诉讼费；申购赎回用度等）；他用度。上述基金用度由基金管理东说念主在法律规矩的范围内参照公允的阛阓价钱详情，法律法例另有规矩时从其规矩。二、基金用度计提方法、计提标准和支付方式本基金基金财产中投资于方向 ETF 的部分不收取管理费。在普通情况下，本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除基金财产中方向 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.15%年费率计提。管理费的诡计方法如下： H＝E×0.15%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值扣除基金财产中方向 ETF 份额所对应资产净值后的剩余部分；若为负数，则 E 取 0 基金管理费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与第 109 页共 177 页基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日期顺延。本基金基金财产中投资于方向 ETF 的部分不收取托管费。在普通情况下，本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金财产中方向 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.05%的年费率计提。托管费的诡计方法如下： H＝E×0.05%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值扣除基金财产中方向 ETF 份额所对应资产净值后的剩余部分；若为负数，则 E 取 0 基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个就业日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日期顺延。本基金 A 类基金份额和 Y 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.20%年费率计提。诡计方法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 C 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个就业日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日期顺延。上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关系法例及相应协议规矩，按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。三、不列入基金用度的技俩下列用度不列入基金用度：第 110 页共 177 页基金财产的损失；券投资基金基金合同》的约定践诺；目。四、实施侧袋机制期间的基金用度本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募诠释书"侧袋机制"部分的规矩或联系公告。五、基金税收本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例践诺。基金财产投资的联系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关系税收征收的规矩代扣代缴。第 111 页共 177 页第十四部分基金的管帐与审计一、基金管帐政策管帐年度按如下原则：如果《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个会计年度败露；管帐核算，按照关系规矩编制基金管帐报表；并以约定方式阐明。二、基金的年度审计规矩的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。换管帐师事务所需依照《信息败露办法》的关系规矩在规矩媒介公告。第 112 页共 177 页第十五部分基金的信息败露一、本基金的信息败露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《流动性风险管理规矩》、《基金合同》过甚他关系规矩。联系法律法规对于信息败露的规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。二、信息败露义务东说念主本基金信息败露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主等法律、行政法例和中国证监会规矩的天然东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组织。本基金信息败露义务东说念主应当以保护基金份额持有东说念主利益为根蒂起点，按照法律法例和中国证监会的规矩败露基金信息，并保证所败露信息的果然性、准确性、好意思满性、实时性、简明性和易得性。本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会规矩时辰内，将应予败露的基金信息通过相宜中国证监会规矩条件的世界性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信息败露办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介败露，并保证基金投资者约略按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开败露的信息贵府。三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：四、本基金公开败露的信息应汲取华文文本。如同期汲取外文文本的，基金信息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。本基金公开败露的信息汲取阿拉伯数字；除极端诠释外，货币单元为东说念主民币元。五、公开败露的基金信息第 113 页共 177 页公开败露的基金信息包括：（1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有东说念主大会召开的功令及具体标准，诠释基金居品的特性等触及基金投资者首要利益的事项的法律文献。（2）基金招募诠释书应当最大限定地败露影响基金投资者决策的全部事项，诠释基金申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息败露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募诠释书的信息发生首要变更的，基金管理东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募诠释书并登载在规矩网站上；基金招募诠释书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募诠释书。（3）基金托管合同是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产支柱及基金运作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。（4）基金居品贵府概淌若基金招募诠释书的概要文献，用于向投资者提供简明的基金概要信息。《基金合同》见效后，基金居品贵府概要的信息发生重大变更的，基金管理东说念主应当在三个就业日内，更新基金居品贵府概要，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品贵府概要。基金管理东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点败露绽开日各样别的基金份额净值和基金份额累计净值。基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站败露半年度和年度临了一日的各样别基金份额净值和基金份额累计净值。基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募诠释书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎回价钱的诡计方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。基金管理东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将第 114 页共 177 页年度陈说登载在规矩网站上，并将年度陈说领导性公告登载在规矩报刊上。基金年度陈说中的财务管帐陈说应当经过相宜《证券法》规矩的管帐师事务所审计。基金管理东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将中期陈说登载在规矩网站上，并将中期陈说领导性公告登载在规矩报刊上。基金管理东说念主应当在季度末端之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度陈说，将季度陈说登载在规矩网站上，并将季度陈说领导性公告登载在规矩报刊上。《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或者年度陈说。如陈说期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在依期陈说“影响投资者决策的其他重要信息”项下败露该投资者的类别、陈说期末持有份额及占比、陈说期内持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的罕见情形除外。基金管理东说念主应当在基金年度陈说和中期陈说中败露基金组结伴产情况过甚流动性风险分析等。本基金发生首要事件，关系信息败露义务东说念主应当依照《信息败露办法》的规矩编制临时陈评话，并登载在规矩报刊和规矩网站上。前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影响的下列事件：（1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；（2）《基金合同》圮绝、基金计帐；（3）蜕变基金运作方式、基金合并；（4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；（5）基金管理东说念主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；（6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；（7）基金管理东说念主变更持有百分之五以上股权的鼓动、基金管理东说念主的现实控第 115 页共 177 页制东说念主变更；（8）本基金变更方向 ETF；（9）基金管理东说念主的高档管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发生变动；（10）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更跳跃百分之五十，基金管理东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十；（11）触及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；（12）基金管理东说念主或其高档管理东说念主员、基金司理因基金管理业务联系行动受到首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务联系行动受到首要行政处罚、刑事处罚；（13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、现实箝制东说念主或者与其有首要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联往返事项，中国证监会另有规矩的情形除外；（14）基金收益分派事项；（15）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提标准、计提方式和费率发生变更；（16）任一类基金份额净值计价过错达该类基金份额净值百分之零点五；（17）本基金来源办理申购、赎回；（18）本基金发生渊博赎回并展期办理；（19）本基金一语气发生渊博赎回并暂停接受赎回肯求或减速支付赎回款项；（20）本基金或某一基金份额暂停接受申购、赎回肯求或从头接受申购、赎回肯求；（21）发生触及基金申购、赎回事项养息或潜在影响投资者赎回等首要事项时；（22）基金管理东说念主汲取舞动订价机制进行估值；（23）经履行适合标准，本基金推出新业务或服务；（24）本基金变更份额类别确立；（25）基金信息败露义务东说念主以为可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。第 116 页共 177 页在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在阛阓闲雅传的音信可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，联系信息败露义务东说念主明察后应当立即对该音信进行公开领路。基金合同出现圮绝情形的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出计帐陈说。基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在规矩网站上，并将计帐陈说领导性公告登载在规矩报刊上。基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。基金管理东说念主应在基金年度陈说及中期陈说中败露其持有的资产支柱证券总额、资产支柱证券市值占基金净资产的比例和陈说期内整个的资产支柱证券明细。基金管理东说念主应在基金季度陈说中败露其持有的资产支柱证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和陈说期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支柱证券明细。基金管理东说念主将在季度陈说、中期陈说、年度陈说等依期陈说和招募诠释书（更新）等文献中败露股指期货往返情况，包括往返政策、持仓情况、损益情况、风险宗旨等，并充分揭示股指期货往返对基金总体风险的影响以及是否符合既定的往返政策和往返方向等。基金管理东说念主应当按照联系法律法例的规矩，在基金年度陈说、中期陈说、季度陈说等分辩败露基金管理东说念主固有资金、基金管理东说念主鼓动、基金管理东说念主高档管理东说念主员或基金司理等持有基金的份额、期限及期间的变动情况。若本基金参与融资，基金管理东说念主应当在季度陈说、中期陈说、年度陈说等依期陈说和招募诠释书（更新）等文献中败露参与融资情况，包括投资策略、第 117 页共 177 页业务开展情况、损益情况、风险过甚管理情况等。若本基金参与转融通证券出借业务，基金管理东说念主应当在季度陈说、中期报告、年度陈说等依期陈说和招募诠释书（更新）等文献中败露基金参与转融通证券出借业务的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚管理情况等，并就陈说期内本基金参与转融通证券出借业务发生的首要关联往返事项作念详备诠释。基金管理东说念主应在季度陈说、中期陈说、年度陈说等依期陈说和招募诠释书（更新）等文献中败露所持基金的以下联系情况，包括：（1）投资政策、持仓情况、损益情况、净值败露时辰等。（2）往返及持有基金产生的用度，招募说明书中应当列明诡计方法并例如诠释。（3）本基金持有的基金发生的首要影响事件，如蜕变运作方式、与其他基金合并、圮绝基金合同以及召开基金份额持有东说念主大会等。（4）本基金投资于基金管理东说念主以及基金管理东说念主关联方所管理基金的情况。本基金实施侧袋机制的，联系信息败露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募诠释书的规矩进行信息败露，详见招募诠释书"侧袋机制"部分的规矩。六、信息败露事务管理基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专门部门及高档管理东说念主员负责管理信息败露事务。基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当相宜中国证监会联系基金信息败露内容与形式准则等法例的规矩。基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期陈说、更新的招募诠释书、基金居品贵府概要、基金计帐陈说等联系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐明。基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中选拔一家报刊败露本基金信息。基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证联系报送信息的果然、准确、好意思满、实时。第 118 页共 177 页基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他寰球媒介败露信息，可是其他寰球媒介不得早于规矩媒介败露信息，何况在不同媒介上败露团结信息的内容应当一致。为强化投资者保护，进步信息败露服务质料，基金管理东说念主应当自中国证监会规矩之日起，按照中国证监会规矩向投资者实时提供对其投资决策有首要影响的信息。基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金平时投资操作的前提下，自主进步信息败露服务的质料。具体要求应当相宜中国证监会及自律功令的联系规矩。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计陈说、法律观念书的专科机构，应当制作就业底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》圮绝后七、信息败露文献的存放与查阅照章必须败露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法例规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。八、暂停或延长败露基金信息的情形营业时；商阐明后暂停估值的；九、法律法例或中国证监会对信息败露另有规矩的，从其规矩。第 119 页共 177 页第十六部分侧袋机制一、侧袋机制的实施条件当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并咨询管帐师事务所观念后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个就业日内聘任侧袋机制启用日发表观念且相宜《证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并败露专项审计观念。二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回基础，阐明相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购肯求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户的赎回肯求并支付赎回款项。换；同期，基金管理东说念主按照基金合同和招募诠释书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况详情是否暂停申购。回外，本招募诠释书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主袋账户份额。渊博赎回按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回肯求跳跃前一绽开日主袋账户总份额的 10%认定。三、实施侧袋机制期间的基金投资侧袋机制实施期间，招募诠释书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东说念主诡计各项投资运作宗旨和基金功绩宗旨时仅需探求主袋账户资产。基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往返日内完成对主袋账户投资组合的养息，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操第 120 页共 177 页作。四、实施侧袋机制期间的基金估值本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主应答主袋账户资产进行估值并败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户基金份额净值。侧袋账户的管帐核算应相宜《企业管帐准则》的联系要求。五、实施侧袋机制期间的基金用度为基数计提。后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付特定资产以可出售、可转让、复正本去等方式复原流动性后，基金管理东说念主应当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，选定将特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。侧袋机制实施期间，岂论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东说念主都应当实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均应按照联系法律法例要求实时发布临时公告。侧袋账户资产全部完成变现并圮绝侧袋机制后，基金管理东说念主应实时聘任符合《证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并败露专项审计观念。七、侧袋机制的信息败露在启用侧袋机制、处置特定资产、圮绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生首要影响的事项后基金管理东说念主应实时发布临时公告。基金管理东说念主应按照招募诠释书“基金的信息败露”部分规矩的基金净值信息败露方式和频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实第 121 页共 177 页施侧袋机制期间本基金暂停败露侧袋账户基金份额净值和基金份额累计净值。侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金依期陈说中败露陈说期内侧袋账户联系信息，基金依期陈说中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐师事务所对基金年度陈说进行审计时，应答陈说期内基金侧袋机制运行联系的管帐核算和年度陈说败露等发表审计观念。八、本部分对于侧袋机制的联系规矩，但凡获胜援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或监管功令修改导致联系内容被取消或变更的，或将来法律法例或监管功令针对侧袋机制的内容有进一步规矩的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适合标准后，可获胜对本部天职容进行修改和养息，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。第 122 页共 177 页第十七部分风险揭示一、投资组合的风险投资组合的风险主要包括阛阓风险、信用风险。证券阛阓价钱因受多样成分的影响而引起的波动，将使本基金资产濒临潜在的风险，本基金的阛阓风险来源于标的指数成份股和备选成份股股票资产与债券资产阛阓价钱的波动。影响股票与债券阛阓价钱波动的风险包括但不限于以下多种风险成分：（1）政策风险货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券阛阓价钱波动，影响基金收益而产生风险。（2）经济周期风险经济运行具有周期性的特色，证券阛阓的收益水平受到宏不雅经济运行现象的影响，也呈现周期性变化，基金投资于公司的股票与债券，其收益水平也会随之发生变化，从而产生风险。（3）利率风险金融阛阓利率的波动会导致股票阛阓及债券阛阓的价钱和收益率的变动，同期获胜影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票与债券，其收益水平会受到利率变化的影响，从而产生风险。（4）通货推广风险基金份额持有东说念主的收益将主要通过现金面孔来分派，如果发生通货推广，现金的购买力会下降，从而影响基金的现实收益。（5）上市公司经营风险上市公司的经营受多种成分影响。如果所投资的上市公司经营不善，其股票价钱可能下降，或者约略用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。天然本基金可通过分散化投资减少这种非系统性风险，但并不行完全摒除该种风险。（6）债券收益率弧线变动的风险债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行迁移关系的风险，单一的久期宗旨并不行充分反应这一风险的存在。第 123 页共 177 页（7）再投资风险阛阓利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率上涨所带来的价钱风险互为消长。债券刊行东说念主出现误期、推辞支付到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质料降低导致债券价钱下降的风险，信用风险也包括证券往返敌手因误期而产生的证券交割风险。二、本基金独到的风险本基金为 ETF 结合基金，基金资产主要投资于方向 ETF，在多数情况下将维持较高的方向 ETF 投资比例，基金净值可能会随方向 ETF 的净值波动而波动，方向 ETF 的联系风险可能获胜或转折成为本基金的风险。本基金主要投资于方向 ETF 基金份额，追求追踪标的指数，赢得与指数收益相似的答复。以下成分可能会影响到基金的投资组合与追踪基准之间产生偏离：（1）方向 ETF 与标的指数的偏离。（2）基金买卖方向 ETF 时所产生的价钱各异、往返成本和往返冲击。（3）基金养息资产配置结构时所产生的追踪时弊。（4）基金申购、赎回成分所产生的追踪时弊。（5）基金现金资产累赘所产生的追踪时弊。（6）基金的管理费、托管费和销售服务费所产生的追踪时弊。（7）其他成分所产生的偏差。本基金为方向 ETF 的结合基金，但由于投资方法、往返方式等方面与方向 ETF 不同，本基金的功绩发扬与方向 ETF 的功绩发扬可能出现各异。如方向 ETF 基金份额二级阛阓往返价钱折溢价的风险、ETF 参考 IOPV 决策和 IOPV 诡计过错的风险、方向 ETF 退市风险、申购赎回失败风险等等。第 124 页共 177 页标的指数并不行完全代表通盘股票阛阓。标的指数成份股的平均答复率与通盘股票阛阓的平均答复率可能存在偏离。标的指数成份股的价钱可能受到政事成分、经济成分、上市公司经营现象、投资东说念主热诚和往返轨制等多样成分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。由于标的指数养息成份股或变更编制方法、标的指数成份股发生配股或增发等行动导致成份股在标的指数中的权重发生变化、成份股派发现金红利、新股市值配售、成份股停牌或摘牌、流动性差等原因使本基金无法实时养息投资组合以及与基金运作联系的用度等成分使本基金产生追踪偏离度和追踪时弊。在平时阛阓情况下，本基金的日均追踪偏离度的完全值争取不跳跃 0.35%，年追踪时弊争取不跳跃 4%。但因标的指数编制功令养息或其他成分可能导致跟踪时弊跳跃上述范围，本基金净值发扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。标的指数成份股可能因多样原因临时或弥远停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风险：（1）基金可能因无法实时养息投资组合而导致追踪偏离度和追踪时弊扩大。（2）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股以获取足额的相宜要求的赎回款项，由此基金管理东说念主可能选定暂停赎回或减速支付赎回款项的措施，投资者将濒临无法赎回全部或部分基金份额的风险。指数成份股发生赫然负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出调整的，基金管理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益优先的原则，详细探求成份股的退市风险、其在指数中的权重以及对追踪时弊的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应养息。第 125 页共 177 页本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和孤寒，将来指数编制机构可能由于多样原因住手对指数的管理和孤寒，将来若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的成分致使标的指数不相宜要求及法律法例、监管机构另有规矩的情形除外）、指数编制机构退出等情形，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个就业日内向中国证监会报告并建议贬责有策划，如蜕变运作方式、与其他基金合并、或者圮绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同圮绝。投资东说念主将濒临蜕变运作方式、与其他基金合并、或者圮绝基金合同等风险。自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至贬责有策划详情并实施前，基金管理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往返日的指数信息遵守基金份额持有东说念主利益优先原则支柱基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发扬与联系阛阓发扬有在各异，影响投资收益。本基金将股指期货纳入到投资范围中，股指期货汲取保证金往返轨制，由于保证金往返具有杠杆性，当出现不利行情时，眇小的变动就可能会使投资东说念主权益遭遇较大损失。同期，股指期货汲取逐日无欠债结算轨制，如果莫得在规定的时辰内补足保证金，将按规矩被强制平仓，可能给基金净值带来损失。本基金拟投资资产支柱证券，除了濒临债券所需要濒临的信用风险、阛阓风险和流动性风险外，还濒临资产支柱证券的独到风险：提前赎回或展期支付风险，可能变成基金财产损失。本基金在法律法例允许的前提下可进行融资业务，存在投资风险、合规风险和其他风险。基金份额持有东说念主需承担由此带来的风险与成本。具体而言：（1）投资风险是指基金在融资业务中，因投资策略失败、对投资标的预判虚假等导致基金资产损失的风险。（2）合规风险是指由于违背联系监管法例，从而受到监管部门处罚的风险，主要包括业务超出监管机关规矩范围、风险箝制宗旨超过监管部门规矩阀值等。（3）其他风险：如宏不雅政策变化、证券阛阓剧烈波动、业务功令养息、信息时间不行平时运行等风险。第 126 页共 177 页本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：（1）流动性风险，指濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；（2）信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时璧还证券、无法支付相应权益补偿及借条用度的风险；（3）阛阓风险，指证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券的阛阓风险；（4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券阛阓剧烈波动、个别证券出现首要事件、往返敌手方误期、业务功令养息、信息时间不行平时运行等风险。本基金的投资范围包括存托凭证，如投资，除与其他仅投资于境内阛阓股票的基金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动甚至出现较大耗损的风险，以及与中国存托凭证刊行机制联系的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓动在法律地位、享有权利等方面存在差异可能激发的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、利用表决权等方面的罕见安排可能激发的风险；存托合同自动经管存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市造成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在继续信息败露监管方面与境内可能存在各异的风险；境表里证券往返机制、法律轨制、监管环境差异可能导致的其他风险。由于本基金为发起式基金，根据联系法例规矩，在《华安中证 A500 指数型发起式证券投资基金基金合同》见效之日起三年后的年度对应日，若基金资产净值低于 2 亿元的，《基金合同》自动圮绝，不得通过召开基金份额持有东说念主大会的方式延续基金合同期限。本基金将根据基金合同的约定进行基金财产计帐并圮绝。将来若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的成分致使标的指数不相宜要求及法律法例、监管机构另有规矩的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额持有东说念主大会对贬责有策划进行表决，基金份额持有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同圮绝。因此，投资东说念主将濒临基金合同自动圮绝的风险。第 127 页共 177 页本基金的投资范围包括科创板，如投资，将濒临科创板股票联系的独到风险，包括但不限于：（1）阛阓风险科创板个股汇集来悔改一代信息时间、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医药等高新时间和计谋新兴产业范畴。大多数企业为初创型公司，企业将来盈利、现金流、估值均存在概略情味，合座功绩波动大、风险高，市场可比公司较少，与传统二级阛阓投资存在各异，合座投资难度加大，个股市场风险加大，估值与刊行订价难度较高。（2）股价大幅波动风险科创板竞价往返较主板确立了更宽的涨跌幅限制（上市后的前 5 个往返日不设涨跌幅限制，后来涨跌幅限制为 20%）、科创板股票上市首日即可算作融资融券标的，可能导致较大的股票价钱波动，从而导致本基金净值出现大幅波动的风险。（3）流动性风险科创板的投资者门槛较高，且流动性弱于 A 股其他板块，投资者在特定的阶段对科创板的个股可能形成一致性预期，出现股票无法实时成交的情形。（4）退市风险科创板的退市标准比 A 股其他板块更为严格，违背联系规矩的科创板上市公司将获胜退市，莫得暂停上市和复原上市两方面标准，其濒临退市风险更大，会给基金资产净值带来不利影响。（5）系统性风险科创板的上市公司均为科技转换成长型，其营业模式、盈利风险、功绩波动等特征较为相似，基金难以通过分散投资裁汰投资风险，若股票价钱波动将引起基金净值波动。（6）汇集度风险科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易汇集投资于少量个股，阛阓可能存在高汇集度的情况，存在汇集度风险。（7）政策及监管功令变化的风险科创板股票联系法律、行政法例、部门规章、表淘气文献和往返所业务规则，可能根据阛阓情况进行修改完善，或者补充制定新的法律法例和业务功令，第 128 页共 177 页导致基金投资运作产生相应养息变化。此外，国度对高新时间产业扶助力度及疼爱进度的变化会对科创板企业带来较大影响，海外经济时局变化对计谋新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。类别，投资者仅能通过个东说念主待业金资金账户购买 Y 类基金份额参与个东说念主待业金投资基金业务。根据个东说念主待业金账户要求，个东说念主待业金投资基金的基金份额申购赎回款项将在个东说念主待业金账户内流转，投资者未达到领取基本待业金年级或法律法例、政策规矩的其他领取条件时，不可领取个东说念主待业金。具体业务功令请关怀基金管理东说念主届时发布的联系公告。三、流动性风险因阛阓往返量不及，导致证券不行飞速、低成土产货蜕变为现金的风险。流动性风险还包括由于本基金出现投资东说念主大额赎回，致使本基金莫得满盈的现金应付基金赎回支付的要求所引致的风险。本基金的申购、赎回安排详见本招募诠释书“第八部分基金份额的申购与赎回”章节。（1）基金合同约定：“本基金主要投资于方向 ETF 基金份额、标的指数成份股（含存托凭证）过甚备选成份股（含存托凭证），把接近全部的基金资产用于追踪标的指数的发扬。”，其中“投资于方向 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%”。本基金标的指数为中证 A500 指数，从投资范围上看，基金资产的流动性邃密；（2）从投资限制上看，本基金基金合同约定：“本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳跃基金资产净值的 15%”，本基金流动性受限资产的比例限制相宜《流动性风险管理规矩》。总而言之，本基金拟投资阛阓、行业及资产的流动性邃密，流动性风险相对可控。当本基金出现渊博赎回情形时，本基金管理东说念主经里面决策，并与基金托管东说念主协商一致后，将运用多种流动性风险管理器具对赎回肯求进行箝制养息，以第 129 页共 177 页应答流动性风险，保护基金份额持有东说念主的利益，包括但不限于：（1）减速办理渊博赎回肯求；（2）暂停接受赎回肯求；（3）减速支付赎回款项；（4）收取短期赎回费；（5）暂停基金估值；（6）舞动订价；（7）实施侧袋机制；（8）中国证监会认同的其他措施。具体措施，详见招募诠释书“第八部分基金份额的申购与赎回”中“渊博赎回的情形及处理方式”的联系内容。基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到平允对待的前提下，可依照法律法例及基金合同的约定，详细运用各样流动性风险管理器具，对赎回肯求等进行箝制养息，算作特定情形下基金管理东说念主流动性风险管理的辅助措施，包括但不限于：（1）展期办理渊博赎回肯求具体措施，详见招募诠释书“第八部分基金份额的申购与赎回”中“渊博赎回的情形及处理方式”的联系内容。（2）暂停接受赎回肯求或减速支付赎回款项具体措施，详见招募诠释书“第八部分基金份额的申购与赎回”中“暂停赎回或减速支付赎回款项的情形”的联系内容。（3）收取短期赎回费相继续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.50%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。（4）暂停基金估值当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商确认后，基金管理东说念主应当暂停基金估值，并选定减速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回肯求的措施。（5）舞动订价第 130 页共 177 页当基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主可汲取舞动订价机制，以确保基金估值的平允性，具体处理原则与操作表率遵守联系法律法例以及监管部门、自律组织的规矩。（6）实施侧袋机制具体措施，详见招募诠释书“第十六部分侧袋机制”中的联系内容。当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时豪恣整个投资者的赎回申请，投资者收到赎回款项的时辰也可能晚于预期或可能加多投资者赎回的成本。侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，宗旨在于灵验隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手败露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和蜕变，仅主袋账户份额平时绽开赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定资产的变当前间具有概略情味，最终变现价钱也具有概略情味何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主在基金依期陈说中败露陈说期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价格，基金管理东说念主不承担任何保证和承诺的就业。基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。启用侧袋机制后，基金管理东说念主诡计各项投资运作宗旨和基金功绩宗旨时仅需探求主袋账户资产，并根据联系规矩对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少按投资损失处理，因此本基金败露的功绩宗旨不行反应特定资产的真不二价值及变化情况。四、管理风险本基金可能因为基金管理东说念主的管理水平、管理妙技和管理时间等成分，而影响基金收益水平。这种风险可能表面前基金合座的投资组合管理上，例如资第 131 页共 177 页产配置、类属配置不行相宜基金合同的要求，不行达到预期收益方向；也可能表面前个券个股的选拔不行相宜本基金的投资作风和投资方向等。五、合规性风险指本基金的投资运作不相宜联系法律、法例的规矩和基金合同的要求而带来的风险。六、操作风险基金运作过程中，因里面箝制存在颓势或者东说念主为成分变成操作虚假或违背操作规程等引致的风险，例如，越权违法往返、管帐部门欺骗、往返过错、IT 系统故障等风险。七、基金财产投资运营过程中的升值税风险鉴于基金管理东说念主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律法例、税收政策的要求而成为征税义务东说念主，就包摄于基金的投资收益、投资回报和/或本金承担征税义务。因此，本基金运营过程中由于上述原因发生的升值税等税负，仍由本基金财产承担，届时基金管理东说念主与基金托管东说念主可能通过本基金财产账户获胜缴付，或划付至管理东说念主账户并自基金管理东说念主依据税务部门要求完成税款申报缴纳。八、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险本基金法律文献投资章节关系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券期货阛阓渊博功令等作念出的概述性描画，代表了一般阛阓情况下本基金的弥远风险收益特征。销售机构（包括基金管理东说念主直销机构和代销机构）根据联系法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构汲取的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才调与居品风险之间的匹配试验。第 132 页共 177 页九、其他风险由于绽开式基金的罕见要求，本基金必须保持一定的现金比例以应付赎回的需求，在管理现金头寸时，有可能存在现金不及的风险和现金过多而带来的契机成本风险。当诡计机、通信系统、往返网罗等时间保障系统或信息网罗支柱出现特别情况，可能导致基金日常的申购赎回无法按平每每限完成、登记系统瘫痪、核算系统无法按平每每限显现产生净值、基金的投资往返指示无法实时传输等风险。搏斗、天然灾害等不可抗力成分的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能导致基金资产的损失。金融阛阓危急、行业竞争、代理商误期等超出基金管理东说念主自身获胜箝制才调之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损。声明：须自行承担投资风险。售。可是，本基金并不是销售代理机构的进款或欠债，也莫得经销售代理机构担保或者背书，销售代理机构并不行保证其收益或本金安全。第 133 页共 177 页第十八部分基金合同的变更、圮绝与基金财产的计帐一、《基金合同》的变更会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。并自表决通过之日起见效，决议见效后依照《信息败露办法》的关系规矩在规定媒介公告。二、《基金合同》的圮绝事由有下列情形之一的，经履行联系标准后，《基金合同》应当圮绝：基金托管东说念主邻接的；三、基金财产的计帐内成立基金财产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。照《基金合同》的规矩赓续履行保护基金财产安全的职责。管东说念主、相宜《证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。（1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产计帐小组斡旋秉承基金；第 134 页共 177 页（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作计帐陈说；（5）聘任管帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐陈说出具法律观念书；（6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；（7）对基金剩余财产进行分派。而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。四、计帐用度计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。五、基金财产计帐剩余资产的分派依据基金财产计帐的分派有策划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念掌握有的各样基金份额比例进行分派。六、基金财产计帐的公告计帐过程中的关系首要事项须实时公告；基金财产计帐陈说经相宜《证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在规矩网站上，并将计帐陈说领导性公告登载在规矩报刊上。七、基金财产计帐账册及文献的保存基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法规规矩的最低期限。第 135 页共 177 页第十九部分基金合同的内容概要基金合同的内容概要详见附件一。第 136 页共 177 页第二十部分基金托管合同的内容概要基金托管合同的内容概要详见附件二。第 137 页共 177 页第二十一部分对基金份额持有东说念主的服务本公司承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务，并将根据基金份额持有东说念主的需要和阛阓的变化，当令对服务技俩进行养息。主要服务内容如下：（一）投资东说念主对账单服务本公司对有纸质版对账单需求的客户可提供账单邮寄服务；每月向定制电子对账单服务的基金份额持有东说念主发送电子对账单。（二）数字服务部电话服务数字服务部提供 7X24 小时的基金净值信息、投资东说念主账户往返情况、基金产品与服务等信息的自助查询。数字服务部东说念主工座次在往返日提供东说念主工服务，基金投资东说念主不错通过客服热线赢得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、账户贵府修改等专项服务。（三）网罗在线服务投资东说念主不错通过本公司网站的“在线客服”在线就基金投资、往返操作中的多样问题进行咨询互动或留言。（四）信息定制服务投资东说念主不错通过拨打本公司客服热线、发送邮件或者获胜登录本公司网站定制电子对账单及资讯服务等各样信息服务。（五）投诉受理服务投资东说念主不错通过各销售机构网点柜台、客服热线东说念主工服务、在线客服、客服电子邮箱、纸质信函等多种不同的渠说念建议投诉或观念。本公司将在收到投诉之日起 3 个就业日作出处理回复，情况复杂的，不错延所长理期限，但延长期限不得跳跃 20 日，并实时奉告投诉东说念主延弥远限及情理。（六）网站往返服务依据联系的招募诠释书、基金合同的约定以及《业务功令》的规矩，本公司可向个东说念主投资东说念主和机构投资东说念主提供基金电子直销往返服务。具体业务功令详见基金管理东说念主网站诠释。（七）基金管理东说念主客户服务接洽方式客户服务热线：40088-50099（免远程话费）公司网址：www.huaan.com.cn 第 138 页共 177 页电子信箱：fuwu@huaan.com.cn ，service@huaan.com.cn 服务地址：上海市浦东新区浦东南路 360 号新上海海外大厦 37 层邮政编码：200120 （八）如本招募诠释书存在职何您/贵机构无法领路的内容，请接洽基金管理东说念主客户服务热线，或通过电子邮件、信件等方式接洽基金管理东说念主。请确保投资前，您/贵机构还是全面领路了本招募诠释书。第 139 页共 177 页第二十二部分招募诠释书存放及查阅方式招募诠释书（包括更新的招募诠释书）发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法例规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。第 140 页共 177 页第二十三部分备查文献一、备查文献予注册的文献二、存放地点：除第 5 项在基金托管东说念主处外，其余文献均在基金管理东说念主的住所。三、查阅方式：投资者可在营业时辰免费查阅，也可按工本费购买复印件。华安基金管理有限公司二〇二四年十二月十三日第 141 页共 177 页附件一：基金合同内容概要第一节基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务一、基金份额持有东说念主利包括但不限于：（1）共享基金财产收益；（2）参与分派计帐后的剩余基金财产；（3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额，发起资金认购的基金份额的赎回答相宜本基金合同的规矩；（4）按照规矩要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；（5）出席或者录用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项利用表决权；出席或者录用代表出席方向 ETF 基金份额持有东说念主大会，对方向 ETF 基金份额持有东说念主大会审议事项利用表决权。本基金参会份额和票数按权益登记日本基金所持有的方向 ETF 份额占本基金资产的比例折算；（6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；（7）监督基金管理东说念主的投资运作；（8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依法拿告状讼或仲裁；（9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。务包括但不限于：（1）负责阅读并投降《基金合同》、招募诠释书等信息败露文献；（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；（3）关怀基金信息败露，实时利用权利和履行义务；（4）缴纳基金申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》圮绝的有限就业；（6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；第 142 页共 177 页（7）践诺见效的基金份额持有东说念主大会的决议；（8）返还在基金往返过程中因任何原因赢得的欠妥得利；（9）发起资金提供方使用发起资金认购华安中证 A500 指数型发起式证券投资基金的金额不少于 1，000 万元，且持有发起资金认购的基金份额的期限自《华安中证 A500 指数型发起式证券投资基金基金合同》见效日起不少于 3 年；（10）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。二、基金管理东说念主括但不限于：（1）照章召募资金；（2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》安祥运用并管理基金财产；（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规矩或中国证监会批准的其他用度；（4）销售基金份额；（5）按照规矩召集基金份额持有东说念主大会；（6）代表基金份额持有东说念主的利益利用因基金财产投资于方向 ETF 所产生的权利，基金合同另有约定的除外。（7）依据《基金合同》及关系法律规矩监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了《基金合同》及国度关系法律规矩，应报告中国证监会和其他监管部门，并选定必要措施保护基金投资者的利益；（8）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；（9）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处理；（10）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基金合同》规矩的用度；（11）依据《基金合同》及关系法律规矩决定基金收益的分派有策划；（12）在《基金合同》约定的范围内，推辞或暂停受理申购、赎回或蜕变肯求；（13）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用鼓动权利，为基金的第 143 页共 177 页利益利用因基金财产投资于证券所产生的权利；（14）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融通证券出借业务；（15）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益利用诉讼权利或者实施其他法律行动；（16）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或其他为基金提供服务的外部机构；（17）在相宜关系法律、法例的前提下，制订和养息关系基金申购、赎回、蜕变、转托管、非往返过户、依期定额投资、收益分派等方面的业务功令；（18）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。括但不限于：（1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的申购、赎回和登记事宜；（2）办理基金备案手续；（3）自《基金合同》见效之日起，以竭诚信用、严慎资料的原则管理和运用基金财产；（4）配备满盈的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式管理和运作基金财产；（5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互安祥，对所管理的不同基金分别管理，分辩记账，进行证券投资；（6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关系规矩外，不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；（7）照章接受基金托管东说念主的监督；（8）选定适合合理的措施使诡计基金份额申购、赎回价钱的方法相宜《基金合同》等法律文献的规矩，按关系规矩诡计并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎回的价钱；（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈说；（10）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；第 144 页共 177 页（11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他关系规矩，履行信息披露及陈说义务；（12）保守基金营业高明，不知道基金投资策划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》过甚他关系规矩另有规矩外，在基金信息公开败露前应予守密，不向他东说念主知道，但向监管机构、司法机关提供或因审计、法律等外部专业咨询人提供服务而向其提供的情况除外；（13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派有策划，实时向基金份额持有东说念主分派基金收益；（14）按规矩受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；（15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关系规矩召集基金份额持有东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；（16）按规矩保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他联系贵府，保存期限不低于法律法例规矩的最低期限；（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规矩时辰发出，并且保证投资者约略按照《基金合同》规矩的时辰和方式，随时查阅到与基金有关的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到关系贵府的复印件；（18）组织并进入基金财产计帐小组，参与基金财产的支柱、清理、估价、变现和分派；（19）濒临落幕、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时陈说中国证监会并文告基金托管东说念主；（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主合法权益时，应当承担抵偿就业，其抵偿就业不因其退任而罢免；（21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东说念主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；（22）当基金管理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的行动承担就业；（23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益利用诉讼权利或实施其他法律行动；（24）践诺见效的基金份额持有东说念主大会的决议；第 145 页共 177 页（25）建立并保存基金份额持有东说念主名册；（26）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。三、基金托管东说念主括但不限于：（1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全支柱基金财产；（2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准的其他用度；（3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成首要损失的情形，应报告中国证监会，并选定必要措施保护基金投资者的利益；（4）根据联系阛阓功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办理证券往返资金计帐；（5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；（6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；（7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。括但不限于：（1）以竭诚信用、资料尽责的原则持有并安全支柱基金财产；（2）诞生专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场所，配备满盈的、及格的老成基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；（3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互安祥；对所托管的不同的基金分辩确立账户，安祥核算，分账管理，保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面相互安祥；（4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关系规矩外，不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；（5）支柱由基金管理东说念主代表基金将强的与基金关系的首要合同及关系凭证；（6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照第 146 页共 177 页《基金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；（7）保守基金营业高明，除《基金法》、《基金合同》过甚他关系规矩另有规矩外，在基金信息公开败露前给予守密，不得向他东说念主知道，但向监管机构、司法机关提供或因审计、法律等外部专科咨询人提供服务而向其提供的情况除外；（8）复核、审查基金管理东说念主诡计的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购、赎回价钱；（9）办理与基金托管业务行径关系的信息败露事项；（10）对基金财务管帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具观念，诠释基金管理东说念主在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果基金管理东说念主有未践诺《基金合同》规矩的行动，还应当诠释基金托管东说念主是否选定了适合的措施；（11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他联系贵府，保存期限不低于法律法例规矩的最低期限；（12）从基金管理东说念主或其托福的登记机构处吸收并保存基金份额持有东说念主名册；（13）按规矩制作联系账册并与基金管理东说念主查对；（14）依据基金管理东说念主的指示或关系规矩向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；（15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关系规矩，召集基金份额持有东说念主大会或配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；（16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金管理东说念主的投资运作；（17）进入基金财产计帐小组，参与基金财产的支柱、清理、估价、变现和分派；（18）濒临落幕、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时陈说中国证监会和银行业监督管理机构，并文告基金管理东说念主；（19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应许担抵偿就业，其赔偿就业不因其退任而罢免；（20）按规矩监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管理东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；第 147 页共 177 页（21）践诺见效的基金份额持有东说念主大会的决议；（22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。第二节基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的标准和功令基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有规矩或基金合同另有约定外，基金份额持有东说念掌握有的每一基金份额领有对等的投票权。鉴于本基金是方向 ETF 的结合基金，本基金与方向 ETF 之间在基金份额持有东说念主大会方面存在一定的接洽，本基金的基金份额持有东说念主不错凭所持有的本基金份额出席或者录用代表出席方向 ETF 的基金份额持有东说念主大会并参与表决，其持有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在方向 ETF 基金份额持有东说念主大会的权益登记日，本基金持有方向 ETF 基金份额的总和乘以该基金份额持有东说念主所持有的本基金份额占本基金总份额的比例。诡计结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。若本基金启用侧袋机制且特定资产不包括方向 ETF，则本基金的主袋账户份额持有东说念主不错凭持有的主袋账户份额获胜进入或者录用代表进入目标 ETF 基金份额持有东说念主大会并表决。方向 ETF 持有东说念主大会表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。本基金的基金管理东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额持有东说念主以方向 ETF 的基金份额持有东说念主的身份利用表决权，但可接受本基金的特定基金份额持有东说念主的托福以本基金的基金份额持有东说念主代理东说念主的身份出席方向 ETF 的基金份额持有东说念主大会并参与表决。本基金的基金管理东说念主代表本基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集方向 ETF 基金份额持有东说念主大会的，须先遵命基金合同的约定召开本基金的基金份额持有东说念主大会。本基金的基金份额持有东说念主大会决定提议召开或召集方向 ETF 基金份额持有东说念主大会的，由本基金基金管理东说念主代表本基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集方向 ETF 基金份额持有东说念主大会。本基金基金份额持有东说念主大会不设日常机构。一、召开事由法律法例、中国证监会或基金合同另有规矩的除外：第 148 页共 177 页（1）圮绝《基金合同》；（2）更换基金管理东说念主；（3）更换基金托管东说念主；（4）蜕变基金运作方式；（5）养息基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬劳标准或提高销售服务费率；（6）变更基金类别；（7）本基金与其他基金的合并；（8）变更基金投资方向、范围或策略，但依据基金合同约定由于方向 ETF 基金往返方式变更、圮绝上市、基金合同圮绝、与其他基金进行合并而变更基金投资方向、范围或策略的情况除外；（9）变更基金份额持有东说念主大会标准；（10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；（11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就团结事项书面要求召开基金份额持有东说念主大会；（12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额持有东说念主大会的事项。无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持有东说念主大会：（1）法律法例要求加多的基金用度的收取；（2）养息本基金的申购费率、调低销售服务费率或变更收费方式；（3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；（4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生首要变化；（5）加多、减少基金份额类别，或养息基金份额分类办法及功令；（6）调低应由基金承担的用度；（7）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构养息关系基金申购、赎回、转托管、依期定额投资、基金往返、非往返过户等业务功令；第 149 页共 177 页（8）本基金推出新业务或新服务；（9）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。二、会议召集东说念主及召集方式金管理东说念主召集。建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。开基金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻止、干与。益登记日。三、召开基金份额持有东说念主大会的文告时辰、文告内容、文告方式第 150 页共 177 页公告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：（1）会议召开的时辰、地点和会议面孔；（2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；（3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；（4）授权托福解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限等）、投递时辰和地点；（5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；（7）召集东说念主需要文告的其他事项。中诠释本次基金份额持有东说念主大会所选定的具体通信方式、托福的公证机关过甚接洽方式和接洽东说念主、表决观念寄交的截止时辰和收取方式。决观念的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主到指定地点对表决观念的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决观念的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决观念的计票进行监督的，不影响表决观念的计票效用。四、基金份额持有东说念主出席会议的方式基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主详情。代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：（1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主持有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解说相宜法律法例、《基金合同》和会议文告的规矩，何况持有基金份额的凭证与基金管理东说念掌握有的登记贵府相符；第 151 页共 177 页（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显现，灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。面孔或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址或系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验：（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个就业日内连续公布联系领导性公告；（2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）到指定地点对表决观念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告规矩的方式收取基金份额持有东说念主的表决观念；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文告不进入收取表决观念的，不影响表决效用；（3）本东说念主获胜出具表决观念或授权他东说念主代表出具表决观念的，基金份额持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主获胜出具表决观念或授权他东说念主代表出具表决观念基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主获胜出具表决观念或授权他东说念主代表出具表决观念；（4）上述第（3）项中获胜出具表决观念的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决观念的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的托福东说念掌握有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福证明相宜法律法例、《基金合同》和会议文告的规矩，并与基金登记机构记录相第 152 页共 177 页符。或其他方式召开，基金份额持有东说念主不错汲取书面、网罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主详情并在会议文告中列明。并表决的，授权方式不错汲取书面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文告中列明。五、议事内容与标准议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定圮绝《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会接洽的其他事项。基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召麇集议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。（1）现场开会在现场开会的方式下，领先由大会掌握东说念主按照下列第七条文定标准详情和公布监票东说念主，然后由大会掌握东说念主宣读提案，经接洽后进行表决，并形成大会决议。大会掌握东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能掌握大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表掌握；如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能掌握大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的掌握东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或掌握基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效用。会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明进入会议东说念主员姓名（或单元称呼）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托东说念主姓名（或单元称呼）和接洽方式等事项。（2）通信开会第 153 页共 177 页在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日期后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。六、表决基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和极端决议：决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以极端决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另有规矩或基金合同另有约定外，蜕变基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、圮绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以极端决议通过方为有效。基金份额持有东说念主大会选定记名方式进行投票表决。选定通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字据解说，不然提交相宜会议文告中规矩的阐明基金份额持有东说念主身份文献的表决视为灵验出席的基金份额持有东说念主，口头相宜会议文告规矩的表决观念视为灵验表决，表决观念浑沌不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决观念的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。基金份额持有东说念主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表决。七、计票（1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的掌握东说念主应当在会议来源后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的掌握东说念主应当在会议来源后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担第 154 页共 177 页任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。（2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会掌握东说念主当场公布计票结果。（3）如果会议掌握东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会掌握东说念主应当马上公布重新盘货结果。（4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影响计票的效用。在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决观念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。八、见效与公告基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。基金份额持有东说念主大会决议自见效之日后按照《信息败露办法》的关系规矩在规矩媒介上公告。如果汲取通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当践诺见效的基金份额持有东说念主大会的决议。见效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有经管力。九、实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的罕见约定若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额持有东说念主分辩持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若联系基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念掌握有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例：第 155 页共 177 页基金份额 10%以上（含 10%）；记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）；持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）；于在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；（含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的掌握东说念主；之一以上（含二分之一）通过；分之二以上（含三分之二）通过。团结主侧袋账户内团结类别的每份基金份额具有对等的表决权。十、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事标准、表决条件等规矩，但凡获胜援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或监管功令修改导致联系内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的法律法例或监管功令协商一致并提前公告后，可获胜对本部天职容进行修改和养息，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。第三节基金合同铲除和圮绝的事由、标准以及基金财产计帐方式一、《基金合同》的变更大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。第 156 页共 177 页并自表决通过之日起见效，决议见效后依照《信息败露办法》的关系规矩在规定媒介公告。二、《基金合同》的圮绝事由有下列情形之一的，经履行联系标准后，《基金合同》应当圮绝：基金托管东说念主邻接的；三、基金财产的计帐内成立基金财产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。照《基金合同》的规矩赓续履行保护基金财产安全的职责。管东说念主、相宜《证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。（1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产计帐小组斡旋秉承基金；（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作计帐陈说；（5）聘任管帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐陈说出具法律观念书；（6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；（7）对基金剩余财产进行分派。第 157 页共 177 页而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。四、计帐用度计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。五、基金财产计帐剩余资产的分派依据基金财产计帐的分派有策划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念掌握有的各样基金份额比例进行分派。六、基金财产计帐的公告计帐过程中的关系首要事项须实时公告；基金财产计帐陈说经相宜《证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在规矩网站上，并将计帐陈说领导性公告登载在规矩报刊上。七、基金财产计帐账册及文献的保存基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法规规矩的最低期限。第四节争议贬责方式各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争议，应经友好协商贬责。如经友好协商未能贬责的，任何一方均有权将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为上海市，按照届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事东说念主均具有经管力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费、讼师费由败诉方承担。争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自职责，赓续诚挚、资料、尽责地履行基金合同规矩的义务，孤寒基金份额持有东说念主的正当权益。《基金合同》受中国法律（为本基金基金合同之宗旨，不包括香港极端行政区、澳门极端行政区和台湾地区法律）统率，并从其解释。第 158 页共 177 页第五节基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场所和营业场所查阅。第 159 页共 177 页附件二：托管合同内容概要第一节托管合同当事东说念主（一）基金管理东说念主（也可称资产管理东说念主）称呼：华安基金管理有限公司住所：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 2118 室办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢 8 号国金中心二期 31-32 层邮政编码：200120 法定代表东说念主：朱学华成立时辰：1998 年 6 月 4 日批准诞守望关：中国证券监督管理委员会批准诞生文号：中国证监会证监基字〔1998〕20 号组织面孔：有限就业公司注册本钱：东说念主民币 1.5 亿元存续期间：继续经营经营范围：基金诞生，基金业务管理及中国证监会批准的其他业务。【依法须经批准的技俩，经联系部门批准后方可开展经营行径】（二）基金托管东说念主（也可称资产托管东说念主）称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行) 住所：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦邮政编码：518040 法定代表东说念主：缪建民成立时辰：1987 年 4 月 8 日基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号组织面孔：股份有限公司注册本钱：东说念主民币 252.20 亿元存续期间：继续经营第 160 页共 177 页第二节基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查（一）基金托管东说念主根据关系法律法例的规矩以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、投资比例、投资限制、关联方往返等进行监督。本基金主要投资于方向 ETF 基金份额、标的指数成份股（含存托凭证）及其备选成份股（含存托凭证），把接近全部的基金资产用于追踪标的指数的表现。为更好地终了投资方向，本基金可少量投资于非成份股（包括创业板过甚他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、公拓荒行的次级债、地方政府债券、中期票据、可蜕变债券（含分离往返可转债）、可交换债、短期融资券、超短期融资券等）、资产支柱证券、债券回购、银行进款（包括合同进款、依期进款过甚他银行进款）、同行存单、货币阛阓器具、股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会联系规矩）。本基金将根据法律法例的规矩参与融资及转融通证券出借业务。如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当标准后，不错将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为：投资于方向 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。每个往返日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往返保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。股指期货过甚他金融器具的投资比例依照法律法例或监管机构的规矩践诺。如果法律法例对该比例要求有变更的，基金管理东说念主在履行适合标准后，以变更后的比例为准，本基金的投资比例会作念相应养息。基金的投资组合应遵守以下限制：（1）投资于方向 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；（2）每个往返日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往返保证金后，应当保第 161 页共 177 页持现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；（3）本基金投资于团结原始权益东说念主的各样资产支柱证券的比例，不得跳跃基金资产净值的 10%；（4）本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得跳跃基金资产净值的（5）本基金持有的团结（指团结信用级别）资产支柱证券的比例，不得超过该资产支柱证券范围的 10%；（6）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各样资产支柱证券，不得跳跃其各样资产支柱证券共计范围的 10%；（7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支柱证券。基金持有资产支柱证券期间，如果其信用等级下降、不再相宜投资标准，应在评级陈说发布之日起 3 个月内给予全部卖出；（8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；（9）本基金参与股指期货投降下列要求： ①本基金在职何往返日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的 10%； ②本基金在职何往返日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 100%，其中，有价证券指方向 ETF、股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支柱证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； ③本基金在职何往返日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金持有的股票总市值的 20%； ④本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差诡计）应当相宜基金合同对于股票投资比例的关系约定； ⑤本基金在职何往返日内往返（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一往返日基金资产净值的 20%；（10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳跃基金资产净值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之第 162 页共 177 页外的成分致使基金不相宜该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；（11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往返敌手开展逆回购往返的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；（12）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；（13）本基金参与融资业务的，每个往返日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%；（14）本基金参与转融通证券出借业务应当投降下列要求：出借证券资产不得跳跃基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往返日以上的出借证券应纳入《流动性风险管理规矩》所述流动性受限证券的范围；参与转融通证券出借业务的单只证券不得跳跃基金持有该证券总量的 50%；最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均诡计；（15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往返的股票践诺，与境内上市往返的股票合并诡计，法律法例或监管部门另有要求的除外；（16）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。除上述（1）、（2）、（7）、（10）、（11）、（14）情形之外，因证券或期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动、方向 ETF 申购、赎回、交易被暂停或交收延长、标的指数成份股养息、标的指数成份股流动性限制等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资不相宜上述规矩投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往返日内进行养息，但中国证监会规矩的罕见情形除外。因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资不相宜第（1）项规矩的比例，基金管理东说念主应当在 20 个往返日内进行养息，但中国证监会规矩的罕见情形除外。因证券阛阓波动、上市公司合并、基金范围变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资不相宜第（14）项规矩的，基金管理东说念主不得新增转融通证券出借业务。法律法例另有规矩的从其规矩。（1）承销证券；（2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；第 163 页共 177 页（3）从事承担无穷就业的投资；（4）买卖除方向 ETF 基金份额除外的其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有规矩的除外；（5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；（6）从事内幕往返、主管证券往返价钱过甚他不方正的证券往返行径；（7）法律、行政法例和中国证监会规矩不容的其他行径。法律法例或监管部门取消或养息上述规矩，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适合标准后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的规矩为准。现实箝制东说念主或者与其有首要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联往返的，应当相宜基金的投资方向和投资策略，遵循基金份额持有东说念主利益优先原则，预防利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平允合理价钱践诺。联系往返必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予败露。首要关联往返应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的安祥董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。法律法例或监管部门取消或变更上述限制性规矩，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适合标准后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的规矩为准。相宜基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同见效之日起来源。法律法例或监管部门另有规矩的，从其规矩。规矩为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适合标准后，则本基金投资不再受联系限制。（二）基金托管东说念主根据关系法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主选拔进款银行进行监督。基金投资银行依期进款的，基金管理东说念主应根据法律法例的规矩及《基金合同》的约定，详情相宜条件的整个进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据此对基金投资银行进款的往返第 164 页共 177 页敌手是否相宜关系规矩进行监督。对于不相宜规矩的银行进款，基金托管东说念主可以推辞践诺，并文告基金管理东说念主。本基金投资银行进款应相宜如下规矩：但投资于有进款期限，根据合同可提前支取的银行进款不受上述比例限制；本基金投资于具有基金托管东说念主经验的团结营业银行的银行进款、同行存单占基金资产净值的比例共计不得跳跃 20%；投资于不具有基金托管东说念主经验的团结营业银行的银行进款、同行存单占基金资产净值的比例共计不得跳跃 5%。关系法律法例或监管部门制定或修改新的依期进款投资政策，基金管理东说念主可相应养息投资组合限制的规矩。业务经过、岗亭职责、风险箝制措施和监察稽核轨制，切实预防关系风险。基金托管东说念主负责对本基金银行依期进款业务的监督与核查，审查、复核联系合同、账户贵府、投资指示、进款证实书等关系文献，切实履行托管职责。（1）基金管理东说念主负责箝制信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用等级、进款银行的支付才调等触及到进款银行选拔方面的风险。因选拔进款银行欠妥变成基金财产损失的，由基金管理东说念主承担就业。（2）基金管理东说念主负责箝制流动性风险，并承担因箝制不力而变成的损失。流动性风险主要包括基金管理东说念主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而进款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行进款不行豪恣基金平时结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前支取而触及的利息损失影响估值等触及到基金流动性方面的风险。（3）基金管理东说念主须加强里面风险箝制轨制果然立。如因基金管理东说念主职工职务行动导致基金财产受到损失的，需由基金管理东说念主承担由此变成的损失。（4）基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格投降《基金法》、《运作办法》等关系法律法例，以及国度关系账户管理、利率管理、支付结算等的各项规矩。（三）基金投资银行进款合同的将强、账户开设与管理、投资指示与资金划付、账目查对、到期兑付、提前支取第 165 页共 177 页（1）基金管理东说念主应与相宜经验的进款银行总行或其授权分行将强《基金存款业务总体取悦合同》（以下简称《总体取悦合同》），详情《进款合同书》的形式范本。《总体取悦合同》和《进款合同书》的形式范本由基金托管东说念主与基金管理东说念主共同约定。（2）基金托管东说念主依据联系法例对《总体取悦合同》和《进款合同书》的内容进行复核，审查进款银行经验等。（3）基金管理东说念主应在《进款合同书》中明确进款证实书或其他灵验进款凭证的办理方式、邮寄地址、接洽东说念主和接洽电话，以及进款证实书或其他灵验凭证在邮寄过程中遗失后，进款余额的阐明及兑付办法等。（4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”）寄送或上门托福进款证实书或其他灵验进款凭证的，基金托管东说念主可向进款分支机构的上司行发出进款余额询证函，进款分支机构过甚上司行应予配合。（5）基金管理东说念主应在《进款合同书》中规矩，基金存放到期或提前兑付的资金应全部划转到指定的基金托管账户，并在《进款合同书》写明账户称呼和账号，未划入指定账户的，由进款银行承担一切就业。（6）基金管理东说念主应在《进款合同书》中规矩，在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴发生变更，基金管理东说念主应实时书面文告进款行，书面文告应加盖基金托管东说念主预留印鉴。进款分支机构应实时就变更事项向基金管理东说念主、基金托管东说念主出具郑重书面阐明书。变更文告的投递方式同开户手续。在存期内，进款分支机构和基金托管东说念主的指定接洽东说念主变更，应实时加盖公章书面文告对方。（7）基金管理东说念主应在《进款合同书》中规矩，因依期进款产生的存单不得被质押或以任何方式被典质，不得用于转让和背书。（1）基金投资于银行进款时，基金管理东说念主应当依据基金管理东说念主与进款银行将强的《总体取悦合同》、《进款合同书》等，以基金的口头在进款银行总行或授权分行指定的分支机构开立银行账户。（2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东说念主支柱和使用。（1）进款证实书等进款凭证传递进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金第 166 页共 177 页管理东说念主应在《进款合同书》中规矩，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他灵验进款凭证（下称“进款凭证”），该进款凭证为基金进款阐明或到期支款的灵验凭证，且对应每笔进款仅能开具独一进款凭证。资金到账当日，由进款银行分支机构指定的管帐主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东说念主电话阐明收妥后，将进款凭证原件通过快递寄送或上门托福至基金托管东说念主指定接洽东说念主；若进款银行分支机构代为支柱进款凭证的，由进款银行分支机构指定管帐主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东说念主电话阐明收妥。（2）进款凭证的遗失补办进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管理东说念主向进款银行建议补办肯求，基金管理东说念主应督促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门托福至基金托管东说念主，原进款凭证自动作废。（3）账目查对每个就业日，基金管理东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行进款投资余额及应计利息。基金管理东说念主应在《进款合同书》中规矩，对于存期跳跃 3 个月的依期进款，基金托管东说念主于每季度向进款银行发起查扣问复，进款银行应按照中国东说念主民银行查扣问复的关系时限要求实时回复。基金管理东说念主有就业督促进款银行实时回复查扣问复。因进款银行未实时回复变成的资金被挪用、盗取的就业由进款银行承担。进款银行应配合基金托管东说念主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款银行公章寄送至基金托管东说念主指定接洽东说念主。（4）到期兑付基金管理东说念主提前文告基金托管东说念主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分支机构指定的管帐主管。进款银行未收到进款凭证原件的，应与基金托管东说念主电话接洽。进款到期前基金管理东说念主与进款银行阐明进款凭证收到并于到期日兑付进款本息事宜。基金托管东说念主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，文告基金管理东说念主与进款银行接洽进款到账时辰及利息补付事宜。基金管理东说念主应将接洽结果奉告基金托管东说念主，基金托管东说念主收妥进款本息确当日文告基金管理东说念主。基金管理东说念主应在《进款合同书》中规矩，进款凭证在邮寄过程中遗失的，第 167 页共 177 页进款银行应立即文告基金托管东说念主，基金托管东说念主在原进款凭证复印件上加盖公章并出具联系解说文献，与进款银行指定管帐主管电话阐明后，进款银行应在到期日将进款本息划至指定的基金资金账户。如果进款到期日为法定节沐日，存款银行顺延至到期后第一个就业日支付，进款银行需按原合同约定利率和现实展期天数支付展期利息。如果在进款期限内，由于基金范围发生缩减的原因或者出于流动性管理的需要等原因，基金管理东说念主不错提前支取全部或部分资金。提前支取的具体事项按照基金管理东说念主与进款银行将强的《进款合同书》执行。基金托管东说念主发现基金管理东说念主在进行进款投资时有违背关系法律法例的规矩及《基金合同》的约定的行动，应实时以书面面孔文告基金管理东说念主在 10 个就业日内纠正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文告的违法事项未能在 10 个就业日内纠正的，基金托管东说念主应陈说中国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主有首要违法行为，应立即陈说中国证监会，同期文告基金管理东说念主在 10 个就业日内纠正或推辞结算，若因基金管理东说念主拒不践诺变成基金财产损失的，联系损失由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主不承担相应就业。（四）基金托管东说念主根据关系法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供相宜法律法例及行业标准的、经肃穆选拔的、本基金适用的银行间债券阛阓往返敌手名单并约定各往返敌手所适用的往返结算方式。基金管理东说念主有就业确保实时将更新后的往返敌手名单发送给基金托管东说念主，不然由此造成的损失应由基金管理东说念主承担。如基金管理东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供银行间债券阛阓往返敌手名单的，视为基金管理东说念主认同全阛阓往返对手。基金管理东说念主应严格按照往返敌手名单的范围在银行间债券阛阓选拔往返对手。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓往返敌手名单进行往返。在基金存续期间基金管理东说念主不错养息往返敌手名单，但应将养息结果至少提前一个就业日书面文告基金托管东说念主。新名单详情时已与本次剔除的往返敌手所进行但尚未结算的往返，仍应按照合同进行结算，但不得再发生新第 168 页共 177 页的往返。如基金管理东说念主根据阛阓需要临时养息银行间债券往返敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主诠释情理，并在与往返敌手发生往返前 3 个往返日内与基金托管东说念主协商贬责。基金管理东说念主负责对往返敌手的资信箝制，按银行间债券阛阓的往返功令进行往返，并负责处理因往返敌手不履行合同而变成的纠纷及损失。若未践约的往返敌手在基金管理东说念主详情的时辰内仍未承担误期就业过甚他联系法律就业的，由基金管理东说念主负责向联系往返敌手追偿，基金托管东说念主应给予充分的协助与配合。基金托管东说念主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照预先约定的往返敌手进行往返时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的相应损成仇就业。（五）本基金投资流畅受限证券，应投降《对于基金投资非公拓荒行股票等流畅受限证券关系问题的文告》等关系监管规矩。一依期限锁依期的可往返证券，不包括由于发布首要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往返中的质押券等流畅受限证券。本基金不错投资经中国证监会批准的非公拓荒行证券，且限于由中国证券登记结算有限就业公司、中央国债登记结算有限就业公司或银行间阛阓计帐所股份有限公司负责登记和存管的，并可在证券往返所或世界银行间债券阛阓交易的证券。本基金不得投资未经中国证监会批准的非公拓荒行证券。本基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券。金管理东说念主董事会批准的关系基金投资流畅受限证券的投资决策经过、风险箝制轨制。上述贵府应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例箝制情况。基金管理东说念主应至少于初度践诺投资指示之前两个就业日将上述贵府书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有满盈的时辰进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵府后两个就业日内，以书面或其他两边认同的方式阐明收到上述贵府。基金管理东说念主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，确保对子系风险选定积极灵验的措施，在合理的时辰内灵验贬责基金运作的流动性问题。如第 169 页共 177 页因基金渊博赎回或阛阓发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活困难时，基金管理东说念主应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担整个损失。对本基金因投资流畅受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何就业。规要求的关系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时辰等。基金管理东说念主应保证上述信息的果然、好意思满，并应至少于拟践诺投资指示前两个就业日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有满盈的时辰进行审核。由于基金管理东说念主未实时提供关系证券的具体的必要的信息，致使基金托管东说念主无法审核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担就业。东说念主投资流畅受限证券的行动。如发现基金管理东说念主违背了《基金合同》、《托管合同》以过甚他联系法律法例的关系规矩，应实时文告基金管理东说念主，并报告中国证监会，同期选定合理措施保护基金投资东说念主的利益。基金托管东说念主有权对基金管理东说念主的造孽、违法以及违背《基金合同》、《托管合同》的投资指示不予执行，独立即文告基金管理东说念主纠正，基金管理东说念主不予纠正或已代表基金签署合同不得不践诺时，基金托管东说念主应向中国证监会陈说。（六）基金管理东说念主应当对投资中期单据业务进行研究，负责评估中期单据投资业务的风险，本着审慎、资料尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应相宜法律法例及监管机构的联系规矩。（七）基金参与转融通证券出借业务，基金管理东说念主应当投降审慎经营的原则，配备时间系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务经过，灵验预防和箝制风险，基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督与复核。（八）基金托管东说念主根据关系法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金资产净值诡计、各样基金份额净值诡计、基金用度开支及收入详情、基金收益分派、联系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进行监督和核查。（九）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或现实投资运作第 170 页共 177 页违背法律法例、《基金合同》和本托管合同的规矩，应实时以电话或书面领导等方式文告基金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到文告后应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的文告，基金管理东说念主应以书面面孔给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，诠释违法原因及纠正期限。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈说中国证监会。（十）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》和本托管合同对基金业务践诺核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的领导，基金管理东说念主应在规矩时辰内答复并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、基金合同和本托管合同的要求需向中国证监会报送基金监督陈说的事项，基金管理东说念主应积极配合提供联统统据贵府和轨制等。（十一）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据往返标准还是见效的指示违背法律、行政法例和其他关系规矩，或者违背基金合同约定的，应当立即文告基金管理东说念主实时纠正，由此变成的损失由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主须实时履行其文告义务。（十二）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有首要违法行动，应实时陈说中国证监会，同期文告基金管理东说念主限期纠正。第三节基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查（一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主安全支柱基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管理东说念主诡计的基金资产净值和各样基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理计帐交收、联系信息败露和监督基金投资运作等行动。（二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未践诺或无故延长践诺基金管理东说念主资金划拨指示、知道基金投资信息等违背《基金法》、基金合同、托管合同过甚他关系规矩时，应实时以书面面孔文告基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到书面文告后应鄙人一就业日前实时查对并以书面面孔给基金管理东说念主发出回函，诠释违法原因及纠正期限，并第 171 页共 177 页保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管理东说念主有权随时对文告事项进行复查，督促基金托管东说念主改正。（三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金管理东说念主依照法律法例、基金合同和本托管合同对基金业务践诺核查，包括但不限于：对基金管理东说念主发出的书面领导，基金托管东说念主应在规矩时辰内答复并改正，或就基金管理东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供联系贵府以供基金管理东说念主核查托管财产的好意思满性、果然性和正当性。（四）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有首要违法行动，应实时陈说中国证监会，同期文告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。第四节基金财产的支柱（一）基金财产支柱的原则联系账户。算，确保基金财产的好意思满与安祥。基金财产。未经基金管理东说念主的方正指示，不得自走运用、刑事就业、分派基金的任何资产。不属于基金托管东说念主现实灵验箝制下的资产及什物证券等在基金托管东说念主支柱期间的损坏、灭失，基金托管东说念主不承担由此产生的就业。详情到账日期并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时文告基金管理东说念主选定措施进行催收。基金管理东说念主应负责向有关当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主应给予积极的协助。机构的基金资产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账户内的资金、期货合约等）过甚收益，由于该等机构或该机构会员单元等本合同当事东说念主外第三方的欺骗、毅然、过失或收歇等原因给第 172 页共 177 页基金资产变成的损失等不承担就业。基金财产。（二）基金资金账户的开立和管理为“托管账户”），支柱基金的银行进款，并根据基金管理东说念主的指示办理资金收付。托管账户称呼应为“华安中证 A500 往返型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金”，预留印鉴为基金托管东说念主印记。管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。关规矩。（三）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。托管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。的管理和运用由基金管理东说念主负责。结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限就业公司的一级法东说念主计帐就业，基金管理东说念主应给予积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限就业公司的规矩践诺。他投资品种的投资业务，触及联系账户的开立、使用的，按关系规矩开立、使用并管理；若无联系规矩，则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规矩践诺。（四）债券托管账户的开设和管理第 173 页共 177 页基金合同见效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限就业公司和银行间阛阓计帐所股份有限公司的关系规矩，以基金的口头在中央国债登记结算有限就业公司和银行间阛阓登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。（五）期货账户和其他账户的开立和管理等，基金托管东说念主按照规矩开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金管理东说念主应以书面面孔或其他与基金托管东说念主协商一致的方式将期货公司提供的期货保证金账户的启动资金密码和期货阛阓监控中心的登录用户名及密码奉告基金托管东说念主。资金密码和期货阛阓监控中心登录密码重置由基金管理东说念主进行，重置后务必实时文告基金托管东说念主。基金托管东说念主和基金管理东说念主应当在开户过程中相互配合，并提供所需贵府。基金管理东说念主保证所提供的账户开户材料的果然性和灵验性，且在联系贵府变更后实时将变更的贵府提供给基金托管东说念主。定，由基金管理东说念主协助基金托管东说念主按照关系法律法例和本合同的约定协商后开立。新账户按关系规矩使用并管理。理。（六）基金财产投资的关系有价凭证等的支柱基金财产投资的关系什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的支柱库，或存入中央国债登记结算有限就业公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司、中国证券登记结算有限就业公司或单据营业中心的代支柱库，什物支柱凭证由基金托管东说念掌握有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由上述存放机构及基金托管东说念主除外机构现实灵验箝制的有价凭证不承担支柱就业。（七）与基金财产关系的首要合同的支柱由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金财产关系的首要合同的原件分辩由基金管理东说念主、基金托管东说念主支柱。除本合同另有规矩外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产关系的首要合同应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一第 174 页共 177 页份正本的原件。基金管理东说念主应在首要合同签署后实时将首要合同传真给基金托管东说念主，并在三十个就业日内将正本投递基金托管东说念主处。因基金管理东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所变成的后果，由基金管理东说念主负责。重大合同的支柱期限不低于法律法例规矩的最低期限。对于无法取得二份以上的正本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件原则上不得蜕变。基金管理东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真件与基金管理东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。第五节基金资产净值诡计与复核（一）基金资产净值的诡计、复核与完成的时辰及标准基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。各样基金份额净值是按照每个估值日该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错诞生大额赎回情形下的净值精度救急养息机制。国度另有规矩的，从其规矩。基金管理东说念主应答每个估值日的基金资产估值。但基金管理东说念主根据法律法例或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金管理东说念主对基金资产估值后，将各样基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按规矩对外公布。理东说念主承担。本基金的基金管帐就业方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金有关的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分接洽后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金净值信息的诡计结果按规矩对外给予公布。（二）基金资产的估值基金管理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。（三）基金份额净值过错的处理方式基金管理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理基金份额净值第 175 页共 177 页过错。（四）基金管帐轨制按国度关系部门规矩的管帐轨制践诺。（五）基金账册的建立基金管理东说念主和基金托管东说念主在基金合同见效后，应按照两边约定的团结记账方法和管帐处理原则，分辩独速即确立、记录和支柱本基金的全套账册，对相关各方各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。（六）基金财务报表与陈说的编制和复核基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行安祥的复核。查对不符时，应实时文告基金管理东说念主共同查出原因，进行养息，直至两边数据完全一致。基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在每月末端后 5 个就业日内完成月度报表的编制及复核；在每季度末端之日起 15 个就业日内完成基金季度陈说的编制及复核并给予公告；在上半年末端之日起两个月内完成基金中期陈说的编制及复核并给予公告；在每年末端之日起三个月内完成基金年度陈说的编制及复核并予以公告。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行养息，养息以国度关系规矩为准。基金年度陈说的财务管帐陈说应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计。基金合同见效不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度报告、中期陈说或者年度陈说。第六节基金份额持有东说念主名册的支柱基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼、证件号码和持有的基金份额。基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和支柱，基金管理东说念主和基金托管东说念主应分辩支柱基金份额持有东说念主名册，保存期限不低于法律法例规矩的最低期限。如不行妥善支柱，则按联系法律法例承担责第 176 页共 177 页任。在基金托管东说念主要求或编制中期陈说和年度陈说前，基金管理东说念主应将关系资料送交基金托管东说念主，不得无故推辞或延误提供，并保证其果然性、准确性和完整性。基金管理东说念主和基金托管东说念主不得将所支柱的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应投降守密义务。第七节争议贬责方式两边当事东说念主同意，因《托管合同》而产生的或与《托管合同》关系的一切争议，如经友好协商未能贬责的，任何一方均有权将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为上海市，按照届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事东说念主均具有经管力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费、讼师费由败诉方承担。争议处理期间，本合同当事东说念主应坚守各自的职责，赓续诚挚、资料、尽责地履行本合同规矩的义务，孤寒基金份额持有东说念主的正当权益。本合同受中国法律（为本合同之宗旨，不包括香港极端行政区、澳门极端行政区和台湾地区法律）统率，并从其解释。第八节托管合同的变更与圮绝（一）托管合同的变更标准本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其内容不得与基金合同的规矩有任何打破。（二）基金托管合同圮绝的情形务，而在 6 个月内无其他适合的托管机构邻接其原有权利义务；务，而在 6 个月内无其他适合的基金管理公司邻接其原有权利义务；（三）基金财产的计帐基金管理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。第 177 页共 177 页

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